南方风机股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东： 本人（陈雅兰）作为南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公 司《章程》和《独立董事工作制度》等规定和要求，积极参加公司历次董事会、 股东大会，认真审议各项议案，对重要事项发表独立意见，为公司的科学决策 和规范运作提出意见和建议，充分发挥了独立董事对公司的监督、建议等作用， 切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况及独立性自查情况 1、基本情况 本人陈雅兰，1970年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。曾任 职于广东省水利厅、百安居（中国）投资有限公司、广东倍智人才管理咨询有 限公司、广州蓝慧企业管理咨询有限公司，现任北京和君咨询有限公司合伙人、 广东和致企业管理咨询有限公司董事长。2023年9月起，担任公司独立董事。 2、独立性说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性 ...

业绩总结 - 2023年广东司农营业收入12162.59万元，审计业务收入9349.44万元，证券业务收入5318.07万元[2] - 2023年上市公司审计客户28家，审计收费2968.20万元[3] 用户数据 - 截止2023年12月31日，从业人员333人，合伙人32人，注册会计师133人，签过证券审计报告注会63人[3] 其他新策略 - 续聘广东司农为公司2023年度审计机构，聘期一年[4]

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2024-005 本议案具体内容详见公司同日公布在中国证监会指定创业板信息披露网站 巨潮资讯网的《2023 年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》。 本议案具体内容详见公司同日公布在中国证监会指定创业板信息披露网站 巨潮资讯网的《2023 年度财务决算报告》。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 三、以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于<2023 年年度报告>及<2023 年年度报告摘要>的议案》。 南方风机股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 9 日以邮件、短信等方式送达。本次会议应到监事 3 人，实际出席监事 ...

南方风机股份有限公司 股东大会议事规则 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 二○二四年四月 目 录 第一章 总则 第二章 股东大会的一般规定 第三章 股东大会的召集 第四章 股东大会的提案与通知 第五章 股东大会的召开 第六章 股东大会决议 第七章 附则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股 东大会规则》等法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，制订本规则。 第二条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国 证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下 ...

会议情况 - 2023 年 9 月 15 日前召开董事会 5 次、股东大会 3 次[4] - 2023 年 8 月 28 日第五届董事会第二十八次会议换届选举[6] 议案审议 - 2023 年 1 月 30 日审议通过变更会计师事务所议案[6] - 2023 年 4 月 24 日审议通过多项 2022 年度相关议案及续聘审计机构事项[6] 独立董事 - 独立董事按时出席 5 次董事会，列席 2 次股东大会，2023 年 9 月 15 日期满离任[4][19]

财务数据 - 公司2024年第一季度营业收入为11.19亿元，同比增长120.76%[3] - 公司2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润为1.12亿元，同比增长1106.64%[3] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-3.35亿元，同比减少13.94%[3] - 公司2024年第一季度基本每股收益为0.0234元，同比增长1117.39%[3] - 公司2024年第一季度营业收入为111,872,083.98元[12] - 公司2024年第一季度净利润为11,246,776.97元[12,13,14,15] - 公司2024年3月31日总资产为1,963,197,239.77元[12,13,14] - 公司2024年3月31日总负债为275,250,490.27元[13,14] - 公司2024年3月31日归属于母公司所有者权益为1,694,248,096.67元[14] - 公司2024年第一季度营业利润为12,943,152.60元，同比下降1,689,192.79元[16] - 公司2024年第一季度净利润为10,954,624.37元，同比下降1,527,926.64元[16] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-33,479,727.03元，同比下降4,096,096.30元[18,19] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-351,094,761.58元，同比下降130,644,539.07元[19,20] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为323,065,874.18元[20,21] 资产负债情况 - 公司2024年3月31日总资产为1,963,197,239.77元[12,13,14] - 公司2024年3月31日总负债为275,250,490.27元[13,14] - 公司2024年3月31日归属于母公司所有者权益为1,694,248,096.67元[14] - 公司交易性金融资产为100,118,055.56元[12] - 公司债权投资为351,800,017.66元[12,13] 股东情况 - 公司前十大股东持股情况[9,10,11] - 公司限售股份变动情况[11] - 公司股东减持情况[11] 经营情况 - 公司2024年第一季度营业收入增加主要是本期业务量增加所致[6] - 公司2024年第一季度营业成本增加主要是本期营业收入增加相应的成本增加所致[6] - 公司2024年第一季度投资收益增加主要是本期理财产品收益增加所致[6] - 公司2024年第一季度信用减值损失增加主要是应收账款计提坏账准备增加所致[6] - 公司2024年第一季度所得税费用增加主要是本期利润总额增加所致[6]

董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 南方风机股份有限公司 南方风机股份有限公司董事会 2024年4月24日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》的规定，南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任 独立董事的独立性情况进行评估，出具如下专项意见： 经核查独立董事陈雅兰、麦志荣、郑庆柱的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘广东司农为2024年度审计机构，聘期一年[1] - 2024年度审计收费定价原则与以前年度一致，费用协商确定[11] - 续聘议案已通过董事会、监事会审议，需股东大会审议生效[14][15][16] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，广东司农从业人员333人，合伙人32人等[3] - 2023年度收入总额12,162.59万元，审计业务收入9,349.44万元等[3] - 2023年上市公司审计客户28家，审计收费总额2,968.20万元[3] - 截至2023年12月31日，已提取职业风险基金918.84万元等[4] - 近三年受监督管理措施2次、自律监管措施1次[5] - 拟签字人员近三年签署上市公司审计报告情况[6][8]

南方风机股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 二〇二四年四月 目录 第一章 总则 第二章 职责权限 第三章 议事规则 第四章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》以及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 独立董事行使下列特别职权应当经独立董事专门会议审议，并经全 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； （三）提议召开董事会会议。 独立董事行使前款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使 的，公司应当披露具体情况和理由。 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，并经全体独立董事过 ...

股权结构 - 公司对南方增材科技有限公司持股比例为51%[17] - 公司对广东南风投资有限公司和佛山市南方风机设备有限公司持股比例均为100%[18] 评价范围 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%[18] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[18] 内控标准 - 财务报告内控利润表相关错报不超营收3%为一般缺陷等[20] - 财务报告内控资产管理相关错报不超资产2%为一般缺陷等[21] - 四种情形认定财务报告内控为重大缺陷[22] - 非财务报告内控缺陷定量标准及随规模调整[26][27] - 非财务报告内控缺陷定性标准[28] 内控结论 - 注册会计师认为公司2023年底保持有效财务报告内控[9] - 董事会认为公司保持有效财务报告内控且无重大非财内控缺陷[14] - 报告期公司不存在财务和非财内控重大和重要缺陷[30]