证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2024-041 湖南中科电气股份有限公司 关于回购股份结果暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月28日召开第六届董 事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份，回购的公 司股份用于员工持股计划或股权激励。回购股份价格不超过人民币16.00元/股，回购资 金总额不低于人民币10,000.00万元（含）且不超过人民币20,000.00万元（含），回购 股份期限为董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。具体回购数量以回购期限届 满时实际回购的股份数量为准。具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网 站披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-050）。 2024年2月4日，公司召开第六届董事会第五次会议、第六届监事会第五次会议审议 通过《关于调整以集中竞价交易方式回购公司股份方案的 ...

资金审计 - 审计公司对中科电气2023年度资金汇总表发表专项审计意见[4] - 管理层需保证汇总表内容真实准确完整[6] - 审计认为汇总表如实反映2023年度相关资金情况[9] 子公司资金数据 - 湖南中科星城2023年期初往来资金余额2550万元[11] - 2023年度往来累计发生金额 - 1700万元[11] - 2023年度往来资金利息63.51万元[11] - 2023年度偿还累计发生金额63.51万元[11] - 2023年期末往来资金余额850万元[11] - 子公司相关往来累计发生金额总计68300万元[11] - 子公司相关偿还累计发生金额总计70274.73万元[11]

合规与检查 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为每月1次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表专项意见次数为7次[3] - 向深圳证券交易所报告次数为0次[4] 培训与承诺 - 培训次数为1次，日期为2023年12月6日[4] - 公司及股东各项承诺均已履行[7] 资金使用 - 2023年度公司使用募集资金等额置换自有资金支付募投项目建设支出145.16万元[9]

证券投资 - 2023年度证券投资合计最初投资成本154737121.12元，期末账面价值78761349.97元[4] - 朗润利方卓远灵动私募证券投资基金最初投资成本149500000元，期末账面价值75206568.54元[4] - 重庆钢铁股票最初投资成本4753683元，期末账面价值3003463.30元[4] - 西宁特钢股票最初投资成本483438.12元，期末账面价值551318.13元[4] 衍生品交易 - 2023年4月子公司开展外汇衍生品交易，余额不超10000万美元，期限一年，额度可循环[2] - 外币远期结售汇本期公允价值变动 -43.69万元，报告期内购入和售出金额均为5331.65万元[7] - 报告期内远期结售汇实际损失43.69万元[7] 合规情况 - 2023年度证券投资和衍生品交易业务无违规情形[9] - 保荐人认为2023年度证券投资与衍生品交易情况合规[10]

会议时间 - 2023年度股东大会现场会议2024年5月17日14:30召开[2] - 网络投票时间为2024年5月17日[2] - 股权登记日为2024年5月10日[3] - 登记时间为2024年5月16日9:00 - 11:30，13:00 - 17:00[6] 会议事项 - 审议年度董事会、监事会工作报告等10项议案[4] - 议案5、9需三分之二以上表决权通过[5] 投票信息 - 网络投票代码为“350035”，简称为“中科投票”[12] - 深交所交易系统投票2024年5月17日9:15—9:25等时段[13] - 深交所互联网投票系统投票2024年5月17日9:15 - 15:00[14] 其他信息 - 现场会议会期半天，费用自理[7] - 授权委托有效期至本次股东大会结束[19] 议案内容 - 涉及2023年度财务决算报告等多项议案[18] - 有投资建设海外锂离子电池负极材料一体化基地项目议案[19]

公司治理 - 2023年度公司召开7次董事会、4次股东大会[3] - 2023年7月17日聘任新一届高级管理人员（含财务总监）[14] 独立董事履职 - 独立董事2023年7月17日起任相关委员会委员，任期内参与会议[5] - 2023年8月28日对关联交易发表合规公允意见[10] 报告与审计 - 2023年度按时编制披露半年度和三季度报告[11] - 2023年度未更换会计师事务所[13] 决策事项 - 2023年9月28日审议通过股份回购方案[16] - 2023年10月25日审议通过公司与子公司担保事项[18] 未来展望 - 2024年独立董事将继续为公司提供建议[19]

湖南中科电气股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 湖南中科电气股份有限公司 2023 年度内部控制的自我评价报告 湖南中科电气股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套 指引的规定和其他内部控制监管要求，结合湖南中科电气股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）内部控制制度的执行情况，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并就内部控 制设计和运行中存在的缺陷进行了认定。现将公司 2023 年度与公司财务报表相 关的内部控制评价情况报告如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 ...

资金往来 - 2023年期初往来资金余额2550万元[1] - 2023年度往来累计发生额（不含息）68300万元[1] - 2023年度往来资金利息274.73万元[1] - 2023年度偿还累计发生额70274.73万元[1] - 2023年期末往来资金余额850万元[1] 子公司资金占用 - 湖南中科星城科技2023年期初占用资金余额2550万元[1] - 湖南中科星城科技2023年度占用累计发生额（不含息） - 1700万元[1] - 湖南中科星城科技2023年度占用资金利息63.51万元[1] - 湖南中科星城石墨2023年度占用累计发生额（不含息）30000万元[1] - 贵州中科星城石墨2023年度占用累计发生额（不含息）40000万元[1]

华泰联合证券有限责任公司 关于湖南中科电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为湖南中科电气股份有限公司（以下简称"中科电气"或"公司"）向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对中科电气 2023 年度内部控制自我评价报 告相关事项进行了核查，并出具本核查意见如下： 纳入评价范围的主要事项包括公司法人治理结构、内部审计、人力资源、企 业文化、财务管理、交易活动、关联交易、对外担保、募集资金、重大投资、信 息披露等业务。重点关注的高风险领域主要包括：募集资金、重大投资、对外担 保、关联交易。 1、法人治理结构 公司按照《公司法》《证券法》和《公司章程》等法律和相关规定建立了规 范的法人治理结构（包括股东大会、董事会、监事会和经理层）和议事规则（包 1 括《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事制度》《战略与投资委员 会工作细则》《审计委员会工作细则》《薪酬和考核 ...

募集资金情况 - 2018年非公开发行股票募集资金53288.37万元，净额52354.72万元[2] - 2021年向特定对象发行股票募集资金220600.00万元，净额218141.57万元[3][4] 资金投入与结余 - 2018年募集资金截至期末累计项目投入50607.92万元，应结余2595.40万元[6] - 2021年募集资金截至期末累计项目投入160707.30万元，应结余57578.32万元[5] - 2021年募集资金实际结余578.33万元，差异57000.00万元用于补充流动资金[7] - 截至2023年12月31日，2018年募集资金专户余额25953956.55元[12] - 截至2023年12月31日，2021年募集资金专户余额5783260.60元[14] 项目投入与效益 - 2023年度使用募集资金置换自有资金支付募投项目建设支出145.16万元[16][25] - 中科星城锂电池负极材料研发中心升级改造项目累计投入6255.02万元，进度100.23%[20] - 1.5万吨锂电池负极材料及1万吨石墨化加工建设项目2023年投入1995.91万元，累计投入34341.90万元，进度95.09%，效益798.07万元[20] - 补充流动资金项目累计投入10011.00万元，进度100.11%[20] - 湖南中科星城石墨有限公司年产5万吨锂电池负极材料生产基地项目2023年投入8312.05万元，累计投入53092.97万元，进度66.37%，效益625.75万元[23] - 年产3万吨锂电池负极材料及4.5万吨石墨化加工建设项目2023年投入14632.46万元，累计投入60587.94万元，进度66.48%，效益2207.50万元[23] - 补充流动资金累计投入47026.39万元，进度100.06%[23] 资金使用安排 - 2022年4月26日同意以募集资金置换自筹资金59826.44万元[24] - 2022年4月26日同意两子公司使用闲置资金补充流动资金，2023年4月17日归还部分[24] - 2023年4月21日同意两子公司使用闲置资金补充流动资金，截至年底部分已使用[24]