证券简称：鼎龙股份 证券代码：300054 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 湖北鼎龙控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 5 月 | | | | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划的审批程序 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 7 | | （一）本次调整情况 7 | | | （二）授予条件成就情况的说明 7 | | | （三）本激励计划授予情况 8 | | | （四）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 8 | | | （五）结论性意见 9 | | 一、释义 | 鼎龙股份、本公司、公司、上 市公司 | 指 | 湖北鼎龙控股股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、股票期权激励计 | | | | 划 | 指 | 湖北鼎龙控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件 | | | | 购买本公司一定数量股票的权利 | ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-050 湖北鼎龙控股股份有限公司 关于调整2024年股票期权激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 16 日召开第 五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划相 关事项的议案》，现将相关调整内容公告如下。 一、本激励计划已履行的审批程序 1、2024 年 4 月 25 日，公司召开第五届董事会第十九次会议，审议并通过 了《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其 摘要的议案》《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施 考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜 的议案》。 同日，公司召开第五届监事会第十九次会议，审议并通过了《关于<湖北鼎 龙控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司监事会 关于公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单的 核查意见（授权日） 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）等有关法律、法规和规范性文件以及公司《2024 年股票期权激励计 划（草案）》（以下简称《激励计划》）、《湖北鼎龙控股股份有限公司章程》 的规定，对公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称"2024 年激励计划"）激励 对象名单进行审核，发表如下意见： 1、除 5 名激励对象因离职失去激励资格外，本次实际获授股票期权的 291 名激励对象均为公司 2023 年度股东大会审议通过的公司《激励计划》中确定的 激励对象，不存在《管理办法》第八条及《上市规则》第 8.4.2 条所述不得成为 激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 ...

一、 股票期权激励计划分配情况 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超 过公司总股本的 1%。公司在全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超 过公司股本总额的 20%。 湖北鼎龙控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单（授权日） | 姓名 | 职务 | 获授的股票期 | 占授予股票期 | 占草案公布时总股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 权数量（万份） | 权总数的比例 | 的比例 | | 肖桂林 | 副总经理 | 40.00 | 1.60% | 0.04% | | 黄金辉 | 副总经理 | 25.00 | 1.00% | 0.03% | | 杨平彩 | 董事、董事会秘 书兼副总经理 | 25.00 | 1.00% | 0.03% | | 姚红 | 董事、财务总监 | 25.00 | 1.00% | 0.03% | | 苏敏光 | 董事 | 15.00 | 0.60% | 0.02% | | | 核心技术及管理骨干（286人） | 2,369.90 | 94.80% | 2.51% | | ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-048 湖北鼎龙控股股份有限公司 第五届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 鉴于2024年股票期权激励计划中5名激励对象因离职失去激励资格，公司取 消拟向上述5名激励对象授予的股票期权共计0.1万份。本次激励计划股票期权 的权益数量由2,500万份调整为2,499.90万份，激励对象人数由296人调整为291 人。除此之外，本次实施的激励计划与公司2023年度股东大会审议通过的一致。 一、董事会会议召开情况 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十次会 议于 2024 年 5 月 16 日在武汉市经济技术开发区东荆河路 1 号公司 907 会议室以 现场结合通讯表决方式召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。符合公司章 程规定的法定人数。本次会议通知于 2024年 5月 10日以电话或电子邮件形式送 达，公司部分高级管理人员列席了会议，会议的通知和召开符合《公司法》与 《公司章程》的规定，会议由董事长朱双全先生主持。 二、董事会 ...

二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议决议如下： 证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-049 湖北鼎龙控股股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十次会 议于 2024 年 5 月 16 日在湖北省武汉市经济技术开发区东荆河路 1 号公司 907 会 议室以现场结合通讯表决方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。董事会 秘书列席了本次会议。本次会议通知于 2024 年 5 月 10 日以电话或电子邮件形式 送达，会议的通知和召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。会议由监事会 主席刘海云先生主持。 （一）审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划相关事项的议案》 经审核，监事会认为：公司本次调整 2024 年股票期权激励计划激励对象名 单及授予数量事项，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及规 范性文件和公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》的相关 ...

一、本激励计划简述 （一）授予股票期权的股票来源 本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通 股。 （二）股票期权的行权价格、授予对象及数量 证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-051 湖北鼎龙控股股份有限公司 关于向激励对象授予股票期权的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"鼎龙股份"或"公司"）于2024年5月 16日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期 权的议案》，董事会认为公司2024年股票期权激励计划规定的授予条件已经成就， 同意确定2024年5月16日为授权日，向291名激励对象授予2,499.90万份股票期权。 现将有关事项说明如下： 2、股票期权的授予对象及数量： 本激励计划拟向激励对象授予2,500万份股票期权，涉及的标的股票种类为 人民币A股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额94,573.1391万股的 2.64%。本激励计划为一次性授予，无预留。 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期权 | 占授予 ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-047 湖北鼎龙控股股份有限公司 2023年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形； 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、湖北鼎龙控股股份有限公司于 2024 年 4 月 10 日在巨潮资讯网披露了《关 于召开 2023 年度股东大会的通知》（公告编号 2024-035）；于 2024 年 4 月 26 日以公告形式发布了《关于 2023 年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通 知的公告》（公告编号：2024-043）。 2、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。 3、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 14 日（星期二）下午 15:00 开始 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 14 日当天。其中： ①通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024 年 5 月 14 日 9∶15—9∶ ...

北 京 大 成 （ 武 汉 ） 律 师 事 务 所 关 于 湖 北 鼎 龙 控 股 股 份 有 限 公 司 2023 年 年 度 股 东 大 会 的 法 律 意 见 书 大成（顾）字〔2024〕第 1148 号 北 京 大 成 （ 武 汉 ） 律 师 事 务 所 www.dentons.cn 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司股 东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和 其他有关规范性文件的要求，北京大成（武汉）律师事务所（以下简称"本所"） 接受湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师参加公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人 员资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会 所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见 书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 北京大成（武汉）律师事务所 关于湖北鼎龙控股 ...

励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"或"鼎龙股份"）于 2024 年 4 月 25 日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十九次会议，审议通过 了《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其 摘要的议案》《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施 考核管理办法>的议案》等议案。 公司针对 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充 分必要的保密措施，同时对本次股票期权激励计划内幕信息知情人进行了登记管 理。根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号—业务办理》等法律、法规和规范性文件的相关规定，通过向中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对 2024 年股票期权激励计 划内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划草案公告前 6 个月内（即 2023 年 10 月 27 日至 2024 年 4 月 26 日，以下简称"自查期间"）买卖公司 ...