业绩相关 - 广东司农对公司2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[8] - 报告期内公司未发生对外投资，关联交易合规无重大影响[9][10] 财务数据 - 截止期末公司担保实际金额14642.79元，子公司为1011.19万元保函质押[11] 未来展望 - 2024年监事会围绕公司经营管理履行监督职能[13] 公司治理 - 2023年监事会召开7次会议，审议通过厂房出租议案[2] - 公司内控体系符合要求，评价报告真实有效[12]

南方风机股份有限公司 第一条 为进一步规范南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作、促进公司加强经营管理、完善内部控制、提高内部审计工作质量、明确内审部 的责任、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计 准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，结合公 司章程、管理制度和实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动。它通过运 用系统、规范的方法，审核和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性 和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及全体 员工实施的，旨在实现企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略的过程。 第四条 本制度适用于公司各部门及所属全资、控股子公司以及对公司具有重大 影响的参股公司。 第二章 内部审计组织机构及工作职责 第五条 公司董事会在内部审计工作方面的主要职责： （一）审议批 ...

治理情况 - 2023年召开3次股东大会，审议通过10项议案，投资者参与比例分别为30.3446%、40.5709%、29.3197%[10][11] - 2023年召开8次董事会，审议通过26项议案，专门委员会召开14次会议，审议通过23项议案[13] - 2023年召开7次监事会，审议通过15项议案[14][15] 信息披露 - 2023年信息披露真实准确完整，累计披露79份文件[17] 投资者活动 - 2023年举办投资者活动4批次，回复深交所互动易平台提问60次，回复率100%[18] 技术实力 - 拥有100余项自主研发专利[6] - 是行业内首家同时获得核级风机和核级风阀产品设计和制造许可证的企业[6] 项目合作 - 携手兄弟公司打造“南风股份15兆瓦分布式光伏项目”[38] 员工管理 - 根据不同人员类别设计培训课程并执行培训规划[24] - 与员工签订合同并办理社保和公积金[25] - 建立完善薪酬福利体系和科学绩效考核办法[25] - 每年组织全体员工进行健康检查[26] - 每年夏季发放高温津贴[26] - 针对不同岗位每年定期为员工配备劳动防护用品及保护设施[27] 社会责任 - 坚持“诚信合作，互利共赢”原则保护供应商权益[33] - 坚持依法诚信纳税理念，依法履行纳税义务[44] - 加强与政府主管部门等沟通联系并配合监督检查[45] - 组织开展公益环保志愿活动和公益捐赠活动[46] - 意识到企业社会责任任重道远，要履行各项社会责任[48] 体系认证 - 1998年9月通过ISO9001质量管理体系认证并有效运作至今[34] - 2004年整合ISO14001、ISO9001、GB/T28001 - 2001三个管理体系文件，2005年9月获得ISO14001和OHSAS18001体系证书[42]

提名委员会组成 - 委员由3名董事组成，至少2名独立董事[6] 提名方式 - 有董事长、二分之一以上独立董事、全体董事三分之一以上提名三种[7] 会议规则 - 委员提议10天内召集会议[11] - 会议通知提前5日发出，可不受限[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议经全体委员过半数通过[19] 表决相关 - 每一委员一票表决权，举手表决[19] 实施与修改 - 工作细则经董事会审议通过实施与修改[21]

南方风机股份有限公司 独立董事工作制度 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 二〇二四年四月 目 录 第一章 总则 第二章 一般规定 第三章 独立董事的任职条件 第四章 独立董事的提名、选举和更换 第五章 独立董事的职权 第六章 独立董事的履职 第七章 附 则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《独立董 事办法》")，以及深圳证券交易所业务规则等有关法律、法规、规范性文件、 和公司章程等有关规定，制订本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当忠实履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合 法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及 其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司 ...

南方风机股份有限公司 营业收入扣除情况专项审核报告 司农专字[2024] 23008850045 号 目录 报告正文………………………………………………… 1-2 附件：2023 年度营业收入扣除情况表…………………1 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了南方风机股份有限公司 （以下简称"南风股份"）2023 年度财务报表，并于 2024 年 04 月 24 日出具了司 农审字 [2024] 23008850015 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审核了后 附的南方风机股份有限公司管理层编制的《南方风机股份有限公司 2023 年度营业 收入扣除情况表》（以下简称营业收入扣除情况表）。 一、管理层和治理层的责任 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的有关规定编制营业收入扣除情况表 是南风股份管理层的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在 虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在实施审核工作的基础上对南 风股份管理层编制的营业收入扣除情况表发表专项审核意见。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工 ...

人事变动 - 郑庆柱于2023年9月15日被选举为独立董事[4] 会议情况 - 郑庆柱应出席3次董事会会议，实际出席3次[4] - 报告期内提名委员会召开1次，郑庆柱参会1次；审计委员会召开3次，郑庆柱参会3次[7] 决策事项 - 公司准确、及时披露2023年第三季度报告，程序合法合规[13] - 聘任高级管理人员程序及薪酬方案合法有效[14] - 公司审议通过2024年度使用自有资金进行委托理财议案[16]

业绩总结 - 2023年度净利润 -2104.22万元[1] - 截止2023年底可供分配利润 -10.07亿元[1] - 截止2023年底资本公积金 22.80亿元[1] 利润分配 - 2023年度不派现、不送股、不转增[1] - 预案待2023年年度股东大会审议[2]

（经第六届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规及《公司章程》 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的 要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行 为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业 务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 公司不得在董事会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司持股5%以上股份的股东、控股股东、实际控制人不得干预 审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国 ...

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2024-004 南方风机股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第四次会议于 2024 年 04 月 24 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知于 2024 年 04 月 09 日以邮件、短信等方式送达。本次会议应到董事 9 人，实际出席董事 9 人； 公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序、出席和 列席会议人员资格均符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由公 司董事长袁学亮先生主持，会议审议并通过了以下决议： 一、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》。 二、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 1 本议案具体内容详见公司同日公布在中国证监会指定创业板信息披露网站 巨潮资讯网的《 ...