大华会计师事务所（特殊普通合伙） 关于深圳市振邦智能科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票会后事项的承诺函 大华核字[2023]0015224 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 关于深圳市振邦智能科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票会后事项的承诺函 目 录 页 次 一、 向特定对象发行 A 股股票会后事项的承诺函 1-4 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 向 特 定 对 象 发 行 A 股 股 票 会 后 事 项 的 承 诺 函 大华核字[2023]0015224 号 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所： 深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称"振邦智能"、"发行 人"或"公司"）2022 年度向特定对象发 ...

广东华商律师事务所 关于深圳市振邦智能科技股份有限公司 2022 年向特定对象发行股票并在主板上市 会后事项的承诺函 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）为深圳市振邦智能科技股份有限 公司（以下简称"发行人"或"公司"）2022 年向特定对象发行股票并在主板上 市项目（以下简称"本次发行"）的专项法律顾问。发行人 2022 年向特定对象 发行股票并在主板上市项目已于 2023 年 5 月 10 日通过深圳证券交易所（以下简 称"深交所"）上市审核中心审核，并已收到中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）于 2023 年 6 月 12 日出具的《关于同意深圳市振邦智能科技 股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1277 号）。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 3 号》《监 管规则适用指引——发行类第 7 号》等相关文件的规定，本所对发行人 2022 年 向特定对象发行股票并在主板上市项目自通过深交所上市审核中心审议之日 （2023 年 5 月 10 日）至本承诺函签署日的相关会后事项具体说明如下： 1、发行人审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙） ...

业务发展 - 创新型小家电产品市场反馈较好，销量增长快速，预计下半年将有较好表现 [1] - 汽车电子产品受下游客户短期承压影响，目前主要客户为Dometic，结构单一，但已开始为部分新能源客户送样并通过小批量试产 [1][2] - 储能业务主要为客户提供定制化小功率储能产品，包括整机及部件两种形态 [2] - 逆变器业务推出自有品牌整机产品，并通过国际展会及公司网站进行宣传推广 [2] 客户与订单 - 2023年半年度前五大客户占比为51.71%，注重避免大客户依赖 [2] - 任何产品品类订单占客户比重不大，具备良好的成长性和抗风险能力 [2] - 下游需求已有回暖迹象，但面临市场竞争加剧及新兴领域不确定性 [2] 产能布局 - 2022年通过招拍挂获得深圳光明工业用地，预计明年建设完成并投产 [2] - 布局深圳产能的原因包括国际形势、贴近客户、生产成本及深圳土地资源紧缺 [2] 研发与市场 - 持续加大汽车电子市场开拓力度和研发投入，力争实现较好成长性 [2] - 加强技术创新，积极推出创新型产品，增强核心竞争力 [2]

财务表现 - 2023年上半年整体产品毛利率为27.05%，同比增长0.86% [2] - 国外业务产品整体毛利率比上年同期增长5.32% [2] - 公司净利率在同行中居领先地位 [2] 业务增长与战略 - 智能控制器业务短期受挑战，但长期市场增长空间广阔 [2] - 创新型小家电（如高速吹风机、LOT教育设备、机器人、电子烟）销量增长快速 [2] - 2023年全年业绩预计实现稳步增长 [2] - 其他品类产品下滑受地缘战争、通货膨胀、市场需求疲软等因素影响 [3] 产能与扩张 - 深圳通过新租赁场地扩大产能，越南工厂产能持续提升 [3] - 深圳在建产业园预计明年年底投入使用 [3] - 产能充裕，可满足未来订单快速增长需求 [3] - 未来产业园全面投产后，可能释放部分利润以获取战略合作 [3] 储能及逆变器业务 - 加大储能领域研发投入，提供定制化家储和户储产品 [4] - 已开拓多家新客户，目前处于送样及小批量生产阶段 [4] - 微型逆变器产品因认证标准和技术难度，销售时间存在不确定性 [4] - 目标打造储能及逆变器为第二增长曲线 [4] 技术与创新 - 将AI技术（如图像识别、语音识别、机器学习）应用于创新产品 [4] - 持续加强技术在产品中的应用和迭代，提升竞争力 [4] 融资与资本 - 向特定对象发行股票项目已于2023年6月获证监会批复 [4] - 拟延长发行股票股东大会决议有效期 [4]

深 圳 证 券 交 易 所 关于对深圳市振邦智能科技股份有限公司的 关注函 公司部关注函〔2023〕第 302 号 深圳市振邦智能科技股份有限公司董事会： 深圳证券交易所 2023 年 8 月 22 日，你公司披露《2021 年限制性股票和股票 期权激励计划（草案）（修订稿）》，调整后的激励计划仍以 2020 年为基准年份，对限制性股票解除限售第三个解除限售期、股票 期权行权的第三个行权期公司层面的业绩考核要求进行了下调， 将营业收入较 2020 年增长率由不低于 80%调整至不低于 22%，同 时取消业绩考核指标触发值及相关解除限售/行权的考核要求。 我部对上述调整表示关注，请你公司核实并说明以下情况： 1.原激励计划草案显示，你公司所设定的业绩指标综合考虑 了宏观经济环境的影响、公司所处行业的发展及市场竞争状况、 公司历史业绩、公司未来发展战略规划和预期等相关因素，设定 的考核指标具有良好的科学性和合理性。请说明原业绩考核指标 及行权条件设置的具体背景，你公司目前实际经营情况、外部经 1 2.请结合业绩考核指标、实际经营情况、同行业可比公司等 详细说明本次调整后的业绩考核指标是否仍然具有充分的激励 效果， ...

财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为519,071,567.69元，较去年同期下降8.67%[10] - 归属于上市公司股东的净利润为92,471,126.31元，同比增长7.94%[10] - 公司经营活动产生的现金流量净额为119,034,622.59元，较去年同期下降37.01%[10] - 公司基本每股收益为0.83元，较去年同期增长7.79%[10] - 公司总资产为1,908,828,585.07元，较去年末增长6.04%[10] - 公司2023年上半年非经常性损益项目合计金额为4955153.27元[13] - 公司实现营业收入51,907.16万元，同比下降8.67%，净利润9,247.11万元，同比增长7.94%，产品整体毛利率27.05%[24] - 公司积极研发新产品，加强技术创新，优化产品结构，推动创新业务快速增长，实现产品升级换代和新客户拓展[24] - 公司加强技术创新，推出个性化、智能化、健康化的创新型小家电产品，得到国际知名客户认可，产品销量增长快速[26] - 报告期内，公司创新型小家电产品与同期相比增长44.82%，进一步增强了盈利能力[27] - 公司营业收入同比下降8.67%，主要系小型家电电控产品和汽车电子电控产品下降较多[29] - 公司营业收入构成中，小型家电电控产品同比增长44.82%，占比67.13%[29] - 公司毛利率为27.05%，较上年同期增长0.86%，主要系产品毛利率提升[30] - 公司2023年上半年，振邦智能科技营业收入为50.5亿元，较去年同期下降10.6%[125] - 2023年上半年，振邦智能科技净利润为9.24亿元，较去年同期增长8.1%[126] 产品与技术 - 公司主营业务为高端智能控制器、变频驱动器、数字电源、智能物联模块、储能系统和逆变器等领域，产品广泛应用于电动工具、大家电、汽车电子、清洁机器人、创新型生活家电、医疗电子、新能源等行业[15] - 公司采取定向研发、以销定产的业务模式，依托自身技术研发优势和高端智造优势快速响应客户的定制化需求[16] - 公司建立了8大技术平台，包括制冷系统控制、变频控制、数字高压电源、智能物联等领域[20] - 公司在技术研发和创新方面持续投入，拥有多项行业领先的核心技术[20] - 公司储能技术平台采用双向逆变、MPPT、BMS、DC主控四大模块，实现高功率密度、高精度、高效率的数字电源[21] - 公司采用多路单级反激准谐振变换并联拓扑的微型逆变器技术平台，实现高精度SPWM调制和高功率密度[21] - 公司通过高端制造优势和智能化、自动化设备提升产品品质和生产效率，持续优化改进生产工艺[22] - 公司严格按照国际标准建立全流程质量控制体系，通过自动化和信息化制造体系保证产品高质量、一致性和可追溯性[22] 资产负债情况 - 振邦智能科技2023年半年度报告显示，公司应收账款增加至255,485,089.82元，同比增长13.38%[31] - 公司存货下降至185,741,409.48元，同比减少9.73%[31] - 公司固定资产为66,509,678.72元，同比增长3.48%[31] - 截至2023年6月30日，公司的流动负债总额为404,756,959.66元，较2023年1月1日增长12.85%[120] - 截至2023年6月30日，公司的非流动负债总额为39,357,061.71元，较2023年1月1日减少7.56%[120] - 截至2023年6月30日，公司的所有者权益合计为1,464,714,563.70元，较2023年1月1日增长4.68%[120]

证券代码：003028 证券简称：振邦智能 公告编号：2023-067 深圳市振邦智能科技股份有限公司 关于延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期及 相关授权有效期的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、关于延长向特定对象发行股票相关有效期及相关授权有效期的概述 深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2022 年 10 月 25 日召开第二届董事会第二十三次（临时）会议和 2022 年 11 月 15 日召开 2022 年第二次 临时股东大会，审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》《关 于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的 议案》等相关议案；审议通过了本次非公开发行的决议有效期为自公司股东大会审议通 过之日起十二个月内有效。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2023 年 2 月 17 日发布了《上市公司证券发行注册管理办法》等文件，全面实行股票发 行注册制。2023 年 2 月 22 日公司召开第三届董事会第二次（临时）会议审议通过 ...

根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，深圳市振邦智能科 技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事阎磊先生受其他独 立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2023 年 9 月 19 日召开的 2023 年第三次 临时股东大会审议的调整 2021 年激励计划公司层面部分业绩考核指标的议案向 公司全体股东征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人阎磊作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托 就公司 2023 年第三次临时股东大会中相关议案征集股东委托投票权而制作并签 署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征 集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。 本次征集委托投票权行动（以下简称"本次征集"）以无偿方式公开进行， 本报告书在中国证 ...

为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关法律法规和规范性文件，以及《公司章程》，公司股权激励计划的 相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 证券代码：003028 证券简称：振邦智能 公告编号：2023- 072 深圳市振邦智能科技股份有限公司 2021 年限制性股票和股票期权激励计划实施考核管理办法 （修订稿） 深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司 法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分 调动公司管理团队及核心骨干员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保 证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2021年 限制性股票和股票期权激励计划（以下简称"股权激励计划"）。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按 ...

广东华商律师事务所 关于深圳市振邦智能科技股份有限公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划 注销第一个行权期已届满但尚未行权的股票期权 及调整公司层面部分业绩考核指标的 法律意见书 广东华商律师事务所 CHINACOMMERCIALLAWFIRM.GUANGDONG 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-25 层 21-25F.,CTSTower,No.4011,ShenNanRoad,ShenZhen,PRC. 电话（Tel）：0086-755-83025555.传真（Fax）：0086-755-83025068 邮政编码（P.C.）：518048 网址 http：//www.huashang.cn 广东华商律师事务所 关于深圳市振邦智能科技股份有限公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划 注销第一个行权期已届满但尚未行权的股票期权 及调整公司层面部分业绩考核指标的 法律意见书 致：深圳市振邦智能科技股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）是在中华人民共和国境内合法执 业的专业法律服务机构，受深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称"振邦 智能"或"公司"）的委托，现 ...