湖北回天新材料股份有限公司 ESG 管理制度 湖北回天新材料股份有限公司 ESG 管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）社会责任管 理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履行 ESG（环境、社会和公司治理）职责，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境 （Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义务，主要 包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动影响的组织 或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供应商、社区组织和相关 政府部门等。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司（以下简称 ...

湖北回天新材料股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 管理，提高经营效率和盈利水平，增强财务信息可靠性，维护公司资产安全，防范和化解 各类风险，提升公司经营管理水平，保证国家法律法规切实得到遵守，根据《中华人民共 和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律、行政法规、部门规章，结合公司实际，制 定本制度。 湖北回天新材料股份有限公司 内部控制制度 第二条 本制度所称内部控制是指由公司董事会、经营管理层和全体员工实施的、为实 现内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标 （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第四条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对内部控制执 行情况进行全面检查和效果评估。 第五条 审计委员会负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发现的重大内部控 ...

湖北回天新材料股份有限公司 关联交易制度 湖北回天新材料股份有限公司 关联交易制度 第一章 总 则 第一条 为促进湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，保证 公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不 损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（下简称上市规则）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》等其他有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，特制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源、 劳务或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如享有股东会表决权，除特殊情况外，应当回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应当回避，若 无法回避，可参与表决，但必须单独出具声明； （五）公司董事会应当根据客观标 ...

第一章 总 则 第一条 为了适应湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）发展需要，完善公司治理， 广泛吸纳人才,实现可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《湖北回天 新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定,制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的常设专门工作机构,主要负责选择适合公司发展需要的董事、 高级管理人员。 第三条 本工作细则所称董事包括内部董事、外部董事、独立董事；高级管理人员指由董事会聘 任或解聘的公司总经理、董事会秘书、副总经理、财务负责人。 湖北回天新材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 湖北回天新材料股份有限公司董事会 提名委员会工作细则 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事至少占 3 人。 第五条 提名委员会委员由董事长提名，董事会委任。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事担任,负责主持委员会工作。 第七条 提名委员会委员任期与同届董事会任期一致。委员在任期内不再担任公司董事职务,即 自动失去委员资格，并由委员会根据上述第四至第五条规定补足委员人数。董事会换届后， ...

湖北回天新材料股份有限公司 内部审计制度 湖北回天新材料股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第一条 为了规范湖北回天新材料股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据有关法律、法规、规章和《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现 下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 第二章 一般规定 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员全部由董事组成，其中独立 董事应占半数以上并担任召集人，且召集人为会计专业人士。 第五条 公司设立内部审计部，对公司业务活动、风险管理、财务信息的真实性和完整 性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。 ...

湖北回天新材料股份有限公司 信息披露管理制度 湖北回天新材料股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息披露义 务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上 市规则》"）《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露办法》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露指引》"）《湖 北回天新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指对公司股票及其衍生品种交易价格或投资者决策可能 产生或已经产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息（以下简称重大信息、重大事件或者 重大事项）及证券监管部门要求披露的信息或事项，在规定时间内，通过规定的媒体，以规 定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门备案。 第三条 信息披露义务人是 ...

湖北回天新材料股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 湖北回天新材料股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司 "）董事、高级管理人员 离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性，维护股东权益，依据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的要求，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员因任期届满、辞任、辞职、被解除 职务或其他原因离职情形的管理。 （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会计专业 人士。 （三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律 法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 第六条 董事提出辞任的，公司应当在六十日内完成补选，确保董事会及其专门委员会 构成符合法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的规定。 第七条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事 或高级管理人员： （一）无民事 ...

第二条 本制度的适用范围：公司、分公司、控股子公司（包括公司直接或间接控股 50% 以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）、公司下属各部门及公司能够对其实 施重大影响的参股公司。 湖北回天新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 湖北回天新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理 行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件、业务规则及《湖北回天新材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第三条 公司董事及高级管理人员和其他内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义 务，都应做好内幕信息的保密工作。 第四条 公司 ...

湖北回天新材料股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 湖北回天新材料股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动董事和高级管 理人员的积极性，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市 公司治理准则》等相关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂钩。 第二条 本制度所称董事包括公司非独立董事（包括职工代表董事）及独立董事。 本制度所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及 《公司章程》规定的其他人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； （二）责、权、利对等原则，体现薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； 第二章 管理机构 第四条 公 ...

湖北回天新材料股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 湖北回天新材料股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 概述 第一条 为加强对湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督管理，进一步明确管理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理办法》"） 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《 深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《 深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件，以及《湖北回天新材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前，应知悉并遵守《公 司法》《证券法》等法律、法规关于 ...