北京当升材料科技股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 大华核字[2024] 000445 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 北京当升材料科技股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 （截止 2024 年 2 月 4 日） $$\begin{array}{c c c c}{{\mathbb{H}}}&{{}}&{{}}&{{}}&{{}}\\ {{}}&{{}}&{{}}&{{}}&{{}}\\ {{}}&{{}}&{{}}&{{}}&{{}}\end{array}$$ 一、 前次募集资金使用情况鉴证报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 二、 北京当升材料科技股份有限公司前次募集资 金使用情况的专项报告 1-12 前 次 募 集 资 金 使 用 ...

北京当升材料科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票预案披露的提示性公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-010 北京当升材料科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票预案披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司(以下称"公司")于 2024 年 2 月 7 日召开 第五届董事会第二十四次会议，审议通过了公司 2024 年度向特定对象发行股票 的相关议案。《北京当升材料科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票 预案》及相关文件已于 2024 年 2 月 8 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披 露，敬请投资者注意查阅。该预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对 象发行股票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准。该预案所述本次向特定 对象发行股票相关事项的生效和完成尚需公司股东大会审议通过、深圳证券交易 所审核通过并经中国证券监督管理委员会同意注册，敬请广大投资者注意投资风 险。 特此公告。 北京当升材料科技股份有限公司董事会 2024 年 2 ...

北京当升材料科技股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划 北京当升材料科技股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划 为进一步完善北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）的利润分 配政策，建立健全科学、持续、稳定的分红机制，增强利润分配的透明度，切实 保护投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"） 《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）、 《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》（证监会公 告[2023]61 号）和《公司章程》等相关文件的规定，结合公司实际情况和未来发 展需要，公司制定了《未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划》（以下称 "本规划"），具体内容如下： 一、制定本规划的主要考虑因素 公司着眼于长远和可持续发展，在综合分析公司经营发展实际情况、发展战 略、盈利能力、社会资金成本及外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司所 处行业特点、目前发展所处阶段、自身经营模式、项目投资资金需求等情况，在 保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，统筹考 ...

股票代码：300073 股票简称：当升科技 上市地点：深圳证券交易所 北京当升材料科技股份有限公司 Beijing Easpring Material Technology CO.,LTD. （北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 21 号楼） 2024 年度向特定对象发行股票方案 论证分析报告 二〇二四年二月 北京当升材料科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票方案论证分析报告 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技"或"公司"）是在深 圳证券交易所创业板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，扩大公司经 营规模，进一步增强公司资本实力及盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》 （以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"） 和《上市公司证券发行注册管理办法》（以下称"《注册管理办法》"）等有关 法律法规和规范性文件的规定，公司拟通过向特定对象发行股票（以下称"本次 发行"）的方式募集资金，公司编制了本次向特定对象发行股票方案的论证分析 报告。 本报告中如无特别说明，相关用语具有与《北京当升材料科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票预 ...

北京当升材料科技股份有限公司 第五届监事会第十八次会议决议公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-004 北京当升材料科技股份有限公司 第五届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）第五届监事会第十八次 会议于 2024 年 2 月 7 日以通讯表决的方式召开。会议通知已于 2024 年 2 月 2 日 以邮件的方式发出。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，公司监事会 主席马继儒女士主持会议，公司董事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议 的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司证 券发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，对照上市公司向 特定对象发行股票的相关资格、条件要求，经过对公司实际情况及相关事项进行 自查论证，确认公 ...

北京当升材料科技股份有限公司 关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议暨关联交易的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-005 北京当升材料科技股份有限公司 关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议暨 关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"或"当升科技"）本 次向特定对象发行股票的认购对象为公司控股股东矿冶科技集团有限公司（以下 称"矿冶集团"），其认购公司本次向特定对象发行股票以及与公司签署附条件 生效的股份认购协议构成关联交易。 2、公司于 2024 年 2 月 7 日召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了 关于公司 2024 年度向特定对象发行股票相关议案，公司本次向特定对象发行股 票涉及的关联交易事项尚须提交股东大会审议批准，关联股东将回避表决。 3、本次关联交易不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化，亦不会导 致公司股权分布不符合上市条件。 4、本次向特定对象发行股票尚需经公司股东大会批准并经深圳证券交易所 （以下称"深交所 ...

采取填补措施及相关承诺的公告 北京当升材料科技股份有限公司 关于发行股票摊薄即期回报采取填补措施及相关承诺的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-006 北京当升材料科技股份有限公司 关于 2024 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报 本次向特定对象发行股票（以下称"本次发行"）募集资金总额不低于人民 币 80,000 万元（含本数）且不超过人民币 100,000 万元（含本数）。本次发行 完成后，公司总股本和净资产规模将会增加，公司的净资产收益率和每股收益短 期内存在被摊薄的风险，具体影响测算如下： 1、假设宏观经济环境、产业政策、证券行业情况、产品市场情况及公司经 营环境等方面没有发生重大不利变化； 1 北京当升材料科技股份有限公司 关于发行股票摊薄即期回报采取填补措施及相关承诺的公告 2、假设本次发行于 2024 年 8 月实施完成。该完成时间仅用于计算本次发行 摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以中国证监会同意注册后实际发行完 成时间为准； 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京当升材料科技股份有限公司 限售股份上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为北京当升材 料科技股份有限公司（以下简称"公司"或"当升科技"）2020 年发行股份购买 资产暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，对当升科技本次限 售股份上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次解除限售股份取得的基本情况及股本变动情况 2020 年 12 月 25 日，中国证券监督管理委员会《关于同意北京当升材料科 技股份有限公司向矿冶科技集团有限公司发行股份购买资产注册的批复》（证监 许可〔2020〕3611 号）核准了公司向矿冶科技集团有限公司（以下称"矿冶集 团"）发行 16,897,765 股股份购买其持有的当升科技（常州）新材料有限公司（以 下称"常州当升"）31.25%的股权。2020 年 12 月 28 日，常州当升就本次交易资 产过户事宜办理完成了工商变更登记手续，公司持有 ...

北京当升材料科技股份有限公司 关于限售股份上市流通的提示性公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-001 北京当升材料科技股份有限公司 关于限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份数量为 16,897,765 股，占公司总股本的 3.3362%；实 际可上市流通数量为 16,897,765 股，占公司总股本的 3.3362%。 2、本次解除股份限售的股东共计 1 名，共对应 1 个证券账户。 3、本次限售股份可上市流通时间为 2024 年 1 月 8 日（周一）。 一、本次解除限售股份取得的基本情况及股本变动情况 北京当升材料科技股份有限公司 关于限售股份上市流通的提示性公告 2020 年 12 月 25 日，中国证券监督管理委员会《关于同意北京当升材料科 技股份有限公司向矿冶科技集团有限公司发行股份购买资产注册的批复》（证监 许可〔2020〕3611 号）核准了公司向矿冶科技集团有限公司（以下称"矿冶集 团"）发行 16,897,765 股股份购买其持有的当升 ...

2 | 4.关联交易价格是否公允 | 是 | | | | --- | --- | --- | --- | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | 是 | | | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 | 是 | | | | 务 | | | | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 | 是 | | | | 债务等情形 | | | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 | | | 不 适 | | 应的审批程序和披露义务 | | | 用 | | （五）募集资金使用 | | | | | 现场检查手段：查阅公司募集资金账户的划款凭证、三方监管协议、募集资金 | | | | | 专户明细账等 | | | | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | 是 | | | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | 是 | | | | 3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 | 是 | | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 | 是 | | | | 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | | ...