公司基本情况 - 上海凯宝成立于2000年，属国家现代中药高科技产业化示范项目基地等，是国内首批通过新版GMP（2010版）认证的中药注射剂企业 [2] - 2010年1月8日成功登陆创业板，上市募集资金10.5亿元，超募资金6.8亿元，全部用于主营业务投资 [3] - 上市后累计产值近80亿元、累计缴税16.5亿元、累计分红8.5亿元、转增9.6亿股 [3] - 今年上半年实现营业收入9.3亿元，同比增长5.5%，净利润1.9亿元，同比增长1.6% [3] 产品情况 主营产品 - 痰热清注射液有自主知识产权，在重大疫情中被列为临床指南或诊疗方案用药，2006年被列为“流感防治中成药储备用药” [3] - 主营产品痰热清注射液收入贡献占公司营业收入90%以上 [10] 在研产品 - 痰热清系列产品：痰热清注射液增加5ml规格研究、痰热清雾化溶液新药研究、痰热清口服液新药研究 [4] - III期临床新品种：用于肠易激综合征的丁桂油软胶囊；治疗偏头痛的疏风止痛胶囊；主治失眠症的花丹安神合剂 [4] - II期临床新产品：治疗抑郁症的优欣定胶囊，处于IIb期临床研究阶段 [4] - 临产前研究：“体外培育熊胆粉研究”取得重大技术突破，完成中试公斤级转化，已通过2017年国家“十三五”重大新药创制专家评审，等待国家局审批 [4] 其他产品 - 启动普药品种销售，2017年将完成银黄颗粒等产品准备工作并投入生产 [5] - 关注中药配方颗粒市场，与外部药物研究院合作，力争获得国家标准冠名权 [5] - 开发熊胆粉市场，借助相关产品项目，未来发展空间广阔 [5] 控股与参股公司产品 控股公司 - 河南省新谊药业拥有注射用硫普罗宁钠和芪参胶囊两个独家品种，市场发展前景较好 [5] 参股公司 - 谊众生物“注射用紫杉醇胶束”处于以非小细胞肺癌为适应症的Ⅲ期临床研究阶段 [6] - 歌佰德生物“注射用度拉纳明”处于Ⅲ期临床试验补充研究阶段 [6] 问答环节要点 痰热清注射液 - 进行“689”物质基础研究和质量标准提升，结果达“8893”，指纹图谱和含量测定增加，产品质量更稳定可控 [6] - 启动“3万例安全性再评价”，不良反应发生率为2.7‰，通过国家中医药管理局验收 [7] - 开展一万例有效性再评价，针对慢性阻塞性肺疾病开展临床研究 [7] III期临床研究品种 - 四个在研产品具体上市时间暂不能确定，正进行临床自查，后期将推进研发进度 [7] 痰热清胶囊 - 处于市场导入期，生产成本高、价格高、非医保影响推广 [8] - 后期将降低成本、加大推广招商力度、加强学术推广，力争进医保 [8] 销售市场与团队 - 产品主要覆盖二级以上大型综合性医院4000余家，销售团队1000余人 [8] - 销售模式与两票制政策精神一致，拥有完善销售体系，利于新产品对接 [9] 体外培育熊胆粉项目 - 对濒危药用动物资源保护和可持续利用、创新药物研发及中医药事业发展有重大意义 [9] 产值与发展前景 - 痰热清注射液产能由上市前1500万支提升至年产1亿支，公司设计生产能力年产可达100亿产值 [9][10] - 未来加快痰热清系列及在研品种研发，开展再评价，关注熊胆粉系列产品，寻求并购合作机会 [10]

公司经营业绩 - 2017年上半年实现营业收入9.3亿元，同比增长5.49%，净利润1.9亿元，同比增长1.59% [3] 产品梯队建设 在研痰热清系列产品 - 痰热清注射液增加5ml规格研究、痰热清雾化溶液新药研究、痰热清口服液新药研究 [3] 在研新品种 - 用于肠易激综合征的丁桂油软胶囊、治疗偏头痛的疏风止痛胶囊、主治失眠症的花丹安神合剂处于III期临床研究阶段 [3] - 治疗抑郁症的大品种优欣定胶囊处于IIb期临床研究阶段 [3] 体外培育熊胆粉研究 - 与重庆大学、上海中医药大学合作开展，属国家“十二五”重大新药创制项目，已取得重大技术突破，完成中试公斤级转化，通过2017年国家“十三五”重大新药创制专家评审，等待国家局审批 [3][4] 控股公司产品 - 控股子公司河南省新谊药业拥有注射用硫普罗宁钠（独家专利，国内首家上市，肝病治疗用药）和芪参胶囊（独家治疗气虚血瘀型冠心病心绞痛国家新药）两个独家大品种 [4] 参股公司在研品种 - 谊众生物“注射用紫杉醇胶束”（国家2.2类新药，新型广谱抗癌药）处于以非小细胞肺癌为适应症的Ⅲ期临床研究阶段 [4] - 歌佰德生物“注射用度拉纳明”（国家1类治疗用生物制品新药）处于Ⅲ期临床试验补充研究阶段 [4] 普药品种 - 板蓝根颗粒、生脉饮已投入生产，2017年将完成银黄颗粒、小儿咳喘灵颗粒、熊胆滴丸等产品准备并投入生产 [5] 熊胆粉市场开发 - 借助痰热清系列、熊胆滴丸、体外熊胆分培育等产品项目开发熊胆粉市场，未来发展空间广阔 [5] 问答环节要点 对外投资、并购重组 - 以痰热清注射液为主线，加大研发投入，深化痰热清系列产品开发，关注医药行业并购和产品合作机会，寻求心脑血管、精神类疾病、抗肿瘤类产品并购标的 [5] 主营产品市场空间 - 痰热清注射液为独家医保品种，专利保护期至2025年，有政策支持，市场份额逐年提升，目标市场为二级以上大型综合性医院（全国一万余家，已开发4000余家） [6] - 痰热清胶囊已获批上市，口服制剂可覆盖轻、中度患者，将逐步进入OTC市场 [6] 痰热清系列品种情况 - 痰热清胶囊处于市场导入期，生产成本高、价格高、非医保影响推广，公司将优化生产、加大推广和招商、加强学术推广，力争进医保 [6][7] - 痰热清口服液处于临床研究阶段，痰热清注射液5ml规格研究处于申报阶段 [7] 销售模式及人员 - 销售模式为预算制专业化临床学术推广模式，销售团队1000余人，销售模式与两票制政策精神一致，销售体系完善利于新产品对接 [7] 主营产品安全性、有效性 - 完成“689”物质基础研究和质量标准提升工作，指纹图谱增至2张，含量测定成分增至22个 [8] - “3万例安全性再评价”显示不良反应发生率为2.7‰（81例），已通过验收 [8] - 开展一万例有效性再评价，针对慢性阻塞性肺疾病开展临床研究 [8] 进军普药销售市场 - 公司为成长型企业，围绕主营产品及系列品种，重新生产上市现有140余个品种中的好产品，借助渠道、区域和品牌优势推广，为布局配方颗粒等产品奠定基础 [9]

营业收入相关 - 本报告期营业收入259,841,333.60元，同比增长1.14%；年初至报告期末为800,013,064.85元，同比增长0.64%[7] - 营业总收入为8.0001306485亿元，较上期7.9494944436亿元增长0.64%[27] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润35,835,359.96元，同比增长6.31%；年初至报告期末为118,612,382.60元，同比增长2.70%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润34,405,017.31元，同比增长21.88%；年初至报告期末为115,563,402.16元，同比增长8.70%[7] - 净利润为1.1804401352亿元，较上期1.1549871067亿元增长2.20%[30] 经营活动现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额236,316,100.08元，同比增长129.99%[7] - 经营活动现金流入小计为10.0877365528亿元，较上期9.6371720674亿元增长4.67%[33] - 经营活动现金流出小计为7.724575552亿美元，上年同期为8.6096528515亿美元[36] - 经营活动产生的现金流量净额为2.363161亿美元，上年同期为1.0275192159亿美元[36] 资产相关 - 本报告期末总资产4,156,931,861.21元，较上年度末增长23.87%；归属于上市公司股东的所有者权益3,696,536,519.48元，较上年度末增长21.40%[7] - 报告期内交易性金融资产较期初增长209.49%，主要因购买银行理财[12] - 2022年9月30日货币资金为1,443,887,635.68元，较2022年1月1日的1,344,948,946.08元有所增加[21] - 2022年9月30日交易性金融资产为158,651,246.41元，较2022年1月1日的51,262,049.36元大幅增加[21] - 2022年9月30日应收票据为212,457,203.64元，较2022年1月1日的221,613,475.93元略有减少[21] - 2022年9月30日应收账款为315,423,237.50元，较2022年1月1日的346,375,509.42元有所减少[21] - 2022年9月30日预付款项为7,608,548.80元，较2022年1月1日的9,959,383.81元减少[21] - 2022年9月30日流动资产合计2,357,412,713.73元，较2022年1月1日的2,254,417,970.03元增加[24] - 2022年9月30日非流动资产合计1,799,519,147.48元，较2022年1月1日的1,101,398,799.74元大幅增加[24] - 2022年9月30日资产总计4,156,931,861.21元，较2022年1月1日的3,355,816,769.77元增加[24] 税金及附加相关 - 2022年1 - 9月税金及附加较去年同期增加44.09%，主要受城建税税率变化影响[12] 投资收益相关 - 2022年1 - 9月投资收益较去年同期增加336.22%，主要因理财产品申万宏源收益凭证到期[12] 投资活动现金流量相关 - 报告期内投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少5416.96%，主要因投资活动增加[16] - 投资活动现金流入小计为24.7104548043亿美元，上年同期为14.6251312476亿美元[36] - 投资活动现金流出小计为26.6882889091亿美元，上年同期为14.5879326347亿美元[36] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 1.9778341048亿美元，上年同期为0.0371986129亿美元[36] 资产减值损失相关 - 2022年1 - 9月资产减值损失较去年同期增加181053.68%，主要因存货计提跌价准备减少[15] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数为58,608名[17] - 穆竟伟持股比例16.06%，持股数量168,029,270股；张艳琪持股比例15.37%，持股数量160,790,370股；新乡市凯谊实业有限公司持股比例7.50%，持股数量78,425,019股[17] 负债相关 - 流动负债合计为2.4090838237亿元，较上期1.9067972760亿元增长26.34%[27] - 非流动负债合计为2.2005764619亿元，较上期1.2022522304亿元增长83.04%[27] - 负债合计为4.6096602856亿元，较上期3.1090495064亿元增长48.26%[27] 营业总成本相关 - 营业总成本为6.6004329828亿元，较上期6.6396742889亿元下降0.59%[27] 其他综合收益相关 - 其他综合收益的税后净额为5.8531亿元，较上期3.731375亿元增长56.86%[30] 综合收益总额相关 - 综合收益总额为7.0335401352亿元，较上期4.8863621067亿元增长43.94%[32] 基本每股收益相关 - 基本每股收益为0.1134元，较上期0.1104元增长2.72%[32] 筹资活动现金流量相关 - 筹资活动现金流出小计为0.523亿美元，上年同期为0.6718872568亿美元[36] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 0.523亿美元，上年同期为 - 0.6718872568亿美元[36] 现金及现金等价物相关 - 现金及现金等价物净增加额为 - 0.137673104亿美元，上年同期为0.392830572亿美元[36] - 期初现金及现金等价物余额为2.7573494608亿美元，上年同期为3.0253320174亿美元[36] - 期末现金及现金等价物余额为2.6196763568亿美元，上年同期为3.4181625894亿美元[36]

公司基本信息 - 公司股票简称上海凯宝，代码300039，上市于深圳证券交易所[20] - 公司是从事现代中药研发、生产、销售的综合性制药企业，主营业务未变[36] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入540,171,731.25元，上年同期538,040,307.89元，同比增长0.40%[27] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润82,777,022.64元，上年同期81,790,785.38元，同比增长1.21%[27] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润81,158,384.85元，上年同期78,086,969.01元，同比增长3.93%[27] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额135,594,349.20元，上年同期84,726,396.95元，同比增长60.04%[27] - 本报告期基本每股收益0.0791元/股，上年同期0.0782元/股，同比增长1.15%[27] - 本报告期加权平均净资产收益率2.20%，上年同期3.13%，同比下降0.93%[27] - 本报告期末总资产4,958,543,477.72元，上年度末3,355,816,769.77元，同比增长47.76%[27] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产4,413,843,659.52元，上年度末3,044,914,136.88元，同比增长44.96%[27] - 计入当期损益的政府补助为3489342.23元[30] - 持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为 - 1465769.51元[30] - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出为 - 248708.00元[32] - 所得税影响额为156226.93元[32] - 非经常性损益合计为1618637.79元[32] - 2022年上半年公司实现营业收入54,017.17万元，同比增长0.40%；归属于上市公司股东的净利润8,277.70万元，同比增长1.21%[51] - 本报告期营业收入540,171,731.25元，同比增长0.40%；营业成本122,445,859.14元，同比增长15.92%[71] - 销售费用277,147,029.21元，同比下降3.41%；管理费用26,301,152.38元，同比下降19.09%[71] - 财务费用-15,404,875.83元，同比增长10.40%；所得税费用17,823,920.83元，同比下降3.20%[71] - 研发投入24,926,996.65元，同比增长1.43%；经营活动产生的现金流量净额135,594,349.20元，同比增长60.04%[71] - 投资活动产生的现金流量净额-79,818,060.66元，同比增长1,172.11%；筹资活动产生的现金流量净额-52,215,817.32元，同比下降22.28%[71] - 现金及现金等价物净增加额3,560,471.22元，同比下降68.39%[71] - 投资收益1,122,510.11元，占利润总额比例1.12%；公允价值变动损益-2,588,279.62元，占利润总额比例-2.59%[76] - 货币资金本报告期末金额1,338,510,746.30元，占总资产比例26.99%，上年末占比40.08%，比重下降13.09%[77] - 报告期投资额17,368,421.00元，上年同期投资额0.00元，变动幅度100.00%[85] - 以公允价值计量的金融资产期末合计金额为2394282256.47元，本期公允价值变动损益为 - 2588279.62元，报告期内购入金额为398092755.40元，售出金额为338197294.93元，累计投资收益为1122510.11元[86] 分红与股本计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[135] 子公司业务情况 - 子公司凯宝健康从事健康科技领域产品开发等，开发出消字号系列产品[36] - 子公司顺捷医药提供专业性销售、推广平台[37] 销售模式与市场覆盖 - 公司销售采用预算制专业化临床学术推广模式，产品销售覆盖全国[44] - 公司着眼于以自营模式为主的销售体系建设，产品销售涉及全国各省、自治区、直辖市[65] 政策环境 - 2022年3 - 5月国家出台多项政策推动中医药发展[45] 公司荣誉与成果 - 报告期内公司获得发明专利2件，实用新型专利2件，获评“上海市奉贤区商业秘密保护示范点”[53] - 公司被评为首批“上海市智能工厂”[64] 核心产品情况 - 痰热清注射液为独家专利、国家中药保护品种、国家中药二类新药，是第一批采用指纹图谱检测技术的中药注射剂[47] - 痰热清注射液在2006年被列为“流感防治中成药储备用药”，成为国家战略储备药品[47] - 自新冠疫情发生，痰热清注射液连续被列为《新型冠状病毒肺炎诊疗方案》重型和危重型推荐用药[48] - 痰热清胶囊先后被多个省市列入新冠肺炎中医药诊疗方案，部分省市还将其列入防控保障药品[48] - 2022年3月，痰热清注射液被《中成药防治新型冠状病毒肺炎专家共识》列为重型和危重型推荐用药[48] - 2022年5月，痰热清胶囊被《北京市新型冠状病毒肺炎中医药防治方案（试行第六版）》列为轻型和普通型推荐用药[50] - 痰热清注射液增加5ml规格项目处于申报前，正在进行儿童用药痰热清非临床安全性评价研究[54] - 痰热清注射液成品出厂合格率100%、市场抽检合格率100%[63] - 公司痰热清注射液先后被列入《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第六/七/八/九版）》[63] - 2022年3月，痰热清注射液被《中成药防治新型冠状病毒肺炎专家共识》列为重型和危重型推荐用药，痰热清胶囊被列为普通型、重型和危重型推荐用药[63] - 2022年5月，北京市中医管理局印发方案，痰热清胶囊被列为轻型和普通型推荐用药，痰热清注射液被列为重型和危重型推荐用药[63] 公司发展战略 - 公司围绕国家大健康战略，以中药现代化为中长期发展方向，探索大健康系列产品开发[62] 销售团队建设 - 公司坚持专业化学术营销理念，加强销售队伍建设等提升团队专业性和凝聚力[65] 药品研发情况 - 公司有多项药品处于不同研发阶段，如丁桂油软胶囊新药研究处于III期临床研究等[58] 针剂业务线数据 - 针剂合计营业收入447,059,554.90元，同比下降4.33%；营业成本73,479,867.40元，同比下降1.47%；毛利率83.56%，同比下降0.48%[75] 募集资金情况 - 募集资金总额为97375.76万元，报告期投入29.7万元，已累计投入97905.02万元，累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0.00%[87] - 公司首次公开发行2740万股，发行价格每股38元，实际募集资金净额97375.76万元，预计投资总额28700万元，超募资金68675.76万元[90] - 截至2022年6月30日，公司计划使用超募资金78145.87万元，已累计使用69679.03万元[91][92] - 截至2022年6月30日，募集资金结余10748.46万元，调整后投资总额为106989.01万元[93] - 现代化中药等医药产品建设项目截至期末投资进度为99.74%，本报告期实现效益4544.28万元，累计实现效益104924.42万元[94] - 现代化中药等医药产品建设项目（二期）截至期末投资进度为92.29%，报告期投入29.7万元[94] - 补充流动资金项目截至期末投资进度为100.00%[94] - 现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目截至期末投资进度为100.00%，本报告期实现效益3517.24万元，累计实现效益144207.98万元[98] - 收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司截至期末投资进度为100.00%，本报告期实现效益716.73万元，累计实现效益9737.68万元[98] - 补充流动资金金额为14100，占比100.00%[102] - 超募资金投向小计分别为77951.1、73795.87、65393.37、4233.97、153945.66[102] - 合计金额分别为106794.24、106989.01、29.7、97905.02、8778.25、258870.08[102] - 2011年1月10日计划使用超募资金6000万元补充流动资金，截至2022年6月30日累计补充6000万元[102] - 2011年3月28日计划使用超募资金4350万元投资两项目，截至2022年6月30日实际投入4285.66万元[102] - 2012年4月9日计划使用超募资金1亿元，截至2022年6月30日累计使用9734.77万元[102] - 2012年8月13日计划使用超募资金1.7845亿元用于项目，后变更总投资为1.8452亿元，截至2022年6月30日累计使用18302.50万元[102] - 2014年11月24日计划使用超募资金1500.00万元购买技术及批件，截至2020年12月31日累计使用1100.00万元[102] - 截止2022年6月30日，“丁桂油软胶囊”项目累计使用超募资金1100万元，后续拟优先用剩余400万元超募资金，不足部分用自有资金补足[104] - 截至2020年12月31日，“熊胆滴丸”项目实际投入超募资金400万元，节余100万元，2022年6月30日已完成该节余资金永久补充流动资金[104] - 截至2022年6月30日，购买新产品优欣定胶囊计划使用超募资金9500万元，实际投入1500万元[104] - 截至2022年6月30日，收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司使用超募资金6721万元[104] - 截至2022年6月30日，购买虹桥路777号汇京国际广场办公场所使用超募资金2489.19万元[104] - 截至2022年6月30日，增资上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司使用超募资金3000万元[104] - 截至2022年6月30日，投资上海谊众药业股份有限公司使用超募资金13130万元[104] - 截至2022年6月30日，“现代化中药等医药产品建设项目新研发大楼”累计使用募集资金2915.91万元[104] - 公司累计使用自有资金16560万元投入超募资金项目，截至2022年6月30日全部完成置换手续[107] - 公司募集资金使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整[107] - 公司报告期不存在募集资金变更项目情况[108] 委托理财情况 - 报告期内委托理财发生额为140,762万元，未到期余额为20,780.8万元，逾期未收回金额为8,529.9万元，逾期未收回理财已计提减值金额为8,529.9万元[112] - 申万宏源证券有限公司两笔固定收益保本型委托理财金额分别为3,600万元和2,100万元，参考年化收益率分别为3.60%和3.45%[112] - 北京汉富融信资产管理合伙企业（有限合伙）私募投资基金委托理财金额为7,000万元，参考年化收益率为8.50%，计提减值准备金为5,970.93万元[112] - 2017 - 2019年公司及子公司对北京汉富融信资产管理合伙企业（有限合伙）私募投资基金合计投资1亿元，2019 - 2021年分别收到归还资金878.22万元、505.48万元、86.40万元[114] 子公司财务数据 - 上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司注册资本8200万元，总资产30838.42万元，净资产23256.59万元，营业收入10746.94万元，营业利润1051.45万元，净利润716.73万元[122] - 上海凯宝股权投资有限公司注册资本18000万元，总资产14025.96万元，净资产13948.44万元，营业利润 - 401.82万元，净利润 - 401.82万元[122] - 上海顺捷医药有限公司注册资本1000万元，总资产10291.64万元，净资产1184.43万元，营业收入9147.52万元，营业利润127.99万元，净利润96.10万元[122] 股东大会情况 - 2021年年度股东大会投资者参与比例为40.35%，召开日期为2022年05月19日，披露日期为2022年05月19日[133] 环保情况 - 上海凯宝化学需氧量排放浓度为37.98mg/L，排放总量为5.1t，核定排放总量为5.465t；氨氮排放浓度为7.22mg/L，排放总量为0.922t，核定排放总量为1.04t；二氧化硫排放浓度为0.023mg/m³，排放总量为0.00155

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入343,817,802.76元，较上年同期增长1.15%[4] - 归属于上市公司股东的净利润57,636,350.93元，较上年同期增长0.70%[4] - 经营活动产生的现金流量净额87,056,121.17元，较去年同期增加514.45%[4] - 本报告期末总资产3,622,340,110.74元，较上年度末增长7.94%[4] - 资产总计为36.22亿元，较上期33.56亿元增长约7.91%[25] - 流动负债合计为2.74亿元，较上期1.91亿元增长约43.74%[25] - 负债合计为4.12亿元，较上期3.11亿元增长约32.17%[25] - 营业总收入为3.44亿元，较上期3.40亿元增长约1.15%[29] - 营业总成本为2.70亿元，较上期2.67亿元增长约1.18%[29] - 营业利润为6873.17万元，较上期6824.78万元增长约0.71%[32] - 利润总额为6848.13万元，较上期6809.78万元增长约0.56%[32] - 净利润为5714.27万元，较上期5723.72万元下降约0.16%[32] - 归属于母公司所有者的净利润为5763.64万元，较上期5723.72万元增长约0.70%[32] - 其他综合收益的税后净额为1.08亿元[32] - 综合收益总额为1.6548578802亿元，归属于母公司所有者的综合收益为1.6597947593亿元，归属于少数股东的综合收益总额为 - 49.368791万元[35] - 基本每股收益为0.0551元，稀释每股收益为0.0551元，上期基本每股收益和稀释每股收益均为0.0547元[35] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为3.2523428963亿元，上期为2.5648941885亿元[36] - 收到其他与经营活动有关的现金本期为1.0265888871亿元，上期为0.6938526376亿元[36] - 经营活动现金流入小计本期为4.2789317834亿元，上期为3.2587468261亿元[39] - 经营活动产生的现金流量净额本期为0.8705612117亿元，上期为 - 0.2100520021亿元[39] - 投资活动现金流入小计本期为6.8631914860亿元，上期为5.5842429300亿元[39] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 0.7505888676亿元，上期为0.228966618亿元[39] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为8.418268万元，上期为 - 3580.872568万元[42] - 现金及现金等价物净增加额本期为0.1208141709亿元，上期为 - 0.3391725971亿元[42] 资产项目关键指标变化 - 本报告期交易性金融资产较期初增加126.21%，因购买银行理财[9] - 本报告期预付账款较期初减少54.81%，因预付设备等款项减少[9] - 本报告期长期股权投资较期初增加100.00%，因投资重庆极泽生物科技有限公司[9] - 货币资金期末余额1,347,030,363.17元，年初余额1,344,948,946.08元[22] - 交易性金融资产期末余额115,958,678.99元，年初余额51,262,049.36元[22] - 应收票据期末余额244,825,690.88元，年初余额221,613,475.93元[22] - 应收账款期末余额382,628,345.42元，年初余额346,375,509.42元[22] - 流动资产合计期末余额2,387,072,784.77元，年初余额2,254,417,970.03元[22] 费用与收益关键指标变化 - 本报告期税金及附加较去年同期增加55.20%，因销售收入增加及城建税税率变化[10] - 本报告期研发费用较去年同期减少40.86%，按研发进度投入所致[10] - 本报告期投资收益较去年同期减少63.01%，因银行理财收益等减少[10] 股东持股情况 - 穆竟伟持股比例16.06%，持股数量168,029,270股；张艳琪持股比例15.37%，持股数量160,790,370股；新乡市凯谊实业有限公司持股比例7.50%，持股数量78,425,019股[14] - 薛万金通过普通和信用账户合计持有3,544,300股；苑怀进合计持有3,240,075股；王成军合计持有3,086,000股[14][17] 限售股份情况 - 限售股份期初总数129,433,306股，本期解除限售0股，本期增加8,325股，期末总数129,441,631股[18] 公司业务动态 - 2022年3月公司主营产品痰热清注射液和胶囊被列为新冠不同类型推荐用药[19] - 公司全资子公司增资极泽生物，占增资后注册资本33%[19]

公司基本信息 - 公司股票代码为300039 [19] - 公司注册地址和办公地址均为上海市工业综合开发区程普路88号 [19] - 公司国际互联网网址为www.xykb.com，电子信箱为kbyydmb@126.com [19] - 董事会秘书为任立旺，证券事务代表为马聪影，联系电话和传真均为021 - 37572069，电子信箱为kbyydmb@126.com [20] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为《中国证券报》《证券时报》，媒体网址为巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/ ），年度报告备置地点为公司董事会办公室 [21] - 公司聘请的会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址为上海市汉口路99号，签字会计师为邵振宇、周冬恺 [24] - 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构为东吴证券有限责任公司，办公地址为苏州工业园区翠园路181号，保荐代表人为李生毅、方磊，持续督导至公司首次公开发行募集资金使用完毕为止 [24] 利润分配预案 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以1,046,000,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股[6] 财务数据关键指标变化 - 2021年营业收入11.01亿元，较2020年增长21.21%[25] - 2021年归属于上市公司股东的净利润1.40亿元，较2020年增长32.03%[25] - 2021年经营活动产生的现金流量净额1.26亿元，较2020年减少49.70%[25] - 2021年末资产总额33.56亿元，较2020年末增长16.63%[25] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产30.45亿元，较2020年末增长18.10%[25] - 2021年第一至四季度营业收入分别为3.40亿元、1.98亿元、2.57亿元、3.06亿元[28] - 2021年非流动资产处置损益为 - 21.91万元[31] - 2021年计入当期损益的政府补助为1101.95万元[31] - 2021年持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为601.90万元[31] - 2021年除上述各项之外的其他营业外收入和支出为 - 217.66万元[31] - 公司2021年实现营业收入110,057.84万元，同比增长21.21%[54] - 公司2021年实现营业利润17,182.77万元，同比增长27.83%[54] - 公司2021年归属上市公司股东的净利润14,011.36万元，同比增长32.03%[54] - 2021年公司营业收入合计1100578391.34元，同比增长21.21%，2020年为908008861.43元[77] - 2021年工业收入1099285287.05元，占比99.88%，同比增长21.19%；其他收入1293104.29元，占比0.12%，同比增长41.50%[77] - 2021年针剂收入952763273.41元，占比86.57%，同比增长18.69%；胶囊剂收入128332664.47元，占比11.66%，同比增长58.46%[77] - 2021年华南区收入232085793.73元，占比21.09%，同比增长34.74%；华中区收入318099011.02元，占比28.90%[77] - 2021年直销收入5599431.02元，占比0.51%；经销收入1094978960.32元，占比99.49%，同比增长21.40%[77] - 2021年销售量47540207支，同比增长17.24%；生产量46427166支，同比增长24.54%；库存量6592656支，同比下降14.44%[81] - 2021年工业原材料成本167450203.93元，占营业成本比重71.38%，同比增长3.78%[84] - 2021年销售费用594,461,357.95元，同比增长15.60%；管理费用58,202,813.59元，同比下降15.89%；财务费用 -40,046,173.72元，同比增长3.16%；研发费用79,319,562.82元，同比增长34.17%[90] - 2021年研发人员数量450人，较2020年减少4.26%；研发人员数量占比31.42%，较2020年增长2.76%[94] - 近三年研发投入金额2021年为79,319,562.82元，占营业收入比例7.21%；2020年为59,118,892.81元，占比6.51%；2019年为54,563,083.16元，占比3.85%[94] - 2021年经营活动现金流入小计1,269,251,601.91元，同比增长2.41%；现金流出小计1,143,173,445.46元，同比增长15.63%；现金流量净额126,078,156.45元，同比下降49.70%[97] - 2021年投资活动现金流入小计2,568,657,682.93元，同比增长9.09%；现金流出小计2,652,165,325.55元，同比增长15.85%；现金流量净额 -83,507,642.62元，同比下降228.05%[97] - 2021年筹资活动现金流入为0，较2020年下降100.00%；现金流出小计69,368,769.49元，同比下降34.01%；现金流量净额 -69,368,769.49元，同比下降0.03%[97] - 2021年非主营业务中，投资收益4,429,430.05元，占利润总额比例2.61%；公允价值变动损益1,589,548.80元，占比0.94%等[100] - 2021年末货币资金1,344,948,946.08元，占总资产比例40.08%，较年初下降5.35%；应收账款346,375,509.42元，占比10.32%，较年初下降0.79%等[101] - 2021年在建工程34,147,057.17元，占总资产比例1.02%，较年初增长0.95%；短期借款为0，较年初下降1.24%[101] - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期初数为1.1464728637亿元，本期公允价值变动损益为 - 0.0928020217亿元，本期购买金额为17.213741838亿元，本期出售金额为17.7547921864亿元，期末数为0.5126204936亿元[104] - 其他权益工具投资期初数为2.4819亿元，本期出售金额为0.042090112732亿元，期末数为6.6909112732亿元[104] - 报告期投资额为700万元，上年同期投资额为9000万元，变动幅度为 - 92.22%[106] - 对上海凯合交医疗科技有限公司投资金额为1000万元，持股比例为75%，本期投资盈亏为 - 6953.25元[108] - 股票初始投资成本为0.25654254亿元，本期公允价值变动损益为0.0608585758亿元，报告期内购入金额为0.427891838亿元，报告期内售出金额为0.7452929538亿元，累计投资收益为 - 0.0012089721亿元，期末金额为0元[109] - 2010年公开发行募集资金总额为9.737576亿元，本期已使用募集资金总额为0.14956亿元，已累计使用募集资金总额为9.787532亿元，尚未使用募集资金总额为1.074681亿元[112] - 首次公开发行股票实际募集资金净额为9.737576亿元，计划使用超募资金7.814587亿元[113][114] - 截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金9.787532亿元，募投项目使用2.819629亿元，使用超募资金6.967903亿元[115] - 截至2021年12月31日，募集资金结余1.074681亿元，用于下年各指定投资项目[119] - 首次发行股票募集资金净额为9.737576亿元，截至2021年12月31日调整后投资总额为10.698901亿元（含银行存款利息）[119] 业务线相关信息 - 公司是从事现代中药研发、生产、销售的综合性制药企业，构建了呼吸、心脑血管、消化三大产品线[45] - 公司主导产品痰热清注射液在多个重大疫情防控中被列为临床指南或诊疗方案用药，2006年被列为“流感防治中成药储备用药”[41] - 新冠疫情期间，痰热清注射液被列入《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第六/七/八/九版）》，痰热清胶囊被多个省市列入相关诊疗方案[42] - 2020年，公司主导产品“痰热清注射液”位列“2020年度中华民族医药优秀品牌企业榜单”；2021年，在“2021临床价值中成药品牌榜”上榜，还荣获“中成药循证评价证据指数肺炎TOP榜”第一名[42][44] - 2021年9月17日，公司与上海交大相关方共同设立控股子公司凯合交，共建联合研发中心[46] - 参股公司上海谊众在上海证券交易所科创板上市，核心产品用于非小细胞肺癌患者治疗[47] - 公司采购模式是供应部负责采购，精选供应商，质检合格入库，财务结算[48] - 公司研发模式是走产学研结合之路，拥有两个平台，与多方合作搭建高科技平台[49] - 公司生产模式是以销定产，每月协调，质量部门监控，按GMP组织生产[52] - 公司销售模式采用预算制专业化临床学术推广模式，以自营为主，子公司提供销售平台[53] - 报告期内公司获得发明专利4件，外观设计专利5件，实用新型专利11件[59] - 报告期内痰热清胶囊获增加治疗慢阻肺适应症的《药物临床试验批准通知书》[56] - 痰热清治疗新冠肺炎作用机理及临床研究获2021年上海市产学研合作优秀项目奖二等奖[56] - “痰热清对慢性阻塞性肺病急性加重期痰热雍肺证患者肠道微生物多样性的影响”研究获2021年中国民族医药协会科学技术进步奖一等奖[58] - 痰热清注射液荣登“中成药循证评价证据指数肺炎TOP榜”第一名[58] - 系列品种痰热清胶囊进入国家医保目录[59] - 子公司顺捷医药正式运营[59] - 痰热清注射液成品出厂合格率100%、市场抽检合格率100%[69] - 丁桂油软胶囊、疏风止痛胶囊、花丹安神合剂新药研究处于III期临床研究[65] - 优欣定胶囊、双翘感冒颗粒（补）、保肺颗粒新药研究处于II期临床研究[65] - 濒危动物替代新药研究处于临床前研究，按新注册法规要求补充完善研究内容[65] - YKRH00020雾化吸入溶液项目处于临床前研究，进行稳定性研究、安全性评价[65] - 硫酸特布他林雾化吸入用溶液处于上市注册前，进行药学研究[65] - 公司痰热清注射液先后被列入《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第六/七/八/九版）》[69] - 痰热清胶囊2020年进入国家医保目录，被多个省市列入新冠肺炎诊疗方案推荐及储备用药[69] - 公司被评为首批“上海市智能工厂”[70] - 公司被列为上海市第二批产教融合试点企业，并纳入产教融合型企业建设培育库[74] 募投项目情况 - 现代化中药等医药产品建设项目承诺投资20700万元，调整后25050万元，累计投入24985.66万元，投资进度99.74%，本期效益3220.63万元，累计效益100380.14万元[121] - 现代化中药等医药产品建设项目（二期）承诺投资8000万元，调整后8000万元，本期投入184.29万元，累计投入7353.15万元，投资进度91.91% [121] - 补充流动资金承诺投资143.14万元，调整后143.14万元，累计投入143.14万元，投资进度100.00% [121] - 承诺投资项目小计承诺投资28843.14万元，调整后33193.14万元，本期投入184.29万元，累计投入32481.95万元，本期效益3220.63万元，累计效益100380.14万元[121] - 现代化中药等医药产品产业化（三期）工程项目承诺投资17845万元，调整后18305万元，累计投入18302.5万元，投资进度100.00%，本期效益7405.01万元，累计效益140690.74万元[124] - 收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司承诺投资6721万元，调整后6721万元，累计投入6721万元，投资进度100.00%，本期效益2907.98万元，累计效益9020.95万元[124] - 2011年公司使用超募资金6000万元永久性补充流动资金，截至2021年12月31日累计补充6000万元[127] - 2011年公司使用超募资金4350万元投资两项目，截至2021年12月31日实际投入4285.66万元[127] - 2012年公司使用超募资金1亿元，截至2021年12月3

营业收入与净利润变化 - 本报告期营业收入256,909,136.47元，同比增长49.19%；年初至报告期末794,949,444.36元，同比增长22.72%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润33,707,925.29元，同比增长17.06%；年初至报告期末115,498,710.67元，同比增长9.23%[3] - 营业总收入7.95亿元，较上期6.48亿元增长[31] - 营业利润为143,456,457.81元，上年同期为129,613,820.45元[34] - 利润总额为142,151,129.24元，上年同期为126,614,022.41元[34] - 净利润为115,498,710.67元，上年同期为105,737,382.21元[34] 资产与所有者权益变化 - 报告期末总资产3,285,094,604.80元，较上年度末增长14.17%；归属于上市公司股东的所有者权益3,035,580,594.80元，较上年度末增长17.73%[3][5] - 公司资产总计32.85亿元，较上期28.77亿元有所增长[25] - 流动资产合计22.08亿元，较上期22.19亿元略有下降[25] - 非流动资产合计10.77亿元，较上期6.57亿元大幅增长[25] - 所有者权益合计30.36亿元，较上期25.78亿元增长[28] 部分资产项目变化 - 报告期内，交易性金融资产较年初减少39.90%，预付账款较年初增长521.62%，其他应收款较年初增长51.53%[6] - 合并资产负债表中，货币资金为1,332,194,593.06元，交易性金融资产为68,907,408.67元[22] - 应收票据为186,590,410.00元，应收账款为321,481,008.66元[22] - 预付款项为46,581,596.40元[22] 成本与费用变化 - 2021年1 - 9月，营业成本较去年同期增加33.31%，税金及附加较去年同期增加34.98%，财务费用较去年同期增加86.85%[10] - 营业总成本6.64亿元，较上期5.44亿元增长[31] - 销售费用4.33亿元，较上期3.48亿元增长[31] - 研发费用3.20亿元，较上期4.12亿元下降[31] - 财务费用 -2008.95万元，较上期 -1075.15万元下降[31] 现金流量变化 - 报告期内，经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少52.42%，投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少103.57%[11] - 期末现金及现金等价物余额较去年同期增加246.49%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为102,751,921.59元，上年同期为215,975,326.69元[38][41] - 投资活动产生的现金流量净额为3,719,861.29元，上年同期为 - 104,118,463.44元[41] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 67,188,725.68元，上年同期为 - 69,268,592.11元[41] - 现金及现金等价物净增加额为39,283,057.20元，上年同期为42,588,271.14元[41] - 期末现金及现金等价物余额为341,816,258.94元，上年同期为98,650,340.02元[41] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东穆竟伟持股比例16.06%，持股数量168,029,270股；张艳琪持股比例15.37%，持股数量160,790,370股[12] - 新乡市凯谊实业有限公司持股比例8.46%，持股数量88,470,019股；中央汇金资产管理有限责任公司持股比例2.97%，持股数量31,053,880股[12] - 前十大股东中，张艳琪持股160,790,370股，新乡市凯谊实业有限公司持股88,470,019股，穆竟伟持股42,007,318股[15] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计5,479,065.98元，年初至报告期期末合计9,182,882.35元[5] 限售股份情况 - 限售股份合计期初为129,284,881股，本期增加148,425股，期末为129,433,306股[16] 公司投资与股权情况 - 公司拟在歌佰德生物新药获批后取得其51%以上股权，届时歌佰德生物初步预估价值4.80亿元[17] - 2021年1月8日歌佰德股东会表决解散等议案，同意表决权占62.125%[20] - 公司和子公司投资私募投资基金合计1亿元，2021年前三季度收到归还资金86.40万元，期末可收回金额为1,588.72万元[21] - 公司出资1,000万元新设上海凯合交医疗科技有限公司，持有75%股份[21] 其他综合收益与每股收益情况 - 其他综合收益的税后净额为373,137,500.00元[34] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.1011元[37]

利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[7] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[145] 整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入为538,040,307.89元，上年同期为475,581,932.20元，同比增长13.13%[27] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为81,790,785.38元，上年同期为76,941,580.03元，同比增长6.30%[27] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为78,086,969.01元，上年同期为65,462,234.64元，同比增长19.29%[27] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为84,726,396.95元，上年同期为112,570,039.23元，同比减少24.73%[27] - 本报告期基本每股收益为0.0782元/股，上年同期为0.0736元/股，同比增长6.25%[27] - 本报告期稀释每股收益为0.0782元/股，上年同期为0.0736元/股，同比增长6.25%[27] - 本报告期加权平均净资产收益率为3.13%，上年同期为2.96%，同比增长0.17%[27] - 本报告期末总资产为2,907,684,615.59元，上年度末为2,877,284,200.91元，同比增长1.06%[27] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为2,628,735,169.51元，上年度末为2,578,324,384.13元，同比增长1.96%[27] - 2021年上半年公司实现营业收入53,804.03万元，同比增长13.13%[51] - 2021年上半年公司实现营业利润10,043.40万元，同比增长6.35%[51] - 2021年上半年归属于上市公司股东的净利润8,179.08万元，同比增长6.30%[51] - 本报告期营业收入538,040,307.89元，上年同期475,581,932.20元，同比增长13.13%[73] - 本报告期营业成本105,631,636.32元，上年同期87,300,435.22元，同比增长21.00%[73] - 投资收益金额 -1,473,050.40元，占利润总额比例 -1.47%[77] - 公允价值变动损益2,652,076.78元，占比2.65%[77] - 本报告期末货币资金1,318,345,323.97元，占总资产比例45.34%，上年末金额1,307,082,118.06元，占比45.43%，比重减少0.09%[79] - 本报告期末应收账款322,526,263.40元，占总资产比例11.09%，上年末金额319,556,080.91元，占比11.11%，比重减少0.02%[79] - 本报告期末存货196,825,999.93元，占总资产比例6.77%，上年末金额191,538,604.78元，占比6.66%，比重增加0.11%[79] 业务线相关情况 - 公司是现代化中药研发、生产、销售的综合性制药企业，报告期主营业务未变[38] - 主导产品痰热清注射液2020年被列为新冠诊疗方案重型和危重型推荐用药，痰热清胶囊被多省市列入诊疗方案[39] - 2021年4月子公司新谊药业芪参胶囊是治疗冠心病心绞痛国家新药，硫普罗宁系列产品市场广阔[40] - 2020年12月公司收购上海顺捷医药100%股权，报告期其取得相关证照[41] - 公司采购模式是供应部负责，货比三家选供应商，质检合格入库[43][45] - 研发模式是产学研结合，有上海市企业技术中心和院士专家工作站[46] - 生产模式是以销定产，每月协调，按GMP组织生产[47] - 销售模式是预算制专业化临床学术推广，自营为主，销售覆盖全国[48] - 医药行业因人口老龄化和健康观念转变呈良好发展态势[49] - 针剂合计营业收入467,298,836.04元，营业成本74,572,664.21元，毛利率84.04%，营业收入同比增长9.08%，营业成本同比增长10.81%，毛利率同比减少0.25%[76] - 公司主营产品为痰热清注射液，其销售收入构成公司主营业务收入[135] 研发进展 - 报告期内公司获得发明专利2件，外观设计专利2件，实用新型专利7件[55] - 痰热清胶囊增加功能主治的申请获《药物临床试验批准通知书》[54] - 痰热清注射液增加5ml规格研究处于申报前，进行儿童用药痰热清非临床安全性评价研究[57] - 痰热清雾化吸入溶液新药研究处于临床前研究，进行药理毒理研究[57] - 痰热清口服液新药研究处于临床研究，进行III期临床研究（补）[57] - 痰热清注射液治疗慢阻肺急性加重住院患者的观察性疗效比较研究处于上市后研究，进行临床研究[57] - 痰热清胶囊联相关研究处于上市后研究，进行临床研究[57] - 公司持有上海谊众药业股份有限公司17.33%股份，其注射用紫杉醇聚合物胶束（化药2.2类，用于非小细胞肺癌）新药申请已受理[64] - 公司多个中药新药处于不同研发阶段，如丁桂油软胶囊、疏风止痛胶囊、花丹安神合剂处于III期临床研究[61] 产品优势及市场推广 - 公司主导产品痰热清注射液是独家专利、医保、中药保护产品，2020年被列入新冠诊疗方案多版[66] - 痰热清胶囊2020年进入国家医保目录，被多省市列入新冠肺炎诊疗方案推荐及储备用药[66] - 公司拥有多种制剂生产技术及生产线，痰热清注射液生产采用新技术提高安全性和质量可控性[67] - 公司被评为“上海市智能工厂”，建立中药生产全过程质量控制和追溯系统[67] - 公司产品销售涉及全国各省市，坚持专业化学术营销理念提升团队专业性和凝聚力[68] - 公司联手权威机构举办学术会议，开展上市产品临床再评价，痰热清注射液荣登“中成药循证评价证据指数肺炎TOP榜”[68] 募集资金使用情况 - 募集资金总额97,375.76万元，报告期投入111.29万元，已累计投入96,491.01万元[87] - 报告期内变更用途和累计变更用途的募集资金总额均为0万元[87] - 公司首次公开发行2740万股A股，发行价每股38元，实际募集资金净额97375.76万元，预计投资总额28700万元，超募资金68675.76万元[90] - 截至2021年6月30日，公司计划使用超募资金78145.87万元，已累计使用募集资金96491.01万元[91][92] - 截至2021年6月30日，募集资金结余12029.80万元，用于下年指定投资项目[93] - 现代化中药等医药产品建设项目承诺投资20700万元，调整后投资25050万元，截至期末累计投入24985.66万元，投资进度99.74%，累计实现效益101395.82万元[94] - 现代化中药等医药产品建设项目（二期）承诺投资8000万元，本报告期投入111.29万元，截至期末累计投入7280.15万元，投资进度91.00%[94] - 补充流动资金承诺投资143.14万元，截至期末累计投入143.14万元，投资进度100.00%[97] - 使用部分募集资金竞买土地使用权承诺投资2000万元，调整后投资1734.77万元，截至期末累计投入1734.77万元，投资进度100.00%[97] - 现代化中药等医药产品产业化（三期）工程项目承诺投资17845万元，调整后投资18305万元，截至期末累计投入18302.5万元，投资进度100.00%，累计实现效益137029.45万元[97] - 收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司承诺投资6721万元，截至期末累计投入6721万元，投资进度100.00%，累计实现效益7425.19万元[97] - 合计承诺投资106894.24万元，调整后投资106989.01万元，本报告期投入111.29万元，截至期末累计投入96491.01万元，累计实现效益245850.46万元[97] - 截至2021年6月30日累计已使用募集资金18302.50万元[100] - 2011年1月10日计划使用超募资金6000万元永久性补充流动资金，截至2021年6月30日已累计补充6000万元[100] - 2011年3月28日计划使用超募资金4350万元投资两个项目，截至2021年6月30日实际投入4285.66万元[100] - 2012年4月9日计划使用超募资金1亿元，其中8000万元补充流动资金、2000万元买地，截至2021年6月30日已补充流动资金8000万元，买地实际投入1734.77万元，累计使用9734.77万元[100] - 2012年8月13日计划使用超募资金1.7845亿元用于项目，后总投资变更为1.8452亿元，拟用超募资金增加投入460万元，拟用自有资金投入147万元[100] - 2014年11月24日计划使用超募资金1500万元买技术及批件，截至2021年6月30日累计使用1100万元；计划用400万元买药品生产技术，截至2021年6月30日实际投入400万元[100] - 2015年1月26日计划使用超募资金9500万元买新产品，截至2021年6月30日实际投入1500万元[100] - 2015年5月7日计划使用超募资金6721万元收购公司，截至2021年6月30日已使用6721万元；计划用2489.19万元买办公场所，截至2021年6月30日已使用2489.19万元[100] - 2015年8月17日计划使用超募资金3000万元增资子公司，截至2021年6月30日已使用3000万元[103] - 2015年12月31日计划使用超募资金13130万元投资公司，截至2021年6月30日已使用13130万元[103] - 公司超募资金投资项目“熊胆滴丸”实际投入400万元，节余100万元并将永久补充流动资金[109] 委托理财情况 - 报告期内银行理财产品委托理财发生额99206.69万元，未到期余额1600万元[111] - 报告期内其他类委托理财发生额3600万元，未到期余额14129.9万元，逾期未收回金额8529.9万元，已计提减值金额6941.18万元[111] - 报告期内委托理财合计发生额102806.69万元，未到期余额15729.9万元，逾期未收回金额8529.9万元，已计提减值金额6941.18万元[111] - 工行新乡支行300万元自有资金保本型理财年化收益率2.20%[115] - 工行新乡支行1000万元自有资金保本型理财年化收益率2.05%[115] - 浙商银行上海奉贤支行800万元自有资金非保本浮动型理财年化收益率3.56%[115] - 浙商银行上海奉贤支行800万元自有资金非保本浮动型理财年化收益率3.43%[115] - 浙商银行上海奉贤支行900万元自有资金非保本浮动型理财年化收益率3.43%[115] - 建行江海路支100万元自有资金固定收益、非保本浮动型理财年化收益率2.84%[115] - 公司2021年上半年委托理财合计金额31700万元，收益1504.09万元[121] - 建行江海路支行多笔金融产品投资，金额有300万元、500万元、1000万元等，收益率2.85% - 3.47%[117] - 浙商银行上海奉贤支行多笔金融产品投资，金额有1000万元、100万元等，收益率3.38% - 3.48%[117][121] - 工行新乡支行多笔金融产品投资，金额有3000万元、2000万元等，收益率2.05% - 2.35%[117][121] - 申万宏源证券有限公司金融产品投资3600万元，收益率3.60%[117] - 上海浦东发展银行金融产品投资100万元，收益率3.21%[121] - 北京汉富融信资产管理合伙企业私募投资基金投资，金额7000万元和3000万元，收益率8.50%[121] 私募投资基金情况 - 公司和子公司2017年10月26日投资北京汉富融信私募投资基金合计1亿元，2019 - 2021年上半年分别收到归还资金878.22万元、505.48万元、86.40万元[125] - 截至2021年6月30日，私募投资基金出现兑付风险，确定期末可收回金额为1588.72万元，5%情况乐观，15%能控大部分风险，50%适中，30%基本无法收回[126] 子公司情况 - 上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司为子公司，注册资本8200万元，总资产29388.91万元，净资产20944.09万元，营业收入14603.99万元，营业利润1737.10万元，净利润1312.22万元[130] - 上海顺捷医药有限公司为子公司，报告期内投资1000万元，净利润为 -1056.771205万元[133] 股东大会情况 - 2020年年度股东大会投资者参与比例为43.67%，于2021年05月

利润分配 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以1,046,000,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3元（含税），送红股0股（含税），公积金每10股转增0股[6][4] - 2019年度利润分配以总股本1,046,000,000股为基数，每10股派发现金红利1元（含税），于2020年6月5日实施完成[165][166] - 2020年利润分配预案以总股本1,046,000,000股为基数，每10股派息0.3元（含税），现金分红金额为31,380,000元，现金分红总额占利润分配总额100.00%[168] - 2020年度利润分配预案以总股本1,046,000,000股为基数，每10股派发现金红利0.3元（含税）[171][173] - 2019年度利润分配以总股本1,046,000,000股为基数，每10股派发现金红利1元（含税）[172] - 2018年度利润分配以1,064,190,499股为基数，每10股派发现金红利1元（含税）[171] - 2020年现金分红金额31,380,000元，占净利润比率29.57% [175] - 2019年现金分红金额104,600,000元，占净利润比率41.68%，其他方式现金分红117,419,441.54元，占比46.78%，总额占比88.46% [175] - 2018年现金分红金额106,419,049.90元，占净利润比率46.92% [175] 年度财务关键指标变化 - 2020年营业收入为908,008,861.43元，较2019年的1,419,026,170.35元减少36.01%[21] - 2020年归属于上市公司股东的净利润为106,122,746.60元，较2019年的250,986,452.13元减少57.72%[21] - 2020年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为95,675,418.53元，较2019年的244,719,614.36元减少60.90%[21] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为250,649,879.39元，较2019年的334,085,296.53元减少24.97%[21] - 2020年基本每股收益为0.1015元/股，较2019年的0.2399元/股减少57.69%[21] - 2020年稀释每股收益为0.1015元/股，较2019年的0.2399元/股减少57.69%[21] - 2020年加权平均净资产收益率为4.05%，较2019年的9.76%减少5.71%[21] - 2020年末资产总额为2,877,284,200.91元，较2019年末的2,842,499,295.08元增加1.22%[21] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产为2,578,324,384.13元，较2019年末的2,569,491,637.53元增加0.34%[21] - 2020年公司实现营业收入90,800.89万元，同比下降36.01%；营业利润13,441.82万元，同比下降55.47%；归属于上市公司股东的净利润10,612.27万元，同比下降57.72%[64] - 2020年营业收入9.08亿元，同比下降36.01%，2019年为14.19亿元[85] - 2020年销售费用5.14亿元，同比下降31.22%；管理费用6920.24万元，同比下降17.58%；财务费用 - 3882.11万元，同比增长91.76%；研发费用5911.89万元，同比增长8.35%[99] - 2020年经营活动现金流入小计1,239,337,689.94元，同比减少26.33%；经营活动现金流出小计988,687,810.55元，同比减少26.67%；经营活动产生的现金流量净额250,649,879.39元，同比减少24.97%[104] - 2020年投资活动现金流入小计2,354,575,470.12元，同比增加75.66%；投资活动现金流出小计2,289,361,535.73元，同比增加17.94%；投资活动产生的现金流量净额65,213,934.39元，同比增加110.86%[104] - 2020年筹资活动现金流入小计35,723,287.48元；筹资活动现金流出小计105,115,968.40元，同比减少53.04%；筹资活动产生的现金流量净额 -69,392,680.92元，同比减少69.00%[104] - 2020年现金及现金等价物净增加额246,471,132.86元，同比增加150.25%[104] - 2020年投资收益11,335,053.84元，占利润总额比例8.61%；公允价值变动损益 -11,934,778.93元，占利润总额比例 -9.07%[107] 季度财务关键指标数据 - 2020年各季度营业收入分别为2.94亿元、1.82亿元、1.72亿元、2.60亿元[26] - 2020年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为5270.86万元、2423.30万元、2879.58万元、38.54万元[26] - 2020年各季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为4767.39万元、1778.84万元、2599.62万元、421.70万元[26] - 2020年各季度经营活动产生的现金流量净额分别为7980.13万元、3276.88万元、1.03亿元、3467.46万元[26] 非经常性损益数据 - 2020 - 2018年非流动资产处置损益分别为 - 6.61万元、 - 6.37万元、 - 100.04万元[29] - 2020 - 2018年计入当期损益的政府补助分别为1739.51万元、1304.45万元、1386.20万元[29] - 2020 - 2018年持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益分别为 - 59.97万元、 - 369.58万元、 - 2441.51万元[29] - 2020 - 2018年除上述各项之外的其他营业外收入和支出分别为 - 281.39万元、 - 60.05万元、 - 34.68万元[29] - 2020 - 2018年所得税影响额分别为346.80万元、241.77万元、14.07万元[29] - 2020 - 2018年非经常性损益合计分别为1044.73万元、626.68万元、 - 1204.11万元[32] 资产项目变化 - 在建工程较年初减少66.00%，主要因中药提取智能化信息化系统结转无形资产所致[52] - 货币资金较年初增加61.46%，主要是银行理财资金减少，收到货币资金增加所致[52] - 交易性金融资产较年初减少76.39%，主要是理财资金赎回增加所致[52] - 预付账款较年初增加97.12%，主要是预付研发费用及设备款增加所致[52] - 2020年末货币资金1,307,082,118.06元，占总资产比例45.43%，较年初比重增加16.95%；应收账款319,556,080.91元，占总资产比例11.11%，较年初比重减少3.82%[108] - 2020年末交易性金融资产（不含衍生金融资产）期末数为114,647,286.37元，本期公允价值变动损益 -12,984,024.78元[111] - 2020年末其他权益工具投资期末数为248,190,000.00元，本期购买金额51,390,000.00元，其他变动8,600,000.00元[111] 产品相关情况 - 公司主导产品痰热清注射液成品出厂合格率100%、市场抽检合格率100%[54] - 痰热清注射液2020年先后被列入《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第六/七/八版）》[54] - 痰热清胶囊2020年进入国家医保目录[54] - 痰热清胶囊被上海、安徽等省市列入新冠肺炎诊疗方案推荐及储备用药[54] - 公司产品痰热清注射液被列为新冠肺炎诊疗方案临床治疗期重型和危重型推荐用药[65] - 公司独家品种痰热清胶囊进入2019年国家医保目录[68] - 公司主营产品为痰热清注射液，其销售收入构成主营业务收入，产品生产、销售异常波动会对经营业绩产生较大影响[158] - 公司独家品种痰热清胶囊进入2019年国家医保目录，2020年1月正式实施，受疫情影响市场开拓存在不及预期风险[160] - 2020年受疫情影响，全国医疗机构诊疗服务受不同程度影响，就诊患者锐减，终端药品用量下降，公司主营产品面临终端需求减少问题[160] 公司科研与创新 - 公司坚持产学研结合的科技创新之路，拥有上海市企业技术中心和院士专家工作站两个平台[44] - 公司围绕核心品种痰热清注射液开展科研及技术创新活动，取得阶段性进展[74] - 痰热清系列产品研究项目中，痰热清注射液增加5ml规格研处于申报前，进行儿童用药痰热清非临床安全性评价研究[75] - 公司在研新品种中，痰热清雾化吸入溶液新药研究处于临床前研究，进行药理毒理研究；痰热清口服液新药研究处于临床研究的III期临床研究（补）等[79] - 参股公司上海谊众药业股份有限公司的注射用紫杉醇胶束，公司持股比例17.33%，处于新药申请 (NDA) 且已受理[83] - 参股公司上海歌佰德生物技术有限公司的注射用度拉纳明，公司持股比例25%，处于临床研究的III期临床补充研究（暂停）[83] - 公司参与申报的项目于2020年8月3日通过国家科技进步二等奖初评[67] - 完成18个品种的再注册工作并取得批件[67] - 获得发明专利5件，外观设计专利1件，实用新型专利1件[67] 公司业务线数据 - 工业收入9.07亿元，占比99.90%，同比下降35.99%；针剂收入8.03亿元，占比88.41%，同比下降39.34%[85] - 华东区、华西区、华南区、华北区、华中区收入分别为1.17亿、1.93亿、1.72亿、1.55亿、2.71亿元，同比分别下降33.40%、31.55%、38.62%、48.69%、28.53%[85][88] - 工业营业成本1.79亿元，毛利率80.28%，同比下降2.21%；针剂营业成本1.34亿元，毛利率83.29%，同比下降1.00%[88] - 工业生产量3728.04万支，销售量4055.02万支，库存量770.57万支，同比分别下降41.57%、36.16%、29.79%[89] - 工业原材料成本1.21亿元，占比67.60%，同比下降31.67%[93] 公司投资与股权变动 - 2020年报告期投资额90,000,000.00元，上年同期投资额0.00元，变动幅度100.00%[112] - 公司对北京盈科瑞创新医药股份有限公司投资5139万元，持股2.34%；对上海捷医药有限公司投资2904.27万元，持股100%；对上海凯宝股权投资有限公司增资6000万元，持股100%；对上海凯宝医药销售有限公司增资2000万元，持股100%[115] - 公司股权投资合计金额1.604327亿元，本期投资盈亏为 - 701.346432万元[117] - 以公允价值计量的金融资产中，股票初始投资成本886.459077万元，本期公允价值变动损益 - 586.877296万元；其他初始投资成本6.7545472195亿元，本期公允价值变动损益 - 606.600597万元；合计初始投资成本6.8431931272亿元，本期公允价值变动损益 - 1193.477893万元[118] - 2020年新增全资子公司1家，收购上海顺捷医药有限公司100%股权，注册资本1000万元[94] - 本期新增全资孙公司1家，子公司于2020年12月收购上海顺捷医药有限公司100%股权，注册资本1,000万元[187] 募集资金使用情况 - 2010年公司公开发行募集资金总额9.737576亿元，本期已使用220.6万元，已累计使用9.637972亿元，累计变更用途的募集资金总额比例为0.00%，尚未使用1.193511亿元[119] - 公司首次公开发行股票实际募集资金净额为9.737576亿元，预计投资建设项目总额2.87亿元，超募资金6.867576亿元[123] - 截至2020年12月31日，公司计划使用超募资金7.814587亿元，包括永久性补充流动资金、补充募投项目、购买地块、项目建设、收购股权等用途[123] - 截至2020年12月31日，公司累计使用募集资金9.637972万元

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入339,907,427.57元，上年同期293,546,165.70元，同比增长15.79%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润57,237,236.12元，上年同期52,708,591.96元，同比增长8.59%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润56,322,256.61元，上年同期47,673,872.64元，同比增长18.14%[9] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额-21,005,200.21元，上年同期79,801,253.61元，同比下降126.32%[9] - 本报告期末总资产2,928,300,822.41元，上年度末2,877,284,200.91元，同比增长1.77%[9] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产2,635,561,620.25元，上年度末2,578,324,384.13元，同比增长2.22%[9] - 本报告期交易性金融资产较期初减少40.16%，预付账款较期初增加312.56%，其他应收款较期初增加56.56%，其他流动资产较期初增加49.57%，其他非流动金融资产较期初增加90.50%，在建工程较期初增加118.54%，短期借款较期初减少100%，合同负债较期初减少77.65%，其他流动负债较期初减少78.65%[23] - 本报告期税金及附加较去年同期增加38.50%，研发费用较去年同期增加94.35%，财务费用较去年同期增加365.90%，其他收益较去年同期减少58.82%，投资收益较去年同期减少50.00%，信用减值损失较去年同期增加315.16%，资产减值损失较去年同期增加5835.15%，资产处置收益较去年同期增加100%，营业外支出较去年同期减少70.79%[23] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少126.32%，投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少32.72%，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少200.24%，现金及现金等价物净增加额较去年同期减少122.68%[23] - 2021年第一季度公司实现营业收入33,990.74万元，比去年同期增长15.79%；实现营业利润6,824.78万元，比去年同期增长9.40%；归属于上市公司股东的净利润5,723.72万元，比去年同期增长8.59%[23] - 2021年3月31日公司流动资产合计22.7018562404亿美元，较2020年12月31日的22.198626491亿美元增长2.27%[60] - 2021年3月31日公司非流动资产合计6.5811519837亿美元，较2020年12月31日的6.5742155181亿美元增长0.11%[62] - 2021年3月31日公司资产总计29.2830082241亿美元，较2020年12月31日的28.7728420091亿美元增长1.77%[62] - 2021年3月31日公司流动负债合计2.3182386835亿美元，较2020年12月31日的2.3754661824亿美元下降2.41%[66] - 2021年3月31日公司非流动负债合计0.6091533381亿美元，较2020年12月31日的0.6141319854亿美元下降0.81%[66] - 2021年3月31日公司负债合计2.9273920216亿美元，较2020年12月31日的2.9895981678亿美元下降2.08%[66] - 2021年3月31日公司归属于母公司所有者权益合计26.3556162025亿美元，较2020年12月31日的25.7832438413亿美元增长2.22%[69] - 2021年3月31日公司所有者权益合计26.3556162025亿美元，较2020年12月31日的25.7832438413亿美元增长2.22%[69] - 2021年3月31日公司负债和所有者权益总计29.2830082241亿美元，较2020年12月31日的28.7728420091亿美元增长1.77%[69] - 长期股权投资为347,151,308.41元，较之前的345,151,308.41元有所增加[73] - 固定资产为234,978,250.06元，较之前的240,846,025.08元有所减少[73] - 在建工程为4,352,659.38元，较之前的1,991,718.20元大幅增加[73] - 资产总计为2,808,598,262.47元，较之前的2,795,349,400.31元有所增加[73] - 流动负债合计为139,574,077.79元，较之前的179,214,597.54元有所减少[76] - 负债合计为191,707,883.73元，较之前的231,311,948.77元有所减少[76] - 营业总收入为339,907,427.57元，较上期的293,546,165.70元有所增加[76] - 营业总成本为267,010,927.62元，较上期的234,682,586.57元有所增加[79] - 营业利润为68,247,774.81元，较上期的62,381,225.76元有所增加[82] - 净利润为57,237,236.12元，较上期的52,708,591.96元有所增加[82] - 综合收益总额本期为57,237,236.12元，上期为52,708,591.96元[85] - 基本每股收益本期为0.0547元，上期为0.0504元；稀释每股收益本期为0.0547元，上期为0.0504元[85] - 母公司营业收入本期为267,891,302.77元，上期为254,030,658.94元[86] - 营业利润本期为61,766,207.56元，上期为60,169,398.78元[89] - 净利润本期为52,852,927.20元，上期为51,478,631.42元[89] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 21,005,200.21元，上期为79,801,253.61元[97] - 投资活动产生的现金流量净额本期为22,896,666.18元，上期为34,030,929.85元[97] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为256,489,418.85元，上期为358,528,181.09元[93] - 收到其他与经营活动有关的现金本期为69,385,263.76元，上期为14,708,794.14元[93] - 收回投资收到的现金本期为557,774,462.60元，上期为719,491,818.46元[97] - 筹资活动现金流入小计为35723287.48元，现金流出小计为35808725.68元，产生的现金流量净额为 - 35808725.68元[99][103] - 现金及现金等价物净增加额为 - 33917259.71元，期初余额为302533201.74元，期末余额为268615942.03元[99] - 母公司经营活动现金流入小计为225947688.22元，现金流出小计为247603658.18元，产生的现金流量净额为 - 21655969.96元[100] - 母公司投资活动现金流入小计为402708655.23元，现金流出小计为407121594.31元，产生的现金流量净额为 - 4412939.08元[100][103] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为198136479.59元，上期为309469062.65元[100] - 收到其他与经营活动有关的现金本期为27811208.63元，上期为5400237.44元[100] - 收回投资收到的现金本期为402000000.00元，上期为627586455.88元[100] - 取得投资收益收到的现金本期为708655.23元，上期为2455236.73元[103] - 购建固定资产等长期资产支付的现金本期为3121594.31元，上期为9511.51元[103] - 投资支付的现金本期为404000000.00元，上期为340089610.38元[103] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为37,807[13] - 穆竟伟持股比例16.05%，持股数量167,831,370股[13] - 张艳琪持股比例15.37%，持股数量160,790,370股[13] - 新乡市凯谊实业有限公司持股比例8.46%，持股数量88,470,019股[13] 新药研发进展 - 痰热清注射液增加5ml规格研究处于申报前，进行儿童用药痰热清非临床安全性评价研究[27] - 痰热清雾化吸入溶液新药研究处于临床前研究，进行药理毒理研究[27] - 痰热清口服液新药研究处于临床研究，进行III期临床研究（补）[27] - 痰热清注射液治疗慢阻肺急性加重住院患者的观察性疗效比较研究处于上市后研究，进行临床研究[27] - 痰热清胶囊联合治疗慢性阻塞性肺病的临床疗效及其机制研究处于上市后研究，进行临床研究[27] - 丁桂油软胶囊、疏风止痛胶囊、花丹安神合剂新药研究均处于临床研究，分别进行III期临床研究、III期临床研究（补）、III期临床研究[27] - 公司参股上海谊众药业股份有限公司17.33%，其注射用紫杉醇胶束（化药2.2类，用于非小细胞肺癌）新药申请已受理；参股上海歌佰德生物技术有限公司25%，其注射用度拉纳明（治疗用生物制品第1类，用于非小细胞肺癌）处于III期临床补充研究（暂停）阶段[30] - 公司优欣定胶囊新药研究处于II期临床研究，濒危动物替代新药研究已完成临床前研究准备申报，双翘感冒颗粒处于II期临床研究（补），经典名方处于中试研究，保肺颗粒处于II期临床研究[30] 公司业务风险与应对 - 公司主营产品痰热清注射液销售收入构成主营业务收入，产品生产、销售异常波动会对经营业绩产生较大影响[33] - 公司独家品种痰热清胶囊2019年进入国家医保目录，2020年1月正式实施，受疫情影响市场开拓存在不及预期风险[34] - 医药行业受国家政策影响深刻，医保控费等举措带来行业竞争新变革和经营新风险，公司将关注政策走势并采取应对措施[33] - 公司存在产品单一风险，将加大现有品种销售力度、提升研发创新能力、对外寻求新产品引进和并购[33] - 新药研发和引进投资大、周期长、风险高，公司将通过多种产学研结合方式完善项目管理、优化研发格局[34] - 新产品市场开发受医改政策和降价压力影响，公司将采用多元化销售模式推广新产品[34] 基金与土地相关 - 公司和上海凯宝股权投资有限公司于2017年10月26日认购昭阳增利9号私募投资基金，合计金额1亿元，基金期限调整为18个月，于2019年4月27日到期，截止公告日累计收到兑付款1470.10万元[35][36] - 2017年8月16日公司拟参与竞买土地使用权，截止报告期末此项工作正在推进中[36] 募集资金使用情况 - 募集资金总额为97,375.76万元，累计变更用途的募集资金总额比例为0.00%[41] - 本季度投入募集资金总额为42万元，已累计投入募集资金总额为96,421.72万元[41] - 现代化中药等医药产品建设项目累计投入24,985.66万元，投资进度为99.74%，本报告期实现效益3,775.21万元，累计实现效益100,934.71万元[41] - 现代化中药等医药产品建设项目（二期）本季度投入42万元，累计投入7,210.86万元，投资进度为90.14%[41] - 补充流动资金累计投入143.14万元，投资进度为100.00%[41] - 超募资金投向小计累计投入64,082.06万元，本报告期实现效益2,117.46万元，累计实现效益141,516.17万元[44] - 合计累计投入96,421.72万元，本报告期实现效益5,892.67万元，累计实现效益242,450.88万元[44] - 2011年1月10日，公司使用超募资金6,000万元永久性补充流动资金，截至2021年3月31日，该计划已累计补充流动资金28万元[44] - 2011年3月，公司使用超募资金4,350万元投资两个项目，截至2021年3月31日，实际投入使用资金为4,285.66万元[44] - 截至2021年3月31日，公司预先投入自筹资金16,5