湖北鼎龙控股股份有限公司 《内幕信息知情人登记管理制度》 湖北鼎龙控股股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律法规及《公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间接 控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息知情人登记 管理制度的第一责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事 宜。董事会秘书处是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的 日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 董事会秘书和董事会秘书处负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机 构及新闻媒体 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司监事会 关于2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 2024 年 4 月 10 日 - 1 - 2023 年度，公司根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，结合公司 实际情况，遵循内部控制的基本原则，进一步建立完善了公司的内部控制制度， 保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维 护了公司及全体股东的利益。公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动执 行及监督充分有效。 综上所述，监事会认为：公司已根据自身的实际情况建立了较为完善的法人 治理结构和内部控制制度体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管 理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环 节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观 地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 湖北鼎龙控股股份有限公司监事会 根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关规定， 公司监事会对 2023 年度内部控制自我评价报告进行了审议，发表如下审核意见： ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （余明桂） 尊敬的各位股东及股东代表： 有议案，全部投了赞成票，没有反对、弃权的情形。 二、出席董事会专门委员会情况 公司第五届董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会。 报告期内，本人作为薪酬与考核委员会主任委员以及战略、审计委员会委员，主 要履行以下职责： 1、薪酬与考核委员会工作情况：报告期内，公司董事会专门委员会共召开 2 次薪酬与考核委员会会议。本人作为薪酬与考核委员会主任委员，根据《董事 会专门委员会工作细则》等相关规定，主持日常会议，对公司 2019 年股票期权 激励计划第三个行权期可行权情况进行审核，对公司薪酬与考核制度执行情况进 行监督，听取高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，切实履行了薪酬与考核 委员会委员的责任和义务。 2、战略委员会工作情况：报告期内，公司董事会专门委员会共召开 4 次战 略委员会会议。本人作为战略委员会委员，根据《董事会专门委员会工作细则》 等相关规定，出席日常会议，对公司控股子公司挂牌新三板、变更第三期回购股 份用途等长期发展战略和重大项目进行了调研和审核，对公司研发方向、经营管 理等方面提出自 ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-035 湖北鼎龙控股股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 现场会议时间为：2024年5月14日（星期二）下午15:00开始 网络投票时间为：2024年5月14日当天 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月 14日9∶15—9∶25，9∶30—11∶30和13∶00—15∶00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统进行网络投票的具体时间为2024年5月14日9：15—15∶00期间的任 意时间。 - 1 - 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经湖北鼎龙控股股份有限公司 （以下简称"公司"）第五届董事会第十八次会议审议通过，决定于2024年5月 14日（星期二）下午15:00在武汉市经济技术开发区东荆河路1号公司1号楼行政 楼6楼多功能厅召开公司2023年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），现 就召开本次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会为2023年度股 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 《关联交易制度》 湖北鼎龙控股股份有限公司 关联交易制度 第一章 总 则 第一条 为促进公司的规范运作，保证公司与关联方之间发生的关联交易符 合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和全体股东的利 益，根据《中华人民共和国公司法》（下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《中国上市公司治理准则》、《企业会计准 则第 36 号——关联方批露》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下简 称上市规则）及其他有关法律、法规的规定，特制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源、劳务或义务行为，而不论是否收取价款。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如享有股东大会表决权，除特殊情况外，应当回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应 当回避，若无法回避，可参与表决，但必须单独出具声明； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师、 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （夏新平） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的 独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规及《公司章程》的规定，在 2023 年的工作中，认真履行职责，充分发挥独 立董事作用，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位 或个人的影响，维护中小股东的合法权益不受损害。现将本人在 2023 年履行职 责情况述职如下： 一、出席董事会、股东大会会议情况 2023 年度，本人参加了任职期间内公司历次召开的董事会和公司股东大会， 公司的董事会、股东大会召开符合法定程序，重大经营决策等事项均按规定履行 了相关程序，合法有效。2023 年度本人未对公司董事会议案及公司其它事项提 出异议。 | 报告期内董事会召开次数 | | | | | | | | | | 次 9 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-032 湖北鼎龙控股股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月8日召开第五 届董事会第十八次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于会计政 策变更的议案》。本次会计政策变更系公司根据财政部统一的会计准则要求变更， 无需提交股东大会审议。本次会计政策变更的具体内容如下： 一、会计政策变更情况概述 1、变更原因 本次变更后，公司将按照财政部发布的《企业会计准则解释第16号》要求执 行，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和 各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相 关规定执行。 执行《企业会计准则解释第16号》"关于单项交易产生的资产和负债相关的 递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的规定。 财政部于2022年11月30日公布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕 31号，以下简称"解释第16号"），其中"关于单项交易 ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-024 湖北鼎龙控股股份有限公司 第五届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十八次会 议于 2024 年 4 月 8 日在湖北省武汉市经济技术开发区东荆河路 1 号公司 907 会 议室召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议通知于 2024 年 3 月 28 日以电子邮件或电话形式送达，会议的通知和召开符合《中华人民共和国公司法》 与《公司章程》的规定。会议由监事会主席刘海云先生主持。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议决议如下： （一）审议通过了《2023 年年度报告及摘要》 经审核，监事会认为：董事会编制和审议的湖北鼎龙控股股份有限公司 2023 年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 《2023 年年度报告》详情于 2024 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 湖北鼎龙控股股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 湖北鼎龙控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价工作的总体情况 根据公司财务报告内部控制重大 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项公告 湖北鼎龙控股股份有限公司 关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况 的专项公告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定的要求，湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）对控股股 东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了核查，同时公司 2023 年度审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）对公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况进行了审核，并出具了专项报告。现 将具体内容公告如下： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况说明 2023 年度，公司控股股东朱双全先生、朱顺全先生及其他关联方不存在违 规占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累积至 2023 年 12 月 31 日的 控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。具体情况详见附件《湖北鼎龙 控股股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表》。 三、备查文件 二、会计师事务所专项报告 立 ...