合肥立方制药股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告 证券代码：003020 证券简称：立方制药 公告编号：2024-045 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月28日召开的 第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十四次会议及2024年11月14日召 开的2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及 调整回购价格和回购数量的议案》及《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉 的议案》。鉴于2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象中13人因离职等原 因，已不符合激励对象条件，同时首次授予激励对象中4人因第二个解除限售期 个人绩效考核不符合全部解除限售要求，及预留授予激励对象中2人因第一个解 除限售期个人绩效考核不符合全部解除限售要求，公司拟对上述激励对象已获授 但尚未解除限售的31.1263万股限制性股票进行回购注销。具体内容详见公司刊 载于《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关 于 ...

证券代码：003020 证券简称：立方制药 公告编号：2024-043 合肥立方制药股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售 股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限 售条件已经成就，符合解除限售条件的激励对象共计 66 名，可解除限售的限制 性股票数量为 78.6722 万股，占公司最新总股本的 0.41%；预留授予部分第一个 解除限售期解除限售条件已经成就，符合解除限售条件的激励对象共计 21 名， 可解除限售的限制性股票数量为 26.9652 万股，占公司最新总股本的 0.14%。 2. 本次首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期 解除限售的限制性股票上市流通日为 2024 年 11 月 11 日。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及公司 《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的相 ...

会议相关 - 第五届监事会第十四次会议于2024年10月28日召开，3名监事实到[2] - 审议通过《2024年第三季度报告》，表决全票同意[3] - 《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格和回购数量的议案》表决全票同意[5] 激励计划 - 2022年限制性股票激励计划部分解除限售条件成就，87名激励对象符合条件[4] - 部分激励对象因离职、绩效考核不符，公司拟回购注销311,263股限制性股票并调整相关内容[4]

激励计划登记与上市 - 2022年限制性股票激励计划首次授予登记于2022年10月12日完成，上市日为2022年10月19日[3] - 2022年限制性股票激励计划预留授予登记于2023年7月18日完成，上市日为2023年7月20日[4] 股票流通与注销 - 2023年11月8日，2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售的股票上市流通，数量为104.324万股[4] - 2024年1月17日，公司回购注销3.1964万股限制性股票[5] - 本次共计回购注销31.1263万股限制性股票[9][13] 权益分派 - 2024年5月权益分派，以总股本159,643,136股为基数，每10股派发现金5元（含税），每10股转增2股[8] 回购价格与数量调整 - 2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分回购价格由9.84元/股调整为7.78元/股[9] - 首次授予激励对象中13人因离职等原因，回购数量由24.1098万股调整为28.9318万股[9] - 首次授予激励对象中4人因绩效不达标，回购数量由0.8997万股调整为1.0797万股[9] - 预留授予激励对象中2人因绩效不达标，回购数量由0.9290万股调整为1.1148万股[9] 资金与股本变动 - 公司拟用于回购限制性股票的资金总额为242.1626万元，资金来源为自有资金[10] - 回购注销完成后，公司总股本将由191,571,763股减少为191,260,500股[11] 股份占比变动 - 有限售条件股份变动前数量为54,784,231股，占比28.60%，变动后数量为54,472,968股，占比28.48%[11] - 股权激励限售股变动前数量为2,445,955股，占比1.28%，变动后数量为2,134,692股，占比1.12%[11] - 无限售条件流通股变动前数量为136,787,532股，占比71.40%，变动后数量为136,787,532股，占比71.52%[11] 后续手续 - 本次回购注销尚待取得公司股东大会的批准，办理减少注册资本和股份注销登记等手续[14]

分红转增 - 2024年5月14日，以159,643,136股为基数，每10股派现5元，共派79,821,568元[2] - 2024年5月14日，每10股转增2股，合计转增31,928,627股[2] 股本变更 - 转增后总股本变为191,571,763股，注册资本变为191,571,763元[2] - 2024年10月28日，审议通过回购注销311,263股限制性股票议案[3] - 回购注销后总股本变为191,260,500股，注册资本变为191,260,500元[5] 章程修订 - 《公司章程》注册资本和股份总数修订为191,260,500元/股[6] 其他事项 - 回购注销致注册资本减少，债权人45日内可要求清偿或担保[7] - 变更注册资本并修订章程需提交股东大会审议[6]

激励计划 - 2022年激励计划首次授予部分第二个限售期2024年10月18日届满，66名对象可解除限售786,722股[3] - 2022年激励计划预留授予部分第一个限售期2024年7月19日届满，21名对象可解除限售269,652股[3] - 2022年限制性股票激励计划需回购注销311,263股，涉及19名激励对象[4] - 2022年限制性股票激励计划回购价格由9.84元/股调整为7.78元/股[4] 权益分派 - 2024年5月28日以159,643,136股为基数，每10股派现金5元、转增2股[4] 股本与注册资本 - 2023年年度权益分派及回购注销后，总股本由159,643,136股变为191,260,500股[6] - 2023年年度权益分派及回购注销后，注册资本由159,643,136元变为191,260,500元[6] 会议与议案 - 第五届董事会第十六次会议2024年10月28日召开，7名董事全出席[1] - 《关于〈2024年第三季度报告〉的议案》全票通过[2] - 《关于2022年限制性股票激励计划相关解除限售条件成就的议案》6票同意通过[4]

营收与利润情况 - 本报告期营业收入3.56亿元，同比增长38.59%；年初至报告期末11.25亿元，同比减少26.20%[2] - 本报告期归属上市公司股东净利润4154.88万元，同比增长3.24%；年初至报告期末1.19亿元，同比减少30.57%[2] - 2024年前三季度营业总收入11.25亿元，较上期15.25亿元有所下降[16] - 2024年前三季度净利润1.16亿元，较上期1.73亿元有所下降[17] - 2024年前三季度基本每股收益0.63元，较上期0.91元有所下降[18] 现金流情况 - 年初至报告期末经营活动现金流量净额1.27亿元，同比增长104.37%[2] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额1.27亿元，较上期0.62亿元有所增加[19] - 投资活动现金流入本期为2.8106113775亿美元，上期为4.5313766812亿美元[20] - 投资活动现金流出本期为5.160332371亿美元，上期为9.3423345538亿美元[20] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 2.3497209935亿美元，上期为 - 4.8109578726亿美元[20] - 筹资活动现金流入本期为0.2911772792亿美元，上期为1.1554452774亿美元[20] - 筹资活动现金流出本期为1.0375267106亿美元，上期为0.7099746774亿美元[20] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 0.07463494314亿美元，上期为0.04454706亿美元[20] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为 - 8840.68美元，上期为45288.28美元[20] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 1.8293912051亿美元，上期为 - 3.7452021162亿美元[20] - 期初现金及现金等价物余额本期为5.0272221282亿美元，上期为5.7722831395亿美元[20] - 期末现金及现金等价物余额本期为3.1978309231亿美元，上期为2.0270810233亿美元[20] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产25.55亿元，较上年度末增长2.86%；归属上市公司股东所有者权益17.32亿元，较上年度末增长2.74%[2] - 货币资金较年初减少36.42%，主要系购买结构性存款所致；交易性金融资产增长172.86%，同样因购买结构性存款[5] - 应收账款较年初增长38.19%，主要系客户授信未到期；预付款项增长162.77%，系预付原材料款项[5] - 固定资产较年初增长66.18%，在建工程减少51.39%，主要系在建工程转固[5] - 长期借款较年初增长92.32%，主要系子公司增加借款[5] - 2024年9月30日货币资金期末余额319,783,092.31元，期初余额502,928,970.18元[13] - 2024年9月30日交易性金融资产期末余额167,863,647.65元，期初余额61,519,622.78元[13] - 2024年9月30日应收账款期末余额357,146,880.09元，期初余额258,447,324.51元[13] - 2024年9月30日固定资产期末余额710,029,543.50元，期初余额427,255,044.92元[14] - 2024年9月30日在建工程期末余额223,424,163.87元，期初余额459,661,247.60元[14] - 2024年9月30日长期借款期末余额59,646,667.50元，期初余额31,014,208.33元[14] - 2024年第三季度末负债合计6.30亿元，较期初6.10亿元有所增加[15] - 2024年第三季度末所有者权益合计19.25亿元，较期初18.73亿元有所增加[15] 成本与费用情况 - 营业成本2024年1 - 9月较2023年同期减少58.50%，主要系原子公司立方药业不再并表[6] - 2024年前三季度销售费用5.29亿元，较上期4.27亿元有所增加[17] - 2024年前三季度研发费用5380.68万元，较上期5993.34万元有所下降[17] - 2024年前三季度税金及附加1665.96万元，较上期1280.04万元有所增加[17] - 2024年前三季度管理费用6390.69万元，较上期4656.23万元有所增加[17] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数9634人，季俊虬持股比例27.05%为第一大股东[9] - 前10大股东中，合肥立方投资集团有限公司持股37,477,440股，季俊虬持股12,953,141股，高美华持股6,444,703股等[10] - 季俊虬持有合肥立方投资集团有限公司100%的股权[10] 业务发展情况 - 报告期内，公司帕利哌酮原料药上市登记申请获受理[11] - 公司所属行业分类由“批发业”变更为“医药制造业”，2023年医药工业收入占比60.92%[11]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于11月14日15:00召开[1] - 股权登记日为11月7日[3] 投票信息 - 网络投票时间为11月14日9:15 - 15:00[1] - 深交所交易系统投票时间为11月14日9:15 - 9:25等时段[11] - 深交所互联网投票系统投票时间为11月14日9:15 - 15:00[12] 议案信息 - 议案1至2为特别决议议案，须三分之二以上表决权通过[4] - 议案1对中小投资者表决单独计票[5] 现场会议登记信息 - 现场会议登记时间为11月11日9:00 - 17:00[6] - 现场登记地点为安徽省合肥市科学大道126号立方营销大楼6层[7] 参会股东登记信息 - 参会股东需填写多项信息，用正楷字[18] - 登记表应在规定期限前以信函或邮件送达[18]

激励计划时间节点 - 2022年8月25日审议通过激励计划相关议案[12] - 2022年8月27日至9月5日公示首次授予激励对象[12] - 2022年9月13日股东大会通过激励计划相关议案[13] - 2022年9月13日审议通过首次授予限制性股票议案[13] - 2022年10月12日完成首次授予登记工作[15] - 2023年6月30日审议通过调整预留授予及授予预留部分议案[15] - 2023年7月18日完成预留授予登记工作[15] - 2023年11月8日首次授予部分第一个解除限售期股票上市流通[16] - 2024年1月17日完成限制性股票回购注销手续[16] 业绩数据 - 2023年归属于上市公司股东净利润22,667.27万元[20] - 扣除股份支付费用影响后净利润24,807.38万元[20] - 以2021年为基数净利润增长率44.04%[20] 激励对象情况 - 首次授予79名激励对象，13名离职，1名B级90%，3名C级80%，62名A级100%[20] - 预留授予22名激励对象，1名C级80%，1名D级0%，20名A级100%[20] - 首次授予符合条件66人，可解除限售78.6722万股[20][21] - 预留授予符合条件21人，可解除限售26.9652万股[21] 股票数量及价格调整 - 首次授予激励对象人数由81人调为80人，授予数量由204.00万股调为203.50万股[25] - 2022年权益分派后，首次授予80名激励对象获授股票增至264.55万股[25] - 预留授予价格由13.29元/股调为9.84元/股，数量由36.00万股调为46.80万股[26] - 拟回购注销首次授予部分3.1964万股，回购价由13.29元/股调为9.84元/股[27] - 拟回购注销首次及预留授予部分31.1263万股，回购价由9.84元/股调为7.78元/股[28] 权益分派 - 2022年以122,467,000股为基数，每10股派5元、转增3股[25][27] - 2023年以159,643,136股为基数，每10股派5元、转增2股[25][27] 回购注销 - 首次授予部分未能解除限售的30.0115万股将回购注销[22] - 预留授予部分未能解除限售的1.1148万股将回购注销[24] - 本次共计回购注销31.1263万股限制性股票[32] - 本次拟用于回购资金总额242.1626万元，资金来源为自有资金[32] 解除限售 - 首次授予第二个解除限售期，66人可解除限售78.6722万股，占总股本0.41%[22] - 预留授予第一个解除限售期，21人可解除限售26.9652万股，占总股本0.14%[23] - 首次授予部分第二个限售期于2024年10月18日届满，解除限售比例30%[18] - 预留授予部分第一个限售期于2024年7月19日届满，解除限售比例50%[18][19]

会议审议 - 2024年10月28日公司第五届董事会第十六次会议审议相关议案[6] - 2024年10月28日公司第五届监事会第十四次会议审议相关议案并发表核查意见[6] 限售期情况 - 首次授予限制性股票第二个解除限售期于2024年10月18日届满，比例30%[7] - 预留授予限制性股票第一个解除限售期于2024年7月19日届满，比例50%[8] 业绩数据 - 2023年归属上市公司股东净利润为22667.27万元，剔除股份支付费用影响后为24807.38万元，以2021年为基数，净利润增长率为44.04%[9][10] 激励对象情况 - 首次授予79名激励对象中，13名离职，不同评价对应不同解除限售比例[10][11] - 预留授予22名激励对象中，不同评价对应不同解除限售比例[10][12] 股票数量及回购 - 首次授予部分可解除限售限制性股票78.6722万股，占总股本0.41%，30.0115万股回购注销[12] - 预留授予部分可解除限售限制性股票26.9652万股，占总股本0.14%，1.1148万股回购注销[12] - 激励计划回购价格由9.84元/股调整为7.78元/股[14] 后续事项 - 本次解除限售尚待办理相关事宜[17] - 本次回购注销尚待取得股东大会批准及办理相关手续[17] - 公司需履行相应信息披露义务[17]