2024 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人 治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动 公司董事、高级管理人员、董事会认为需要激励的其他人员的积极性，使其更诚 信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的 实现，公司拟实施2024年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性 文件、以及《公司章程》、公司股权激励计划的相关规定，并结合公司的实际情 况，特制定本办法。 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 本办法适用于参与公司本次股权激励计划的所有激励对象，包括公司公告本 ...

| 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | | 苏州华亚智能科技股份有限公司 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次会议 于 2024 年 3 月 11 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 6 日以专人、邮件、电话方式送达全体监事。 本次会议由监事会主席李一心主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。公 司董事和高管列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合国家有关法律、法规及 《苏州华亚智能科技股份有限公司章程》的规定，决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相 关文件。 表决结果：2 票赞成，0 票反对，0 票弃权。其中关联监事陆春红女士作为本激 励计划的拟激励对象的配偶，对本议案回避表决。 第三届监事会第十次会议决议公告 经与会监事审议，以投票表决方式通过了以下决议： 本公司及监事会全体成员保证信息披露内 ...

上海市锦天城律师事务所 关于苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | | | | 声明事项 | 2 | | --- | --- | | 释 义 | 4 | | 正 文 | 5 | | 一、公司符合实行本激励计划的条件 | 5 | | 二、本激励计划内容的合法合规性 | 6 | | 三、本激励计划涉及的法定程序 | 10 | | 四、激励对象确定的合法合规性 | 12 | | 五、本激励计划的信息披露 | 13 | | 六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 | 13 | | 七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 | 13 | | 八、本激励计划涉及的回避表决情况 | 14 | | 九、结论意见 | 14 | 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书 案号：01F20240854 致：苏州华亚智能科技股份 ...

2024 003043 127079 独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司 | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值的 | | --- | --- | | | 确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应当 | | | 计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、 | | | 离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决机 | | | 制 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在 | | | 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权 | | | 益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益 | | | 收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程 | | | 序、完成期限等。 | | 23 | 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 | | | 指标 ...

证券简称：华亚智能 证券代码：003043 债券简称：华亚转债 债券代码：127079 苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 苏州华亚智能科技股份有限公司 二〇二四年 三月 1 声 明 公司及全体董事、监事保证苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（草案）（以下简称"本激励计划"）及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《苏州华亚智能科技 股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为苏州华亚智能科 技股份有限 ...

证券简称：华亚智能 证券代码：003043 债券简称：华亚转债 债券代码：127079 苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 苏州华亚智能科技股份有限公司 三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 160 万股，占本激励计划草案公 告时公司股本总额的 2.00%，其中首次授予 136 万股，占本激励计划草案公告日 公司股本总额的 1.70%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 85.00%；预留 24 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.30%，预留部分占本激励计 划拟授予限制性股票总数的 15.00%。 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本 激励计划公告时公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全 部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本激励计划公告时 公司股本总额的 1%。 二〇二四年 三月 1 声 明 公司及全体董事、监事保证苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（草案）（以下简称"本激励计划"）及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二四年三月 | 目 录 | 1 | | --- | --- | | 释 义 | 2 | | 声 明 | 3 | | 一、本激励计划的主要内容 4 | | | （一）拟授予的限制性股票来源及数量 | 4 | | （二）激励对象的范围和限制性股票的分配 | 4 | | （三）限制性股票的授予价格及确定方法 | 5 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、解除限售安排及限售规定 | 5 | | （五）限制性股票的授予与解除限售条件 | 8 | | （六）限制性股票激励计划的其他内容 | 11 | | 二、独立财务顾问意见 | 13 | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 13 | | | （二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 15 | | | （三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 15 | | | （四）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 | 16 | | （六）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 | 16 ...

| 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | | 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十一次 会议审议通过了《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》，定于 2024 年 3 月 27 日召开 2024 年第二次临时股东大会，现就相关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。 公司第三届董事会第十一次会议决定于 2024 年 3 月 27 日召开 2024 年第二 次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合《公司法》《上市公 司股东大会规则》有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2 ...

2024 | 张琪麟 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | --- | --- | | 朱立青 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 陈刚 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 潘加伟 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 金建法 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 张凯琪 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 陈慈 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 李文兵 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 魏涛 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 项东青 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 陈雨 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 王佳屹 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 张朝武 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 刘亮亮 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 武杰 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 沈福祥 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 李刚 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 徐骏 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 胡子侠 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 沈坤朋 | 董事会认为需要激励的其他人员 | ...

股票代码：003043 股票简称：华亚智能 公告编号：2024-021 转债代码：127079 转债简称：华亚转债 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事包海山先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人包海山先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人包海山先生未持有苏州华亚智能科技股份有 限公司（以下简称"公司"）股份。 3、根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有 关规定，独立董事包海山先生受公司其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟 定于2024年3月27日召开的2024年第二次临时股东大会审议的公司2024年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关议案向公司全体股东公开征集表 决权。 一、征集人声明 本人包海山作为 ...