内部控制目标 - 确保法规制度执行、提高经营效率、保障资产安全和确保财务报告真实准确[3] 组织架构与职责 - 董事会负责内部控制制度制定、实施和完善[3] - 审计委员会负责监督，经营管理层负责经营环节内控体系[3][4][5] - 建立科学职责分工和组织架构，明确各层级管理职能[7] - 明确各分子公司、部门、岗位职责权限，对授权实行动态管理[7] 内部审计 - 加强内部审计工作，审计部可直接向董事会及其审计委员会报告[8] - 建立内部审计制度，审计部负责日常工作[37] 人力资源 - 制定人力资源相关制度，加强职业素质和能力提升与控制[9] 风险评估与应对 - 建立风险评估机制，采用定性和定量结合方法确定风险应对策略[11] - 针对重要环节制定管理制度，建立重大风险预警和应急处理机制[14] 投资与财务 - 制定投资管理制度，对投资项目全过程管理[15] - 制定财务管理制度，强化会计工作规范，建立会计控制系统[16] 预算管理 - 实行全面预算管理，由预算管理工作组管理[29] 风险管理 - 建立有效的风险管理系统，防范和控制财务与经营风险[30] 组织结构控制 - 坚持不相容职务分离原则[31] 文件记录 - 建立企业组织机构职能图等文件记录[19] 资产接触限制 - 严格限制未经授权人员接触实物资产[34] 信息管理 - 建立信息传递与反馈机制，制定信息披露管理制度[22][23] 监督检查与披露 - 董事会审计委员会监督检查内部控制制度执行情况[43] - 定期对内部控制制度进行自查[26] - 董事会应在年度报告披露时披露内部控制评价报告[27]

深圳中青宝互动网络股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬与考核制度 （二）个人收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远利益相结合原则； （四）考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、严格兑现。 第二章 管理机构 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核 标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列 事项向董事会提出建议： 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳中青宝互动网络股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，加强和规范公司董事和高级管理人员（以下简称"董高"）薪 酬的管理，科学、客观、公正、规范地评价公司董高的经营业绩，建立和完善有 效的激励与约束机制，充分调动董高的工作积极性和创造性，促进公司的持续健 康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等有关法律法规、规范性文件的规定，结合《深圳中青宝互动网络股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称董事、高级管理人员是指由股东会决议 ...

第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 深圳中青宝互动网络股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进深圳中青宝互动网络股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合 法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件和《深圳中青宝互动网络股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，制定本工作细则。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益 ...

深圳中青宝互动网络股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全深圳中青宝互动网络股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳中青宝互动网络股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员 会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会的专门工作机构，主要负责研究制 定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核、提出建议；负责研究、制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事；高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、财务总监、董事会秘书及《公司章程》认定的其他高级 管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，其中独立董事不少于两名。 第五条 薪酬与 ...

媒体来访和投资者调研接待工作管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范深圳中青宝互动网络 股份有限公司（以下简称"公司"）对外接待行为，加强公司对外接待及与外界 的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性 文件以及《深圳中青宝互动网络股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所述的投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒 体、证券机构的调研、一对一沟通、一对多沟通、现场参观、分析师会议、路演 和业绩说明会、新闻采访等活动，增进资本市场对公司的了解和认同的工作。 第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 已经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息； （三）与公司股票发行、回购、股权 ...

深圳中青宝互动网络股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、 法规及规范性文件的要求以及《公司章程》的有关规定，为防止深圳中青宝互动 网络股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人及其他关联方占 用公司资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立公司防范 控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金往来包括：经营性资金往来和非经营性资金占用。 （一）经营性资金往来，指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采 购、销售等生产经营环节的关联交易所产生的资金往来。 （二）非经营性资金占用，指公司为控股股东、实际控制人及其他关联方垫 付工资、福利、保险、广告等费用、承担成本和其他支出；代其偿还债务，有偿 或无偿、直接或间接拆借资金（含委托贷款） ...

第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、全资或控股子公司以 及公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称"参股公司"）。 深圳中青宝互动网络股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳中青宝互动网络股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违 法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管 指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、规范性文 件及《深圳中青宝互动网络股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，制定本制度。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整。公司董事长为内幕信息管理主要责任人，公司董事会秘书负 责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案工作，董事会办公室是公司信息披露 管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信 息的监管工作 ...

第一条 为提高深圳中青宝互动网络股份有限公司(以下简称"公司")管理 效率和管理水平，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《深 圳中青宝互动网络股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，结合公 司实际情况，制定本细则。 深圳中青宝互动网络股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第二条 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及其他高级管理人 员作为公司的经营管理层，承担公司日常生产经营活动的组织、计划、指挥、监 督和调节等职能。 第三条 本细则对公司经营管理层的职责分工、主要管理职能与事项做出规 定。公司经营管理层除应按照《公司章程》的规定行使职权外，还应按照本工作 细则的规定行使管理职权，承担管理责任。 第四条 公司经营管理层的聘任与解聘，应严格按照有关法律、法规和《公 司章程》的规定进行。公司应和公司经营管理层签订聘任合同，明确双方的权利 义务关系。 第二章 经营管理层架构 第五条 公司经营管理层设总经理 1 名，副总经理若干名，设财务总监 1 名， 设董事会秘书 1 名。 第六条 《公司章程》规定的总经理及其他高级管理人员变动须经董事会审 议批准。 第七条 总经理可以在任期 ...

第一章 总则 第一条 为了加强深圳中青宝互动网络股份有限公司（下称"公司"）突发 事件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影 响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件，及《深圳中青宝互动网络股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、 需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处理相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及全资、控股子公司、重要参 股公司突然发生严重影响或可能导致或已转化为严重影响公司股票价格的紧急 事件的处置。 深圳中青宝互动网络股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 ...

公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内 部审核程序后实施。 第一章 总则 深圳中青宝互动网络股份有限公司 第一条 为规范深圳中青宝互动网络股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，明确公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露 义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《深圳中青宝互动网络股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 信息披露暂缓与豁免管理制度 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违 ...