杭州华星创业通信技术股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了规范公司控股子公司（以下简称"子公司" ）经营管理行为，促进子 公司健康发展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中华 人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》 ）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证 券法》 ）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《创业板上市规则》 ）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称《创业板上市公司规范运作指引》）及《杭州华星创业通信技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等，特制定以下管理制度。 第二条 杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"或"母公司"） 对某公司持股比例超过 50%，或者虽然未超过 50%，但是依据协议或者公司所持股份的 表决权能对被持股公司股东会的决议产生重大影响的，公司对其构成控股。本制度适 用于公司 100%持股的全资子公司和控股子公司（含控股孙公司，以下统称子公司） 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额，依 法对子公司享有资产受益，重大决策，选择管理者，股 ...

杭州华星创业通信技术股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司 股东会规则》（以下简称《股东会规则》）、《杭州华星创业通信技术股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他法律、法规、规范性文件的规 定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列 情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定的人数或少于 ...

杭州华星创业通信技术股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为提高公司规范运作水平,增强信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性,加大对年报信息披露责任人的问责力度,提高年报信息披露的质量 和透明度,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规 范性文件及公司《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定,结合公 司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务以及其他个人原因,对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追 究与处理制度。 第三条 本制度适用范围:公司董事、高级管理人员、持股5%以上股东以及 公司内部负责年报数据提供的部门负责人及直接经办人、与年报信息披露有关的 工作人员。 第四条 本制度遵循的原则:实事求是、客观公正、有责必问、有错必究； 过错与责任相适应；责任与权利对等原则；追究责任与改进工作相结合原则。 第五条 公司董事会秘书办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究 责任有关的资料,按制度规定提出相关处理方案,逐级上报公司董事会批准。 第二章 责任的认定及追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任: （一） ...

杭州华星创业通信技术股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进公司经营管理的制度化、规范化、 科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《创 业板规范运作》"）等法律法规和《杭州华星创业通信技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等的规定，特制定董事长工作细则。 第二条 董事长担任公司法定代表人。 第二章 董事长的任免程序 第三条 公司设立董事长一名，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产 生。 第四条 董事长的任职资格按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和 国证券法》、《创业板规范运作》、《公司章程》的有关规定执行。 第五条 董事长任期三年，任期届满连选可以连任。 第六条 董事长由公司董事会依照法定程序选举或罢免。 第七条 有下列情形之一的，不得担任本公司董事长： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因犯有贪 ...

杭州华星创业通信技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事专门会议议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行 其职责，充分发挥独立董事在公司内部治理中的作用。根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《杭州华星创 业通信技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）有关规定，结合公司实 际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 （一）独立董事独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者 核查； （二）独立董事向董事会提议召开临时股东会； （三）独立董事提议召开董事会会议； （四）应当披露的关联交易； （五）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 ...

杭州华星创业通信技术股份有限公司 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或其他 与公司存在利害关系的单位和个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股 东的合法权益不受损害。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不低于三分之一，其中至少包 括一名会计专业人士。会计专业人士是指具备丰富的会计专业知识和经验，并 至少符合下列条件之一：（一）具备注册会计师资格；（二）具有会计、审计或 者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位；（三）具有经济管 理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工 作经验。 公司在董事会中设置审计委员会、提名、薪酬与考核委员会、战略与投资 委员会。其中，审计委员会、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数 并担任召集人，审计委员会的召集人应当由独立董事中会计专业人士担任。审 - 1 - ...

杭州华星创业通信技术股份有限公司 第一条 为加强杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公 司章程》、《信息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指信息是指依据《信息披露管理制度》之规定，所有对公 司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、 临时报告、财务数据、统计数据及需报批的重大事项。 本制度所指"外部信息使用人"是指根据法律法规或其它特殊原因有权向公 司要求报送信息的外部单位或个人，包括但不限于各级政府主管部门等确因工作 需要须知悉相关信息的单位、人员。 对外报送公司信息包括但不限于依照统计、税收征管等法律法规的规定向政 府有关部门或其他外部单位报送年度统计报表等资料，或公司在进行申请授信、 贷款、融资、商务谈判、申报产品专利项目及申请相关资质等事项时因特殊情况 确实需要向对方提供公司未公开重大信息。 对于无法律法规依据的外部单位年 ...

杭州华星创业通信技术股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理 办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规和规范性文件和《杭州华星创业通信技术股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定本制度。 第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第四条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确 保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度。 第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对本制度规定的事项履 行保荐职责，对公司募集资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当在商业银行开设募集资金专项账户（以下简称"专户"）， 该专户不 ...

杭州华星创业通信技术股份有限公司 第一章 总 则 第一条 杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）为强 化董事会决策功能，实现对公司各项财务收支和各项经营活动的有效监管，确 保董事会对经理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监 督管理委员会《上市公司治理准则》、《杭州华星创业通信技术股份有限公司 章程》（下称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委 员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，根据《公司章 程》及《董事会议事规则》等规定，对公司审计、内控体系等方面进行监督。 第二章 机构及人员组成 第三条 审计委员会委员由三名董事组成，其中独立董事两名，独立董事中 至少有一名为会计专业人士。审计委员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 审计委员原则上须独立于上市公司的日常经营管理事务。董事会成员中的职工代 表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一 以上全体董事提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会设主任委员一 ...

公司基本情况 - 公司全称为杭州华星创业通信技术股份有限公司，英文名称为Hangzhou Huaxing Chuangye Communication Technology Co., Ltd [1] - 公司成立于2009年9月29日，经中国证监会核准首次公开发行人民币普通股10,000,000股，并于2009年10月30日在深圳证券交易所创业板上市 [1] - 公司注册地址为浙江省杭州市滨江区长河街道聚才路500号，注册资本为人民币508,792,922元 [2] - 公司为永久存续的股份有限公司，法定代表人由董事会选举产生 [2] 公司经营范围 - 一般项目包括技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广、信息技术咨询服务、网络技术服务、5G通信技术服务等 [4] - 许可项目包括第一类增值电信业务、建设工程施工、测绘服务、电气安装服务、劳务派遣服务等 [5] - 公司经营宗旨是以市场为导向，以效益为中心，为社会提供优质产品和服务，实现最大经济效益和社会效益 [3] 公司股份结构 - 公司股份总数为508,792,922股，全部为普通股 [8] - 公司发起人包括程小彦、陈劲光、屈振胜等14位自然人，其中程小彦持股比例为22.20%，为最大发起人股东 [6][7] - 公司股份发行实行公开、公平、公正原则，同类别股份具有同等权利 [6] 公司治理结构 - 股东会是公司最高权力机构，由全体股东组成，依法行使重大事项决策权 [13] - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名，董事长由董事会选举产生 [48] - 独立董事需保持独立性，不得与公司存在利害关系，任期与其他董事相同但连续任职不得超过六年 [54][55] 重大事项决策机制 - 修改公司章程、增减注册资本、公司合并分立等事项需股东会以特别决议通过，即出席股东所持表决权2/3以上同意 [34] - 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保事项需提交股东会审议 [21] - 公司与关联人发生的交易金额在3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需股东会批准 [18] 信息披露与投资者保护 - 公司持有的本公司股份没有表决权，且不计入出席股东会有表决权的股份总数 [35] - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票并公开披露结果 [35] - 董事会、独立董事和符合条件股东可以公开征集股东投票权，但禁止有偿征集 [35]