股份锁定 - 董事和高管证券账户年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[11] 股份转让限制 - 任期内和届满后6个月内，每年转让股份不得超所持总数25%[12] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[13] - 自实际离任之日起六个月内不得转让持有及新增股份[15] 减持规定 - 计划减持应在首次卖出15个交易日前报告并披露[11] - 每次披露减持时间区间不得超3个月[11] - 实施完毕或时间区间届满后2个交易日报告并披露完成公告[11] 交易限制 - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖股票[17] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖股票[17] - 持股超5%股东不得从事本公司股票融资融券交易[17] 信息披露 - 董事和高管应申报个人及近亲属身份信息[6] - 股份变动应自事实发生日起2个交易日内书面报告并公告[7] - 董事会应收回违规买卖股票收益并披露情况[8] - 董事会秘书每季度检查买卖股票披露情况[19] 制度更新 - 原管理制度（2024年8月修订）于新制度生效时废止[25] - 新制度自董事会审议通过之日起生效实施[25]

北京当升材料科技股份有限公司 突发事件应急管理制度 第二章 突发事件范围 第四条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包 括但不限于： （一）治理类 北京当升材料科技股份有限公司 突发事件应急管理制度 第一章 总则 第一条 为提高北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"） 处置突发事件和保障生产经营安全的能力，最大限度地预防和减少突 发事件及其造成的损害，维护公司正常的生产经营秩序和稳定，保障 广大投资者合法利益，促进公司全面、协调、可持续发展，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国突 发事件应对法》《证券、期货市场突发事件应急预案》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》及《北京当升材料科技股份有限公司章程》 （以下称"《公司章程》"）、《北京当升材料科技股份有限公司信息披 露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营 的、已经或可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价 产生严重影响的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 本制度适用于公司、公司各职能部门及各控股子公司、 ...

印章管理 - 董事长为董事会印章管理主管，可授权证券事务部日常管理[3] - 印章刻制、停用需经董事长批准，由证券事务部办理[4][5] - 印章启用前到公司印章管理部门办手续，停用后收回封存或销毁[5] 使用规定 - 印章由证券事务部专人保管，存放安全保密场所，不得私自委托代管[7][8] - 印章仅用于特定文件，用印需审批，填申请表[10][13] - 原则上不得带出办公区，特殊情况需申请，保管人同行监督[14][15] 违规处理与生效 - 违反办法追究责任，追回损失，触犯法律移交公安[17] - 办法自董事会审议通过生效，原办法废止[20]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[8] 知情人范围 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属知情人范围[10] 管理流程 - 董事会是管理机构，董事长为主要责任人[2] - 内幕信息发生时知情人应报告董事会秘书[15] - 公司应在内幕信息公开后五个交易日内报送档案及备忘录[13] 保密要求 - 未经批准不得泄露内幕信息，资料须秘书审核[3] - 知情人负有保密义务，公开披露前不得外传[18] 违规处理 - 知情人违法违规公司将处分并要求赔偿[21] - 公司保留对违规股东的追责权利[22] 交易自查 - 公司应在年报等公告后5个交易日内自查知情人股票交易[23] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效，原制度废止[26]

北京当升材料科技股份有限公司 ESG 管理办法 北京当升材料科技股份有限公司 ESG 管理办法 第一章 总则 第一条 为适应北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）的企 业战略与可持续发展需要，构建科学、系统、规范的环境、社会及公司治 理（以下称"ESG"）工作体系，提升公司在 ESG 方面的风险控制能力和价 值创造能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《企业环境信息依法披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 3 号——可持续发展报 告编制》等法律、法规和规范性文件要求，结合公司实际情况，制定本办 法。 第二条 本办法适用于公司总部及所属各级子（分）公司。各单位可根 据实际管理需求，参照本办法细化相应管理规定。 （一）环境议题包括但不限于应对气候变化、污染物排放、废弃物处 理、生态系统和生物多样性保护、环境合规管理、能源利用、水资源利用、 循环经济等； （二）社会议题包括但不限于创新驱动、 ...

制度目的与原则 - 制定投资者关系管理制度规范管理工作、加强与投资者沟通[2] - 投资者关系管理遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3][5] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容包括发展战略、法定信息披露内容等[8] - 通过多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[9] 信息披露与沟通渠道 - 在定期报告公布网址和咨询电话，变更及时公告[9] - 加强投资者网络沟通渠道建设和运维[9] 活动管理 - 安排现场参观等活动避免来访人员获取内幕信息[12] - 尽量避免在年报、半年报披露前三十日接受现场调研等[12] - 与调研机构沟通要求其出具资料并签署承诺书[13] 说明会规定 - 特定情形按规定召开投资者说明会[16] - 参与投资者说明会人员包括董事长等[17] - 可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[18] 交流要求 - 通过多种渠道与投资者交流，在互动易平台发布信息保证公平等[19] 职责分工 - 投资者关系管理工作有拟定制度等多项职责[21] - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[22] - 证券事务部是投资者关系日常管理部门[22] 培训与档案 - 可定期对相关人员开展投资者关系管理工作培训[23] - 进行投资者关系活动建立完备档案制度，保存不少于三年[25] 制度生效 - 制度由董事会负责修改、解释，自审议通过之日起生效[28] - 原《投资者关系管理制度》（2022年10月修订）废止[28]

高管任期 - 高级管理人员任期为三年[10] 薪酬范围 - 总经理基础薪酬60 - 75万元/年，其他高管50 - 70万元/年[10] - 总经理绩效薪酬最高不超基础薪酬上限3倍[10] - 其他高管年度薪酬为总经理的0.3 - 0.95倍[10] 薪酬发放 - 基础薪酬按月发，绩效薪酬考核报董事会批后发，任期激励随任期最后一年考核发[14] 薪酬扣除 - 年度考核不合格绩效薪酬为0[13] - 给公司造成重大损失董事会可部分或全取消当年绩效薪酬[18] 制度时效 - 本制度自董事会审议通过生效，原制度废止[21]

北京当升材料科技股份有限公司 关于为芬兰子公司提供担保的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2025-087 北京当升材料科技股份有限公司 关于为芬兰子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技"或"公司"）控股子公司 当升科技（芬兰）新材料有限公司（以下称"当升（芬兰）新材料"）为满足经营 发展需要，拟向银行申请总额不超过61,440万欧元的授信额度（最终以实际获批 的授信额度为准），公司和Finnish Minerals Group Oy（芬兰矿业集团，以下称 "FMG"）作为分别持有当升（芬兰）新材料70%及30%股权的股东，按照持股比例 为其提供同等比例担保（授信额度中2,000万欧元不在担保范围内），公司提供 的总担保额度为41,608万欧元，担保期限自担保书生效之日起至债务被全部清偿 之日。本次担保不涉及反担保。 2025年12月30日，公司召开第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于为 芬兰子公司提供担保的议案》，同意为控股子公司当升 ...

制度适用范围 - 制度适用于公司及所属各级子（分）公司[2] 信息报送管理 - 董事会秘书负责信息对外报送监管工作[3] - 对外报送信息需经部门审核及董事会秘书审批[4] 保密要求 - 涉密人员编制定期报告时负有保密义务[4] - 年度报告披露前不得提前向外部单位报送资料[4] 未公开信息管理 - 提供未公开信息需登记内幕知情人并提醒外部人员保密[4] - 外部单位或个人不得泄露或不当使用未公开信息[5] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效，原制度废止[9]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，经选举并报请董事会批准[4] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[17] - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[19] - 应不迟于会前三天通知委员并提供资料[17] 考评与薪酬 - 对董事和高管考评先述职自评，再绩效评价，报报酬和奖励方式[14][15] - 董事薪酬计划报董事会同意后股东会审议，高管方案报董事会批准[11] 其他 - 根据实际需要可下设工作组[6] - 细则生效原细则废止[23]