南方风机股份有限公司 第一条 为进一步规范南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作、促进公司加强经营管理、完善内部控制、提高内部审计工作质量、明确内审部 的责任、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计 准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，结合公 司章程、管理制度和实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动。它通过运 用系统、规范的方法，审核和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性 和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及全体 员工实施的，旨在实现企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略的过程。 第四条 本制度适用于公司各部门及所属全资、控股子公司以及对公司具有重大 影响的参股公司。 第二章 内部审计组织机构及工作职责 第五条 公司董事会在内部审计工作方面的主要职责： （一）审议批 ...

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2024-005 本议案具体内容详见公司同日公布在中国证监会指定创业板信息披露网站 巨潮资讯网的《2023 年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》。 本议案具体内容详见公司同日公布在中国证监会指定创业板信息披露网站 巨潮资讯网的《2023 年度财务决算报告》。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 三、以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于<2023 年年度报告>及<2023 年年度报告摘要>的议案》。 南方风机股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 9 日以邮件、短信等方式送达。本次会议应到监事 3 人，实际出席监事 ...

南方风机股份有限公司 2023 年度审计报告 司农审字[2024] 23008850015 号 | 目 录 | | | --- | --- | | 一、审计报告……………………………………… | 1-5 | | 二、财务报表和财务报表附注 | | | 合并资产负债表……………………………… | 1 | | 合并利润表…………………………………… | 2 | | 合并现金流量表………………………………. | 3 | | 合并所有者权益变动表……………………… | 4-5 | | 母公司资产负债表…………………………… | 6 | | 母公司利润表………………………………… | 7 | | 母公司现金流量表…………………………… | 8 | | 母公司所有者权益变动表…………………… | 9-10 | | 财务报表附注………………………………… | 11-116 | 审 计 报 告 司农审字[2024] 23008850015 号 南方风机股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了南方风机股份有限公司（以下简称"南风股份"或"公司"）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表 ...

南方风机股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东： 本人（郑庆柱）作为南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司 《章程》和《独立董事工作制度》等规定和要求，在2023年的工作中认真履行 职责，充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽职，维护公司利益，维护 全体股东尤其是中小股东的利益，审慎、认真行使法律所赋予的权利，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事及各专门委员会委 员的作用。现将本人2023年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况及独立性自查情况 1、基本情况 本人郑庆柱，1990年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任 职于安邦财产保险股份有限公司、中信银行信用卡中心；现任职于广东南天明 律师事务所，担任执业律师。 2、独立性说明 （1）2023年9月15日，在公司第六届董事会第一次会议上，本人对公司聘任高 级管理人员和高级管理人员2023-2025年绩效考核方案发表了独立意见。 （2）2023 ...

南方风机股份有限公司董事会审计委员会 经营范围：企业管理咨询、财务咨询、资产评估、代理记账、从事会 计师事务所业务。 对会计师事务所2023年度履职评估 及履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《审计委 员会工作细则》 等相关规定，南方风机股份有限公司（以下简称"公司" ）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，现对广 东司农会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"广东司农"）2023年 度履职评估及履行监督职责的情况报告如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：广东司农会计师事务所（特殊普通合伙） 机构性质：特殊普通合伙企业 注册地址：广东省广州市南沙区南沙街兴沙路6号704房-2 统一社会信用代码：91440101MA9W0YP8X3 2023年度，广东司农营业收入（经审计）总额为人民币12,162.59万元， 其中审计业务收入为9,349.44万元、证券业务收入为5,318.07万元。 2023年度，司农会计师事务所上市公司审计客户家数为28家，主要行 业有：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热 ...

南方风机股份有限公司 独立董事工作制度 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 二〇二四年四月 目 录 第一章 总则 第二章 一般规定 第三章 独立董事的任职条件 第四章 独立董事的提名、选举和更换 第五章 独立董事的职权 第六章 独立董事的履职 第七章 附 则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《独立董 事办法》")，以及深圳证券交易所业务规则等有关法律、法规、规范性文件、 和公司章程等有关规定，制订本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当忠实履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合 法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及 其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司 ...

南方风机股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 二〇二四年四月 1 目 录 第一章 总则 2 第二章 提名委员会的组成 第三章 提名委员会会议的召集与召开 第四章 提名委员会议事程序 第五章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范公司董事、高级管理人员的产生，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》及公司章程等 有关规定，公司董事会设立提名委员会，并制订本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要 负责拟定公司董事和高级管理人员的选拔标准和程序，对董事、高级管理人员人选 及其任职资格进行遴选、审核并提出建议。提名委员会对董事会负责，提名委员会 对本工作细则规定的事项进行审议后，应形成会议决议连同相关议案报送公司董事 会审议决定。 第三条 提名委员会就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 （一）由董事长提名； （二）由二分之一以上独立董事提名； （三）由全体董事的三分之一以上提名。 提名 ...

南方风机股份有限公司 关于2023年度拟不进行利润分配的专项说明 一、公司 2023 年度利润分配预案 根据广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（司农审 字[2024]23008850015 号)，2023 年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为 -2104.22 万元。截止 2023 年 12 月 31 日，公司可供分配利润为-10.07 亿元，资 本公积金为 22.80 亿元。 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》和《公司章程》 等的相关规定，并结合公司实际经营情况，经 2024 年 4 月 24 日召开的公司第六 届董事会第四次会议审议通过，公司拟定 2023 年度利润分配预案为：不派发现 金红利，不送红股，也不进行资本公积金转增股本。 本预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、2023 年度不进行利润分配的原因 鉴于公司可供分配利润为负，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落 实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司 现金分红》等有关规定及《 ...

2023 年度社会责任报告 2024 年 04 月 1 南方风机股份有限公司 | 第一章 | 公司简介 3 | | --- | --- | | 第二章 | 企业社会责任履行情况 3 | | 第三章 | 职工权益 7 | | 第四章 | 供应商和客户权益保护 9 | | 第五章 | 绿色发展及社会公益 11 | | 第六章 | 未来展望 13 | 未来，公司将继续立足于通风与空气处理行业，加快新产品的开发进度，扩 大现有产品的生产能力，保持国内细分行业的通风与空气处理系统集成总承包的 国内领先地位；利用公司已经积累的各项竞争优势，积极参与新材料、新工艺等 新兴技术和产业，打造成为顶尖的具有综合能力的高端装备系统供应商；充分利 用资本市场的融资功能，通过对上下游产业链的延伸和拓展，发挥产业协同效应， 提升公司的盈利能力和综合竞争能力，努力打造技术一流、产品一流、服务一流 的高端装备制造商和综合服务商。 第二章 企业社会责任履行情况 一、公司治理 公司自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 3 《深圳证券交易所上市公司自 ...

（经第六届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规及《公司章程》 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的 要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行 为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业 务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 公司不得在董事会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司持股5%以上股份的股东、控股股东、实际控制人不得干预 审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国 ...