1 湖北回天新材料股份有限公司第四期核心团队持股计划（草案） 风险提示 湖北回天新材料股份有限公司 第四期核心团队持股计划（草案修订版） 二〇二四年六月 湖北回天新材料股份有限公司第四期核心团队持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本核心团队持股计划不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1、湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"回天新材"、"公司"）第 四期核心团队持股计划（以下简称"本期核心团队持股计划"、"本核心团队持 股计划"）设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性； 2、有关本期核心团队持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步 结果，能否完成实施，存在不确定性； 3、若员工出资额较低，则本期核心团队持股计划存在不能成立的风险；若 员工出资额不足，本期核心团队持股计划存在低于预计规模的风险； 4、本期核心团队持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本期核心团 队持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 2 湖北回天新材料股份有限公司第四期核心团队持股计划（ ...

会议审议 - 2024年4月22日召开第七届五次职工代表大会，审议通过员工持股计划草案及其摘要[17] - 2024年4月26日召开第九届董事会第二十一次会议，审议通过相关议案[17] - 2024年4月26日召开第九届监事会第十八次会议，审议通过相关议案并发表审核意见[17] - 2024年5月10日召开2023年年度股东大会，审议通过相关议案[18] - 2024年6月12日召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过修订相关议案[18] 持股计划 - 参加本期核心团队持股计划员工总人数不超过149人，其中董事等为13人[22] - 章力拟获授份额816.00万份，占比8.63%，对应股份170.00万股[23][25] - 董事等拟获授份额合计2,836.80万份，占比30.00%，对应股份591.00万股[26] - 其他员工拟获授份额6,619.5394万份，占比70.00%，对应股份1,379.0707万股[26] - 本期核心团队持股计划总份额9,456.3394万份，对应股份1,970.0707万股[24][26] 交易限制 - 公司年度报告等公告前十五日内不得买卖股票，特殊情况有规定[31][33] - 公司季度报告等公告前五日内不得买卖股票[31][33] - 重大事件至依法披露止不得买卖股票[31][33] 修订情况 - 因监事成员变动和《股份变动规则》修订，对相关条款修订[20] - 修订前参加持股计划员工不超149人，董事等为12人[21] - 原规定年报等公告前30日、季报等前10日为敏感期[38] - 修订后年报等公告前15日、季报等前5日为敏感期[40][41] 其他 - 核心团队持股计划12人与计划有关联，与二、三期员工持股计划有关联[34][36] - 核心团队持股计划持有人共13人，包括控股股东等[35] - 修订事项符合规定，已取得必要批准授权，需持续披露信息[41][42][43] - 法律意见书签署时间为2024年6月12日[48]

持股计划人员 - 参加第四期核心团队持股计划员工不超149人，修订后董监高13人[5] - 修订前核心团队持股计划持有人12人，修订后13人[15][17] 份额与股份 - 修订前董监高拟获授份额2721.60万份，对应股份567.00万股[7] - 修订后董监高拟获授份额2836.80万份，对应股份591.00万股[8] - 修订前其他员工拟获授份额6734.7394万份，对应股份1403.0707万股[7] - 修订后其他员工拟获授份额6619.5394万份，对应股份1379.0707万股[8] 敏感期调整 - 修订前年度、半年度报告公告前敏感期30日，修订后15日[10][11] - 修订前季度报告等公告前敏感期10日，修订后5日[10][11] 其他 - 公司修订事项已获必要批准授权，符合规定[18] - 需就修订事项及实施情况履行信息披露义务[18] - 更新后的持股计划草案及文件详见巨潮资讯网[17]

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2024-47 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | | 湖北回天新材料股份有限公司 关于不向下修正"回天转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转换公司债券基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北回天新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2020 号），湖北回 天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 10 月 27 日向不特定对 象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）8,500,000 张，每张面值人民币 100 元，发行总额 85,000.00 万元。 经深圳证券交易所同意，公司85,000.00万元可转换公司债券已于2022年11 月15日起在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券简称"回天转债"，债券代码 "123165"。 根据《湖北回天新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募 集说明书》（以下简称"《募集说 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2024-46 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | | 湖北回天新材料股份有限公司 第九届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司第九届董事会第二十二次会议决议 一、董事会会议召开情况 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十二 次会议于 2024 年 5 月 30 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 5 月 27 日 以电话、专人等方式送达，应参加本次会议的董事 9 人，实际参加本次会议的董 事 9 人，会议由董事长章力先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合 《公司法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经出席会议的全体董事认真审议，通过了以下决议： 审议通过了《关于不向下修正"回天转债"转股价格的议案》 经审议，董事会认为：公司股票自 2024 年 5 月 10 日至 2024 年 5 月 30 日 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2024-45 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | | 湖北回天新材料股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123165 债券简称：回天转债 2、转股价格：人民币 15.35 元/股 3、转股起止日期：2023 年 5 月 2 日至 2028 年 10 月 26 日 4、根据《湖北回天新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"中相关约定："在本次可转债存续期间， 当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期 转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东 大会审议表决。" 本次触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 5 月 10 日起算，截至 2024 年 5 月 23 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2024-44 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | | 特此公告。 湖北回天新材料股份有限公司 董事会 债券代码：123165 债券简称：回天转债 转股期限：2023 年 5 月 4 日至 2028 年 10 月 26 日 暂停转股时间：2024 年 5 月 15 日至 2024 年 5 月 22 日 恢复转股时间：2024 年 5 月 23 日 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）因实施 2023 年度权益分 派，根据《湖北回天新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等相关规定，公司可转换公司债券（债券代码：123165；债券简称：回天转债） 自 2024 年 5 月 15 日至本次权益分派股权登记日（2024 年 5 月 22 日）期间暂停 转股，具体内容详见公司于 2024 年 5 月 13 日在巨潮资讯网上披露的《关于"回 天转债"暂停转股的提示性公告》。 根据上述规定，" ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2024-43 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | | 湖北回天新材料股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）已经审批的年度担保额度 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日召 开的第九届董事会第二十次会议及 2024 年 5 月 10 日召开的 2023 年年度股东大 会审议通过了《关于 2024 年度公司（含子公司）融资规模和为子公司担保额度 的议案》，为了满足公司及子公司经营发展的需要，同意公司及纳入公司合并报 表范围的子公司 2024 年拟向银行等金融机构申请不超过人民币 25 亿元（含 25 亿元）融资额度，公司为部分全资/控股子公司及前述子公司之间向银行等金融 机构申请贷款、保函、银行承兑汇票、商业承兑汇票、信用证等融资事项提供不 超过人民币 20 亿元（含 20 亿元）的担保。上述融资及担保额度授权的有 ...

研发与技术创新 - 公司上市以来持续加大科技研发投入和人才引进，去年研发投入近 1.8 亿，今后持续加大投入，近年深化与国家科研机构和重点高校合作 [2] - 新产品研发重点聚焦消费电子、先进封装、锂电新能源车、光伏等赛道，高端电子板块围绕手机等业务开发新产品，部分产品与头部客户合作开发或已突破上量；锂电板块重点是负极胶产品，SBR\PAA 产品今年已在行业客户处上量供货；光伏板块围绕新趋势布局丁基胶等产品 [3] - 公司关注行业和客户洞察，配备市场人员调研，针对电池新技术变化提前布局新产品和升级产品结构，阻水胶、丁基胶等产品已在头部客户测试应用 [4] 市场与战略规划 - 公司将持续加大研发投入、高端市场布局、产能扩张，抢抓进口替代、产业升级机遇，以市场需求为导向，聚焦消费电子等优质赛道，通过内生增长和外延扩张实现高质量发展 [3][6] - UV 延迟 PUR 在消费电子等领域有替代应用潜力，产品已在某标杆客户导入并合作开发扩展场景，还在接触窄边框电视、车载显示屏等领域客户 [4] - 公司在越南投资建设光伏背板生产基地，服务海外光伏客户，开拓海外市场，会关注宏观经济和市场形势，应对工厂运营挑战 [4] 人才与激励机制 - 公司提供有竞争力薪酬福利体系，包括基本工资等组成部分，提供内部晋升、培训发展计划满足员工职业发展需求，建立长短期结合激励机制，如绩效奖金等 [3] - 第四期持股计划旨在稳定团队，应对市场竞争，方案制定注重各方利益平衡和实际考核标准，后续会完善增加业绩考核内容 [7][9] 产品合规与优势 - 公司在医药包装复合结构胶方面取得突破并广泛应用，注重产品技术迭代，确保产品持续合规性和技术创新 [3] - 公司在新产品开发、产品质量、技术服务等方面国内领先，部分产品性能优于进口产品，太阳能用单、双组份有机硅胶粘剂获“国家制造业单项冠军产品” [6] 经营与业绩情况 - 公司目前经营健康稳定，产销两旺，市场逐渐恢复上年常态，二季度经营向好 [5] - 2023 年公司实现营收 39.02 亿元，净利润 2.99 亿元，同比正向增长，在胶粘剂行业领先 [7] - 公司目前订单情况良好，产能利用率达 80%以上 [8] 绿色发展战略 - 公司坚持以市场为导向，扩大绿色环保型、替代进口型等高技术产品生产，产品应用于光伏新能源等绿色产业领域，助力绿色发展 [6][7][8] 投资者沟通与市值管理 - 公司关注与投资者沟通交流，通过与分析师沟通、定向交流、参加券商策略会等方式与机构投资者保持交流 [5] - 公司会做好经营管理，实现稳健发展和价值提升，关注与投资者沟通，做好价值传播，稳定经营、扩大新产品上量等助力经营重回良性轨道 [8][9] 募投项目进展 - 公司募集资金使用大部完成，广州电子项目今年初全部建成投产，湖北宜城锂电负极材料项目一期去年已建成投产，二期在建 [6] 财务相关问题 - 公司应收账款回收风险较小，采取预估坏账风险、客户信用管理等措施降低风险，有专门部门跟进债权回收，按审慎原则计提坏账准备 [10] - 公司部分闲置资金投资理财，资金优先用于研发或扩大生产规模 [10] - 无形资产抵押主要系土地抵押，不影响研发能力和技术创新 [10] - 交易性金融资产和权益工具投资主要为银行结构性存款和券商固定收益凭证等理财投资，符合整体投资策略，风险较低 [10] - 经营活动现金流改善源于购买商品等支付现金减少，主要系票据支付原材料增加，公司将关注优化现金流质量 [11] - 公司有较全面融资方式及渠道解决资金需求，防范资金流动性风险 [11] - 公司目前未涉及外币借款和利率互换，对金融工具风险关注和识别措施在年报阐述 [11] - 非流动资产包括固定资产等，是生产经营基石，暂无转化为更具流动性资产计划 [11] - 受限货币资金主要是开立银行承兑汇票质押保证金，利于资金周转 [12] - 公司对金融工具相关风险关注和识别措施在年报阐述 [12] - 2023 年财务费用变动主要系利息支出增加 67%，汇兑收益减少 94%，2 亿回购成本不在财务费用核算 [12]

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 公告编号：2024-41 | | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | 湖北回天新材料股份有限公司2023年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年 年度利润分配方案为：以公司实施 2023 年年度权益分配方案时股权登记日的总 股本扣除公司回购专用账户中的回购股份为基数，向全体股东每 10 股派发现金 红利 1.00 元(含税)，剩余未分配利润结转以后年度分配。 2、截至本公告披露日，公司总股本为 559,422,387 股，回购专用证券账户持 有公司股份 19,700,707 股。因此，公司可参与本次 2023 年年度权益分派的总股 数为 539,721,680 股，合计派发现金红利 53,972,168 元(含税)。 3、按公司总股本折算每股现金分红（含税）=本次实际现金分红总额/公司总 股本=53,972,168 元/559,422,387 股=0 ...