第一章 总则 深圳新宙邦科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳新宙邦科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，保证财务信息的真实 性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人们共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规、证券监督管理部 门的相关要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。公司选聘其他专项审计业务的会计师 事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。选聘结果未出前， 公司不能聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-109 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日 召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于 调整天津新宙邦半导体化学品及锂电池材料项目二期投资金额的议案》，同意将 "天津新宙邦半导体化学品及锂电池材料项目二期"（以下简称"天津项目二 期"）的投资金额调增 13,900 万元至 21,700 万元，现将相关情况公告如下： 一、天津项目二期投资概况 2022 年 3 月 25 日公司召开的第五届董事会第二十六次会议及 2022 年 4 月 13 日公司召开的 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了同意建设天津新宙邦 半导体化学品及锂电池材料项目，总投资额为 65,800 万元，分两期建设，其中一 期为公司可转换公司债券的募投项目，投资金额为 58,000 万元，募集资金拟投 入 38,000 万元；二期投资金额为 7,800 万元。 天津项目二期原计划投资金额 7, ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-108 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于调整惠州市宙邦化工有限公司3.5期溶剂扩产项目 投资金额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日 召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于 调整惠州市宙邦化工有限公司 3.5 期溶剂扩产项目投资金额的议案》，同意将 "惠州市宙邦化工有限公司 3.5 期溶剂扩产项目"（以下简称"惠州 3.5 期项 目"）的投资金额调增 4,847 万元至 24,347 万元，现将相关情况公告如下： 一、本次调整惠州 3.5 期项目投资金额概况 2022 年 3 月 25 日公司召开的第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关 于投资建设惠州市宙邦化工有限公司 3.5 期溶剂扩产项目的议案》，同意以全资 子公司惠州市宙邦化工有限公司（以下简称" ...

第一条 为充分发挥期货套期保值功能，规范深圳新宙邦科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的期货套期保值业务，有效控制和防范期货套期保值风险， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号-创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7 号-交易与关联交易》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳新宙邦科技股份有 限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属全资子公司、控股子公司（以下简称"子 公司"）开展的期货套期保值业务。未经公司审批同意，子公司不得进行期货套 期保值业务。 第三条 公司进行期货套期保值业务只能以规避生产经营中的原材料和产品 价格等风险为目的，不得进行以投机为目的的交易。 第四条 公司从事期货套期保值业务，应当遵守以下原则： 深圳新宙邦科技股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 （一）公司只限于在境内期货交易所进行场 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-106 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第八次会 议于 2023 年 11 月 29 日以通讯方式召开。本次监事会会议通知于 2023 年 11 月 24 日以电子邮件方式发出。本次监事会应参与表决监事 3 人，实际参与表决监 事 3 人。会议由公司监事会主席张桂文女士召集并主持，公司董事会秘书贺靖策 先生列席会议。本次会议的召集、召开符合相关法律、法规和《公司章程》的规 定。 经与会监事认真审议，形成如下决议： 一、审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 经审议公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司监事 会认为： 1、公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中 华 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-114 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事张晓凌先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容 与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人张晓凌先生符合《证券法》第 九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权 利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、征集人未持有深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）股份。 二、征集表决权的具体事项 1、征集人针对公司2023年第三次临时股东大会审议的以下提案向公司全体 股东公开征集表决权： | 提案编码 | 提案名称 | | --- | --- | | 1.00 | 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 | | 2.00 | 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司独立董事 关于公司第六届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》 （以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及深圳新宙邦科技股 份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规 定，作为公司的独立董事，我们本着对全体股东和公司负责的原则，基于实事求 是、独立判断的立场，对于公司第六届董事会第八次会议审议的相关事项发表如 下独立意见： 一、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的独立 意见 1、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议流 程符合《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。 3、公司2023年限制性股票激励计划的激励对象具备《中华人民共和 ...

独立董事工作制度 深圳新宙邦科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳新宙邦科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为保证深圳新宙邦科技股份有限公司(以下简称"公司")的规范运 作，进一步完善公司治理结构，更好的维护全体股东利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号- 创业板上市公司规范运作》和《深圳新宙邦科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 深圳新宙邦科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略与 可持续发展需要，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策民主性和科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，发展并落实 公司环境、社会、治理（ESG）工作，增强公司核心竞争力和可持续发展能力， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有关 规定，公司设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展和ESG事项等进行研究 并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由七名董事组成，其中独立董事至少 两名。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为进一步建立、 健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注 公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则， 公司制定了公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"股权激励 计划"、"本激励计划"或"本计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2023 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件，以及公司章程、 本限制性股票激励计划的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第一条 考核目的 本管理办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激 励计划的具体目标，科学化、规范化、制度化管理激励对象，确保公司股权激励 计划的各项业绩指标顺利实现。同时，引导激励对象提升工作能力、工作绩效， 为本次激励计划的执行梳理 ...