南方风机股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，公司监事会按照《公司法》和《公司章程》及《监事会议事规则》 的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行监督职能，勤勉尽责地对公司依 法运作、董事及高级管理人员履行职责等情况进行了监督和检查，维护了公司及 全体股东的合法权益，充分发挥了监事会应有的作用。现将2023年度公司监事会 主要工作情况汇报如下： 一、监事会工作情况 （一）监事会会议的召开情况 报告期内，公司监事会共召开了 7 次监事会会议，会议的召集召开和表决程 序均符合相关法律法规、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体 情况如下： 1、第五届监事会第十八次会议于2023年1月30日在公司会议室召开, 应出席 监事3名，实际出席3名，以3票赞成，审议通过了《关于变更会计师事务所》的 议案。 2、第五届监事会第十九次会议于2023年2月15日在公司会议室召开，应出席 监事3名，实际出席3名，以2票赞成，审议通过了《关于厂房出租暨关联交易》 的议案，关联监事范智俐女士回避表决此议案。 3、第五届监事会第二十次会议于2023年4月24日在公司会议室召开，应出席 监事3名，实际出席3名 ...

财报信息 - 公司2023年度报告及摘要于2024年4月25日刊登于巨潮资讯网[1] 业绩说明会信息 - 2024年5月10日15:00 - 17:00举行2023年度业绩网上说明会[1] - 在深圳证券交易所“互动易”和“价值在线”平台网络远程举行[1] - 投资者可登录“互动易”平台“云访谈”栏目参与[2] - “互动易”平台提问通道自业绩说明会前5个交易日起开放[2] - 投资者可通过网址或微信扫描小程序码进入“价值在线”平台参与[3] - 可提前登陆“价值在线”平台会前提问[3] 参会人员信息 - 出席人员有董事长袁学亮等[5] - 特殊情况参会人员可能调整[5]

南方风机股份有限公司 第一条 为进一步规范南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作、促进公司加强经营管理、完善内部控制、提高内部审计工作质量、明确内审部 的责任、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计 准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，结合公 司章程、管理制度和实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动。它通过运 用系统、规范的方法，审核和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性 和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及全体 员工实施的，旨在实现企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略的过程。 第四条 本制度适用于公司各部门及所属全资、控股子公司以及对公司具有重大 影响的参股公司。 第二章 内部审计组织机构及工作职责 第五条 公司董事会在内部审计工作方面的主要职责： （一）审议批 ...

2023 年度社会责任报告 2024 年 04 月 1 南方风机股份有限公司 | 第一章 | 公司简介 3 | | --- | --- | | 第二章 | 企业社会责任履行情况 3 | | 第三章 | 职工权益 7 | | 第四章 | 供应商和客户权益保护 9 | | 第五章 | 绿色发展及社会公益 11 | | 第六章 | 未来展望 13 | 未来，公司将继续立足于通风与空气处理行业，加快新产品的开发进度，扩 大现有产品的生产能力，保持国内细分行业的通风与空气处理系统集成总承包的 国内领先地位；利用公司已经积累的各项竞争优势，积极参与新材料、新工艺等 新兴技术和产业，打造成为顶尖的具有综合能力的高端装备系统供应商；充分利 用资本市场的融资功能，通过对上下游产业链的延伸和拓展，发挥产业协同效应， 提升公司的盈利能力和综合竞争能力，努力打造技术一流、产品一流、服务一流 的高端装备制造商和综合服务商。 第二章 企业社会责任履行情况 一、公司治理 公司自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 3 《深圳证券交易所上市公司自 ...

提名委员会组成 - 委员由3名董事组成，至少2名独立董事[6] 提名方式 - 有董事长、二分之一以上独立董事、全体董事三分之一以上提名三种[7] 会议规则 - 委员提议10天内召集会议[11] - 会议通知提前5日发出，可不受限[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议经全体委员过半数通过[19] 表决相关 - 每一委员一票表决权，举手表决[19] 实施与修改 - 工作细则经董事会审议通过实施与修改[21]

南方风机股份有限公司 独立董事工作制度 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 二〇二四年四月 目 录 第一章 总则 第二章 一般规定 第三章 独立董事的任职条件 第四章 独立董事的提名、选举和更换 第五章 独立董事的职权 第六章 独立董事的履职 第七章 附 则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《独立董 事办法》")，以及深圳证券交易所业务规则等有关法律、法规、规范性文件、 和公司章程等有关规定，制订本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当忠实履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合 法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及 其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司 ...

南方风机股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东： 本人（郑庆柱）作为南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司 《章程》和《独立董事工作制度》等规定和要求，在2023年的工作中认真履行 职责，充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽职，维护公司利益，维护 全体股东尤其是中小股东的利益，审慎、认真行使法律所赋予的权利，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事及各专门委员会委 员的作用。现将本人2023年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况及独立性自查情况 1、基本情况 本人郑庆柱，1990年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任 职于安邦财产保险股份有限公司、中信银行信用卡中心；现任职于广东南天明 律师事务所，担任执业律师。 2、独立性说明 （1）2023年9月15日，在公司第六届董事会第一次会议上，本人对公司聘任高 级管理人员和高级管理人员2023-2025年绩效考核方案发表了独立意见。 （2）2023 ...

南方风机股份有限公司 营业收入扣除情况专项审核报告 司农专字[2024] 23008850045 号 目录 报告正文………………………………………………… 1-2 附件：2023 年度营业收入扣除情况表…………………1 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了南方风机股份有限公司 （以下简称"南风股份"）2023 年度财务报表，并于 2024 年 04 月 24 日出具了司 农审字 [2024] 23008850015 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审核了后 附的南方风机股份有限公司管理层编制的《南方风机股份有限公司 2023 年度营业 收入扣除情况表》（以下简称营业收入扣除情况表）。 一、管理层和治理层的责任 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的有关规定编制营业收入扣除情况表 是南风股份管理层的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在 虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在实施审核工作的基础上对南 风股份管理层编制的营业收入扣除情况表发表专项审核意见。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工 ...

南方风机股份有限公司 关于2023年度拟不进行利润分配的专项说明 一、公司 2023 年度利润分配预案 根据广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（司农审 字[2024]23008850015 号)，2023 年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为 -2104.22 万元。截止 2023 年 12 月 31 日，公司可供分配利润为-10.07 亿元，资 本公积金为 22.80 亿元。 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》和《公司章程》 等的相关规定，并结合公司实际经营情况，经 2024 年 4 月 24 日召开的公司第六 届董事会第四次会议审议通过，公司拟定 2023 年度利润分配预案为：不派发现 金红利，不送红股，也不进行资本公积金转增股本。 本预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、2023 年度不进行利润分配的原因 鉴于公司可供分配利润为负，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落 实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司 现金分红》等有关规定及《 ...

（经第六届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规及《公司章程》 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的 要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行 为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业 务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 公司不得在董事会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司持股5%以上股份的股东、控股股东、实际控制人不得干预 审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国 ...