国金证券股份有限公司 关于湖北回天新材料股份有限公司 2024 年年度跟踪报告 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：回天新材（300041） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：胡琳扬 | 联系电话：021-68826021 | | 保荐代表人姓名：黎慧明 | 联系电话：021-68826021 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | - | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | - | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | 是，保荐代表人已督导公司建立健 | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 全规章制度 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | - | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息 ...

国金证券股份有限公司 关于湖北回天新材料股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为湖北回天新材料股份有限公司 （以下简称"回天新材"或"公司"） 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机 构，据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件的规定，对回天新材部分募集资金投资项目延期的核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北回天新材料股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2020 号），公司于 2022 年 10 月 27 日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）8,500,000 张，每张面值 人民币 100 元，发行总额 85,000.00 万元，扣除各项发行费后，实际募集资金净额为人 民币 844,184,179.25 元，已于 2022 年 11 月 2 日全部到账。立信会计师事务所（特殊普 通合伙）已于 2022 年 ...

国金证券股份有限公司 关于湖北回天新材料股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国金证券"）作为湖北回天 新材料股份有限公司（以下简称"回天新材"或"公司"） 2022 年向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法规和规则的相关规定，对回天新材进行了 2023 年度持续督导培训，现将培训情况报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）培训时间：2025 年 4 月 21 日 （二）培训方式：远程授课与自学相结合的方式 三、培训总结 1 保荐机构认为：通过本次培训，促进培训对象增强法制观念和诚信意识，加 强理解作为上市公司管理人员在公司信息披露、规范运作等方面所应承担的责任 和义务，有助于进一步提升公司的规范运作水平。本次培训达到了预期的培训目 标，取得了良好的效果。 （以下无正文） 2 （本页无正文，为《国金 ...

国金证券股份有限公司 关于湖北回天新材料股份有限公司 2024年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：回天新材 | | --- | | 保荐代表人姓名：胡琳扬 联系电话：021-68826021 | | 保荐代表人姓名：黎慧明 联系电话：021-68826021 | | 现场检查人员姓名：黎慧明 | | 现场检查对应期间：2024 年 1 月至 2024 年 12 月 | | 现场检查对应时间：2025 年 4 月 21 日至 2025 年 4 月 22 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：（一）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；（二）查看公司章程和公 | | 司治理制度；（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；（四）现场查看公 | | 司主要管理场所；（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、 | | 记录。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地 ...

湖北回天新材料股份有限公司 本人毕业于上海财经大学会计学院管理学（会计学）博士专业，博士研究生 学历，现任上海财经大学会计学院教授、博士生导师，兼任财政部第四届企业会 计准则咨询委员会委员，兼任肇民科技独立董事。2021年4月起任本公司独立董 事。本人对企业会计准则和公司治理有深入研究，研究成果发表在《经济研究》 《管理世界》《会计研究》等国内权威学术期刊。 本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控 制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关 系。因此，本人满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事制度》中对独立董事独 立性的相关规定。 二、年度履职概况 2024 年度独立董事述职报告 (刘浩) 各位董事： 本人作为湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会 的独立董事，2024年严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《公 司独立董事制度》及有关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职 ...

湖北回天新材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 (朱怀念) 各位董事： 本人作为湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会 的独立董事，2024年严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《公 司独立董事制度》及有关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职 责，积极出席相关会议，对各项议案发表了意见或建议。在履职期间，利用自身 的法学专业知识和实践经验，结合公司实际情况，有针对性地为公司的持续、健 康发展提出具有建设性的意见，维护公司和股东尤其是中小股东的利益，充分发 挥了独立董事的专业性作用。现将本人2024年度履职情况介绍如下： 一、本人基本情况 本人毕业于武汉大学法学博士专业，博士研究生学历，现任上海对外经贸大 学副教授、硕士生导师，中国国际经济法学会理事、上海上正恒泰律师事务所兼 职律师，主要研究领域为国际投融资法、国际经济法理论和实务，是国内较早从 事国际项目融资法研究的专家，2019年1月起任本公司独立董事。本人未在公司 担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控制人不存在 ...

湖北回天新材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 (李燕萍) 各位董事： 本人作为湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会 的独立董事，2024年严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《公 司独立董事制度》及有关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职 责，积极出席相关会议，对各项议案发表了意见或建议。在履职期间，充分发挥 独立董事专业性作用，结合自己的专业背景等，向公司提供宏观政策、产业投资 分析，提出经营管理建议，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 本人2024年度履职情况介绍如下： 一、本人基本情况 本人毕业于武汉大学世界经济业博士专业，博士研究生学历，现任武汉大学 中国产学研合作问题研究中心主任，是教育部新世纪人才、国家社科重大攻关项 目首席专家、武汉大学珞珈特聘教授；兼任教育部高等学校工商管理类学科专业 教学指导委员会委员、中国人力资源开发研究会副会长、湖北省软件协会数字人 才工作委员会主委，湖北省妇女人才促进会副会长等学术职务；还兼任湖北省人 大常委会第十四届常委会委员 ...

湖北回天新材料股份有限公司 舆情管理制度 湖北回天新材料股份有限公司 第一条 为加强湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）舆情管 理，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票、商业 信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第10号——市值管理》及《 上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内的各子公司。 第三条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道或不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍生 品种交易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 重大影响的事件信息。 舆情管理制度 第一章 总则 第二章 舆情管理组织体系及其工作职责 第四条 公司设立舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情管理工作组"）， 由董事长担任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 公告编号：2025-24 | | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | 期限、方式等均以与相关金融机构签订的合同为准。 3、在上述核定的融资和担保额度内，不再就具体发生的贷款或担保事项提 请公司董事会或股东大会另行审批，并将根据担保的实施情况履行信息披露义务。 授权公司董事长在本决议的额度范围内，决定相关贷款和担保事宜，且根据各子 公司的实际需求在符合相关规定的情况下调整对各子公司的担保额度，并签署贷 款或担保事宜相关的法律合同及其他文件，授权公司经营管理层具体办理相关事 宜。 1、公司及纳入公司合并报表范围的子公司 2025 年拟向银行等金融机构申请 不超过人民币 25 亿元（含 25 亿元）融资额度。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 一、公司及子公司拟申请的融资额度和担保情况概述 2025 年 4 月 25 日，湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届董事会第二次会议审议通过了《关于 2025 年度公司（含子公司）融资规模 和为子 ...

国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为湖北回天新材料股份有限公司 （以下简称"回天新材"或"公司"） 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机 构，根据相关法律、法规和规范性文件的规定，对回天新材 2024 年度募集资金存放与 使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北回天新材料股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2020 号），核准公司公开发行可转换 公司债券 8,500,000.00 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为人民 币 850,000,000.00 元，期限 6 年。截至 2022 年 11 月 2 日止，公司可转换公司债券发行 募集资金总额为人民币 850,000,000.00 元，扣除保荐承销费用人民币 5,000,000.00 元（不 含增值税），实际收到募集资金净额为人民币 845,000,000.00 元。再扣除律师、会计师、 资信评级、信息披露及发行手续费等发行费用金额合计人民币 815,820.75 元（不含增值 ...