杭州华星创业通信技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高公司规范运作水平,增强信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性,加大对年报信息披露责任人的问责力度,提高年报信息披露的质量 和透明度,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规 范性文件及公司《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定,结合公 司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务以及其他个人原因,对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追 究与处理制度。 第三条 本制度适用范围:公司董事、高级管理人员、持股5%以上股东以及 公司内部负责年报数据提供的部门负责人及直接经办人、与年报信息披露有关的 工作人员。 第四条 本制度遵循的原则:实事求是、客观公正、有责必问、有错必究； 过错与责任相适应；责任与权利对等原则；追究责任与改进工作相结合原则。 年报信息披露重大差错责任追究制度 第五条 公司董事会秘书办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究 责任有关的资料,按制度规定提出相关处理方案,逐级上报公司董事会批准。 第二章 责任 ...

对外担保管理制度 杭州华星创业通信技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创 业板股票上市规则》）及《杭州华星创业通信技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的 担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对 外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个人提供的保证、 资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对子公司的担保。具体种类包括借款担保、 银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司 ...

董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 杭州华星创业通信技术股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《杭州华 星创业通信技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司特设立董事会提名、薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名、薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司董事和高管人员的人选依照选择标准和程序进行 选择并提出建议；制定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名、薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董 事。 第四条 委员会成员应该具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规，具有人事管理方面的专业知识，熟悉公 司的经营管理工作； （二）遵守诚信原则，廉洁自律、忠于职守，为维护公司和股东权益，积 极开展工作； （三）具有较强的综合分析和判断能力，具备独立工作能力。 第五条 ...

募集资金管理制度 杭州华星创业通信技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理 办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规和规范性文件和《杭州华星创业通信技术股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定本制度。 第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第四条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确 保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度。 第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对本制度规定的事项履 行保荐职责，对公司募集资金管理的持续督导工作。 募集资金管理制度 存放于募集资金专户管理。 第七条 公司在募集资金到 ...

独立董事工作制度 杭州华星创业通信技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事 及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判 断关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或其他 与公司存在利害关系的单位和个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小 ...

杭州华星创业通信技术股份有限公司 对外投资管理制度 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现杭州华星创业通信技术股份有限公 司（以下简称"公司"）资产的保值增值，根据法律、法规和相关规定及《杭州 华星创业通信技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制 定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在境内外进行的下列以赢利或保 值增值为目的的投资行为，对外投资的形式包括： 第三条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进 股东价值最大化； （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营风险， 提高投资收益，维护股东权益； - 1 - （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）收购其他公司资产； （五）股票、基金投资； （六）投资不动产、经营性资产； （七）委托理 ...

信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 杭州华星创业通信技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》（以下简称"《管理规定》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）等相关规定，并结合《杭州华星创业通信技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）相关规定或者要求披露的内容，适用本制度。 公司和其他信息披露义务人应当遵守国家保密法律制度，履行保密义务，不 得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘 ...

杭州华星创业通信技术股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"公司"） 对外提供财务资助行为及相关信息披露工作，合理利用自有资金，防范经营风险， 确保公司稳健经营，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）的相关 规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司提供财务资助的除外。公司向与关联人共同投资形成的控股子 公司提供财务资助，参照本制度执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则，且接受财务资助对象或其他第三方应就财务资助事项向公司提 供担保。 第七条 公司提供财务资助，应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同 意并作出决议，及时履行信息披露义务。 第二章 对外提供财务资助的审批权限及审批程序 第四条 公司及控股子公司对外提供财务资助，均应当经公司董事会或股东 会 ...

杭州华星创业通信技术股份有限公司 Hangzhou Huaxing Chuangye Communication Technology Co.,Ltd. 章 程 1 | | | | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 份 5 | | 第一节 股份发行 | 5 | | 第二节 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 股份转让 | 8 | | 第四章 股东和股东会 | 9 | | 第一节 股东 | 9 | | 第二节 股东会的一般规定 | 12 | | 第三节 股东会的召集 | 16 | | 第四节 股东会的提案与通知 | 18 | | 第五节 股东会的召开 | 19 | | 第六节 股东会的表决和决议 | 22 | | 第五章 | 董事会 27 | | 第一节 董事 | 27 | | 第二节 董事会 | 30 | | 第三节 独立董事 | 34 | | 第四节 董事会专门委员会 | 37 | | 第六章 高级管理人员 | 39 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | 40 | | 第一节 财务会计制度 | 40 | | 第 ...

重大信息内部报告制度 杭州华星创业通信技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归 集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信 息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《杭州华星 创业通信技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》》等有关规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的情形或事件时， 按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息 向董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （四）公司派驻具有重大影响的参股公司的董事、监事和高级管理人员； （七）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第四条 ...