陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度财务决算报告 2023年公司全年营业收入11.80亿元，同比下降4.50%；利润 总额1.01亿元，同比下降31.77%；净利润0.96亿元，同比下降 33.43%；归母净利润0.96亿元，同比降低33.43%。2023年末，公 司资产总额30.58亿元，负债总额14.42亿元，所有者权益总额 16.16亿元。 公司本年财务报表经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 审计，并出具标准无保留意见审计报告。 一、决算工作基本情况 （一）决算范围 二、主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 表 1 主要会计数据统计表（单位：万元） 主要会计数据 2023 年 2022 年 增减变动 比上年增 减（%） 营业收入 118,009 123,574 -5,565 -4.50% 归属于上市公司股东的净利润 9,601 14,423 -4,822 -33.43% 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 8,906 13,931 -5,025 -36.05% 经营活动产生的现金流量净额 5,626 10,726 -5,100 -47.55% | 归属于上市公司股东的净资产 ...

会议情况 - 2023年公司召开8次董事会，独立董事出席5次[1] - 2023年独立董事参加3次审计委员会会议[2] - 2023年公司召开4次股东大会，独立董事出席2次[3] 监督与提议情况 - 独立董事监督2023年度信息披露工作[7] - 独立董事无提议召开董事会等情况[8][9]

| 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-008 | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第六次 会议于 2024 年 4 月 3 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由公司监事会主席杜 保华先生召集并主持，会议应到监事 5 人，实到监事 5 人，本次会议的出席人数、 召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及 《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： （一）审议《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网等公司指 定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度监 ...

公司治理 - 2023年公司第三届董事会换届，组建第四届董事会审计委员会，独立董事比例超1/2[1] 会议情况 - 2023年度董事会审计委员会共召开六次会议[2] 审议议案 - 第三届董事会审计委员会多次会议审议通过2022年度内控自评报告等议案[2][3] - 第四届董事会审计委员会多次会议审议通过2023年各期报告等议案[3][4] - 2023年11月23日，第四届三次会议通过聘请天职国际为审计服务机构[5] 审计结论 - 审计委员会认为公司财务报告真实、准确、完整，无欺诈情况[7]

陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]17370 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查测 "进行查局"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mot.gov.cn）"进行查测 。 内部控制审计报告 天职业字[2024]17370 号. 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了陕西 中天火箭技术股份有限公司 (以下简称"中天火箭")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》的 规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中天火箭董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 [此页无正文]. 四年汇 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（邵芳贤） 2023 年，本人共参加了 6 次审计委员会会议。 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等规定和要求，我作为陕西中天火箭技术股份有限公司独 立董事，严格按照相关法律法规，按时参加股东大会和董事会， 客观、独立地审议了董事会和股东大会各项议案，并对公司重要 事项进行重点关注，忠诚履行了应尽的职责，充分发挥自身的专 业优势，促进公司内部规范化运作，保障了全体股东的合法利益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、出席会议情况 （一）董事会会议 2023 年，公司共召开了 8 次董事会，公司董事会召集和召 开程序符合法定要求，各重大经营决策事项的履行程序合法有效。 本着勤勉尽责的态度，本人出席了全部会议，认真审阅会议相关 材料，本人对公司历次董事会审议的相关议案及公司其他事项均 无异议并投了赞成票，无缺席和委托其他董事出席董事会 的情 况。 （二）董事会专门委员会会议 1.提名委员会会议 ...

议案表决 - 《2023年度内部控制自我评价报告》议案表决同意3票[2] - 为子公司提供担保议案表决同意3票[4] - 与航天科技财务签协议议案表决同意3票[5] - 2023年度日常关联交易议案表决同意3票[6] - 募集资金存放与使用议案表决同意3票[7] - 非经营资金占用议案表决同意3票[8] - 2023年度利润分配方案议案表决同意3票[9] - 对航天科技财务风险评估议案表决同意3票[10] - 2023年度高管绩效考核方案议案表决同意3票[10]

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额5.02694414亿元，净额4.4595656254亿元，2020年9月21日完成划转[3] - 公开发行可转换公司债券募集资金总额4.95亿元，净额4.8510457547亿元，2022年8月26日完成划转[3][4] - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票累计使用2.6489026亿元，本年度使用1182.001459万元，余额1.8583106996亿元[4] - 截至2023年12月31日，公开发行可转换公司债券累计使用2.0244874788亿元，本年度使用7677.244711万元，余额2.8371573347亿元[5] 项目投资情况 - 研发中心及军民两用火箭生产能力建设项目承诺投资19500万元，截至期末累计投入2189.46万元，进度11.23%[19] - 军民两用高温特种材料生产线建设项目（一期）承诺投资11000万元，截至期末累计投入11020.52万元，进度100.19%，2023年净利润670万元[19] - 测控产品及箭上测控系统生产能力建设项目承诺投资2900万元，截至期末累计投入2083.39万元，进度71.84%，2023年净利润396万元[19] - 归还银行贷款项目承诺投资7700万元，累计投入7700万元，进度100%[20] - 补充流动资金项目承诺投资3495.66万元，累计投入3495.66万元，进度100%[20] - 大尺寸热场材料生产线产能提升建设项目（二期）承诺投资26300万元，截至期末累计投入6920.79万元，进度26.31%[24] - 军品生产能力条件补充建设项目承诺投资12900万元，截至期末累计投入4013.63万元，进度31.11%[24] 项目变更情况 - “研发中心及军民两用火箭生产能力建设项目”建设地点变更[21] - “大尺寸热场材料生产线产能提升建设项目（二期）”和“军品生产能力条件补充建设项目”建设期延期至2024年12月[25] - 变更后“研发中心及军民两用火箭生产能力建设项目”拟投入19500万元，预计2025年12月达预定可使用状态[28] 其他情况 - 公司制定募集资金管理制度，实行专户存储制度[6] - 公司签订多份募集资金监管协议[7][10][9] - 公司多次同意用募集资金置换自有资金支付的募投项目及发行费用[12][21][26]

中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为陕西中天火箭技 术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，对《关于对航天科技财务有限责任公司风险持续评估报告的议案》进 行了核查，对中天火箭 2023 年度涉及航天科技财务有限责任公司（以下简称"财 务公司"）关联交易的存贷款等金融业务进行了专项核查，核查情况及核查意见 如下： 一、关联交易基本情况 （一）交易背景情况 根据公司业务发展需求，为节约金融交易成本和费用，进一步提高资金使用 水平和效率，公司于 2023 年与财务公司签署《金融服务协议》。根据《金融服 务协议》，2023 年财务公司拟为公司提供不超过 3.25 亿元的综合授信业务，授 信业务包括但不限于贷款 ...

会议召开情况 - 2023年公司召开8次董事会，独立董事出席5次[1] - 2023年公司召开4次股东大会，独立董事出席2次[2] 履职情况 - 报告期内独立董事重点关注内控、关联交易等重要事项[4] - 2023年度独立董事前往公司现场考察并提意见[5] 履职保护 - 独立董事履职保护中小股东利益[6] - 独立董事督促公司规范信息披露保护投资者权益[6] 无提议情况 - 独立董事无提议召开董事会、临时股东大会等情况[9]