北京合康新能科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单 一、限制性股票激励计划分配情况表 | 姓名 | 职位 | 获授的限制性股 | 占本计划拟授 | 占本计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量（万股） | 予限制性股票 总数的比例 | 日总股本比例 | | 陆剑峰 | 董事长 | 300 | 8.96% | 0.27% | | 宁裕 | 董事、总经理 | 100 | 2.99% | 0.09% | | 陈自强 | 副总经理、财务总监 | 80 | 2.39% | 0.07% | | 刘成思 | 副总经理、董事会秘书 | 40 | 1.19% | 0.04% | | | 董事会认为需要激励的其他人员（85 人） | 2,305 | 68.81% | 2.07% | | | 预留 | 525 | 15.67% | 0.47% | | | 合计 | 3,350 | 100.00% | 3.01% | 注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所 致。 二、董事会认为需要激励的其他人员（以下排名 ...

关于开展资金池业务的公告 （一）业务概况 鉴于公司经营需要，经公司董事会同意，公司拟在中国工商银行股份有限公 司佛山分行申请开通资金池业务，计划于公司设立归集账户，将北京合康新能科 技股份有限公司及其子公司的日常经营资金进行归集，由公司实施资金统一管理。 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－052 北京合康新能科技股份有限公司 关于开展资金池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 14 日 召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于开 展资金池业务的议案》，该事项不构成关联交易及重大资产重组，属于董事会审 批权限范围之内，无需提交股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、 资金池业务基本情况 关于开展资金池业务的公告 公司未来的财务状况、经营成果产生不利影响，有利于实现公司及股东效益最大 化。 三、 资金池业务的风险控制与管理方式 公司严格按照法律法规、监管要求和公司章程开展资金池业务，确保资金划 拨的合法、合规性，不利 ...

北京市嘉源律师事务所 关于北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI`AN 致：北京合康新能科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的法律意见书 嘉源(2023)-05-287 敬启者： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《北 京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受北京合康新能科技股份有限公司 （以下简称"合康新能"或"公司"）的委托，就合康新能 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次限制性股票激励计划"或"本次激励计划"）及相关事项 出具本法律意见书。 为出 ...

北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 股票简称：合康新能 股票代码：300048 北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二三年八月 1 北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、《北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"合康新能"、 "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、行政法规、 规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源 为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条 ...

第六届董事会第三次会议决议公告 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次 会议于 2023 年 8 月 14 日以现场会议和通讯会议相结合方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 10 日以邮件、电话方式送达。会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。 公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由董事长陆剑峰先生主持。会议召集 及召开程序符合国家有关法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定，与会董 事经认真审议，形成如下决议： 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年半年度报告》及其摘要 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023－055 北京合康新能科技股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 经审议，董事会认为，公司《2023 年半年度报告》及其摘要符合法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，内容真实、准确、 完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的《2023 年半年度 ...

北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步建立、健全公司 长效激励约束机制，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业 核心竞争力，有效地将股东、公司、核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关 注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的 前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《北京合康新能科技股份有限公 司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本股权激励计划"或"本激励 计划"）。 为保证公司本股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激 励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确 保实现公司股权激励计划的各项业 ...

附件 1 北京合康新能科技股份有限公司股权激励计划自查表 | | 公司简称：合康新能 股票代码：300048 | 独立财务顾问(如有)：无 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 是否存在该 | | | 序号 | 事项 | 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | | | | 2 | 见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 36 | | | | 3 | 诺进行利润分配的情形 | 否 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独 ...

北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 股票简称：合康新能 股票代码：300048 北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 二〇二三年八月 1 北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、《北京合康新能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"合康新能"、 "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、行政法规、 规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源 为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激 ...

北京合康新能科技股份有限公司 2023 年半年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司 | 上市公司 核算的会 | 年期 2023 初往来资金 | 年 月往 2023 1-6 来累计发生金额 | 年 1-6 2023 月往来资金 | 年 2023 1-6 月偿还累计 | 年 2023 月 30 日往 | 6 | 往来形成原 | 往来性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | | | | 的利息（如 | | | | 因 | 质 | | | | | 计科目 | 余额 | （不含利息） | 有） | 发生金额 | 来资金余额 | | | | | 前大股东及其附属 | 上海上丰集团有限公 | 前公司大股东 | 其他应收 | | | | | | | 股权转让款 | 非经营 | | 企业 | 司 | | 款 | 700.00 | | | 700.00 | | - | 往来款 | 性往来 | | 合计 ...

关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京合康新能科技股份有限公司第六届董事会第三次会议决定于 2023 年 8 月 31 日（星期四）下午 14:00 召开 2023 年第二次临时股东大会，会议有关事项 如下： 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知的公告 证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2023-057 北京合康新能科技股份有限公司 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：北京合康新能科技股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经本公司第六届董事会第三次会议审议，决 定召开 2023 年第二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 8 月 31 日（星期四）下午 14:00。 （2）网络投票时间为：2023 年 8 月 31 日，其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时间为：2023 年 ...