北京当升材料科技股份有限公司 关于香港子公司完成工商注册登记的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2023-061 北京当升材料科技股份有限公司 关于香港子公司完成工商注册登记的公告 公司英文名称：Easpring (Hong Kong) Investment Co., Limited 注册资本：1,000 万美元（认缴） 地址：香港上环苏杭街 91-97 号东利商业大厦 19/F，B3 公司类型：有限公司 注册证明书编号：3342852 商业登记证号码：75959391-000-11-23-A 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）分别于 2023 年 7 月 28 日、2023 年 8 月 15 日召开了第五届董事会第二十一次会议和 2023 年第一次临 时股东大会，审议通过了《关于提请公司股东大会授权管理层办理欧洲新材料产 业基地一期项目相关事宜的议案》，股东大会授权公司管理层根据有关规定办理 欧洲新材料产业基地一期项目的相关事宜，包括但不限于相关协议的签署、香港 投资公 ...

关于北京当升材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 （2023）京海法意字第 0018-05 号 上海海华永泰（北京）律师事务所 二零二三年十一月十四日 上海 SHANGHAI 北京 BEIJING 深圳 SHENZHEN 武汉 WUHAN 长沙 CHANGSHA 郑州 ZHENGZHOU 沈阳 SHENYANG 西安 XIAN 昆明 KUNMING 济南 JINAN 哈尔滨 HAERBIN 成都 CHENGDU 银川 YINCHUAN 南京 NANJING 乌鲁木齐 WULUMUQI 重庆 CHONGQING 青岛 QINGDAO 常州 CHANGZHOU 宁波 NINGBO 泰州 TAIZHOU 贵阳 GUIYANG 杭州 HANGHZOU 温州 WENZHOU 苏州 SUZHOU 合肥 HEFEI 珠海 ZHUHAI 南昌 NANCHANG 北京当升材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 致：北京当升材料科技股份有限公司 上海海华永泰（北京）律师事务所（以下简称"本所"），接受北京当升材料科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公 ...

北京当升材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2023-060 北京当升材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议； 3、本次会议采取现场投票与网络投票结合的表决方式。 一、会议召开和出席情况 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）2023年第二次临时股东 大会于2023年11月14日下午2:00在北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区 21号楼十一层会议室召开。本次会议采取现场投票与网络投票结合的表决方式， 会议由公司董事会召集，董事长李建忠先生因公务无法出席并主持会议，经半数 以上董事共同推举，本次会议由独立董事沈翎女士主持。公司相关董事、监事和 高级管理人员及公司聘请的律师等相关人士出席（列席）了会议。本次会议的召 集、召开与表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 ...

北京当升材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2023-059 北京当升材料科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技"或"公司"）第五届 董事会第二十三次会议决定于2023年11月14日下午2:00召开公司2023年第二次 临时股东大会，具体内容详见公司2023年10月25日披露于巨潮资讯网的《关于召 开2023年第二次临时股东大会通知的公告》，现将会议有关事项提示如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：公司2023年第二次临时股东大会 2、召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第二十三次会议审议通过 了《关于召开2023年第二次临时股东大会的议案》，本次会议召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023年11月14日下午2:00； （ ...

北京当升材料科技股份有限公司 关于收到国家知识产权局专利审查决定的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2023-058 北京当升材料科技股份有限公司 关于收到国家知识产权局专利审查决定的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次案件的基本情况 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技"或"公司"）于 2023 年 11 月 8 日收到国家知识产权局送达的第 560913 号、560918 号《无效宣告请 求审查决定书》，国家知识产权局专利局复审和无效审理部对公司子公司江苏当 升材料科技有限公司（以下称"江苏当升"）作为无效宣告请求人针对尤米科尔 公司（UMICORE NV/SA）拥有的第 ZL201280023315.7 号、ZL201110242474.3 号发明专利权提出的无效宣告请求进行了审查，并作出尤米科尔公司上述两项专 利权全部无效的决定。 二、前次诉讼的基本情况 2022 年 8 月，尤米科尔公司就当升科技子公司江苏当升向一审法院提起专 利侵权诉讼，称江苏当升的多种锂金属氧化物粉末包含的技术方案落入 ...

北京当升材料科技股份有限公司 北京当升材料科技股份有限公司 关于 2022 年管理层与核心骨干股权增持计划锁定期届满的提示性公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2023-057 关于2022年管理层与核心骨干股权增持计划 锁定期届满的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2022 年 6 月 28 日，北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技" 或"公司"）2022 年第一次临时股东大会审议通过了《<公司 2022 年管理层与 核心骨干股权增持计划（草案）>及摘要》（以下称"股权增持计划"），同意 公司实施 2022 年管理层与核心骨干股权增持计划，并委托长江养老保险股份有 限公司（以下称"长江养老"）设立"长江养老保险股份有限公司—长江盛世华 章集合型团体养老保障管理产品进取增利 6 号 2 期"（以下称"长江盛世 6 号 2 期"），通过二级市场购买的方式取得并持有公司股票。具体内容详见巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）。 根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深 ...

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为41.42亿元，同比下降16.74%[2] - 归属于上市公司股东的净利润为5.72亿元，同比下降15.06%[3] - 公司总资产为189.20亿元，同比下降12.23%[3] - 公司所有者权益为126.43亿元，同比增长10.03%[3] - 公司截止披露前一交易日的总股本为5.06亿股[3] - 公司报告期末至季度报告披露日股本未发生变化[3] - 公司货币资金金额为6,754,154,183.94元，比重为35.71%，较年初增长了29.48%[6] - 公司交易性金融资产金额为1,255,324,943.05元，比重为6.64%，较年初下降了37.23%[6] - 公司应收票据金额为64,813,175.59元，比重为0.34%，较年初下降了77.74%[6] - 公司应收账款金额为4,382,474,067.30元，比重为23.17%，较年初下降了24.10%[6] - 公司存货金额为1,204,311,359.16元，比重为6.37%，较年初下降了57.97%[6] - 公司固定资产金额为2,553,076,511.80元，比重为13.49%，较年初增长了14.33%[6] - 公司在建工程金额为828,648,446.88元，比重为4.38%，较年初增长了30.67%[6] - 公司无形资产金额为272,587,812.54元，比重为1.44%，较年初增长了42.37%[6] - 公司长期待摊费用金额为6,368,148.53元，比重为0.03%，较年初增长了136.27%[6] - 公司递延所得税资产金额为89,950,639.31元，比重为0.48%，较年初下降了21.00%[6] - 公司交易性金融资产较年初减少74,454.10万元，降低37.23%[7] - 公司存货较年初减少166,080.61万元，降低57.97%[7] - 公司应付票据较年初减少22,632.19万元，降低77.74%[7] - 公司应付账款较年初减少318,105,682.09万元，降低13.58%[8] - 公司一年内到期的非流动负债较年初增加18,554,670.76万元，增长36.01%[8] - 公司递延收益较年初减少8,587,797.76万元，降低5.38%[9] - 公司应付职工薪酬较年初减少159,637,315.47万元，降低48.64%[9] - 公司应交税费较年初减少12,645,382.83万元，降低10.74%[8] - 公司其他应付款较年初增加4,143,268.22万元，增长66.61%[8] - 公司长期应付职工薪酬较年初减少36,787,191.26万元，降低68.75%[9] - 公司一年内到期的非流动负债较年初增加1,855.47万元，增长36.01%[11] - 公司其他综合收益较年初增加4.71万元，增长99.45%[13] - 公司未分配利润较年初增加115,323.29万元，增长30.98%[13] - 公司营业收入为12,543,505,599.72元，同比下降10.96%[14] - 公司营业成本为10,250,966,168.35元，同比下降11.62%[14] - 公司销售费用为27,645,570.04元，同比下降38.73%[14] - 公司管理费用为103,141,277.18元，同比下降56.74%[14] - 公司研发费用为431,982,353.49元，同比下降35.75%[14] - 公司财务费用为-247,910,679.16元，同比增加39.25%[14] - 公司所得税费用为304,128,854.54元，同比增加12.96%[14] - 公司2023年1-9月，经营活动产生的现金流量净额同比增长423.05%，主要是报告期内客户现金回款和应收票据贴现增多，以及因节假日应付票据到期银行未按期扣款，共计40,436.78万元转至四季度扣款所致[17] - 公司2023年1-9月，投资活动产生的现金流量净额同比降低141.57%，主要是上年同期结构性存款到期赎回增加所致[17] - 公司2023年1-9月，汇率变动对现金及现金等价物的影响同比降低53.44%，主要是报告期内产生的汇兑收益同比减少[18] - 公司报告期末普通股股东总数为61,210户，股东持股情况前十名中，矿冶科技集团有限公司持股比例最高，达到23.19%[19] - 公司前十名股东中，持有有限售条件股份的股东持股数量总计为117,437,261股，持有无限售条件股份的股东持股数量总计为100,539,496股[19] - 公司香港中央结算有限公司持有的股份占比为2.86%，居前十名股东之中[19] - 公司中国建设银行股份有限公司－农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金持有的股份占比为1.76%[19] - 公司中国工商银行股份有限公司－易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金持有的股份占比为1.14%[19] - 公司中国邮政储蓄银行股份有限公司－东方新能源汽车主题混合型证券投资基金持有的股份占比为0.69%[19] - 公司中国建设银行股份有限公司－华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金持有的股份占比为0.67%[19] - 公司嘉兴聚力展业伍号股权投资合伙企业（有限合伙）持有的股份占比为0.66%[19] - 公司中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金持有的股

北京当升材料科技股份有限公司 第五届董事会第二十三次会议独立董事意见 北京当升材料科技股份有限公司 第五届董事会第二十三次会议独立董事意见 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）于2023年10月24日召开 了第五届董事会第二十三次会议。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关 法律法规、规章制度的规定，我们作为公司的独立董事，现就本次会议审议的相 关事项发表独立意见如下： 一、关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机 构的独立意见 作为公司独立董事，我们对公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2023年度审计机构的议案进行了审核。我们一致认为，大华会计师事务所 （特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务资格，具备上市公司年度财务报 告审计资格，能够满足公司年度财务审计工作要求。公司本次续聘大华会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构有利于公司审计业务的正常开展。 因此，我们全体独立董事一致同意公司续聘大华会 ...

中信建投证券股份有限公司关于 北京当升材料科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 （一）投资目的 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作为 北京当升材料科技股份有限公司（以下简称"公司"、"当升科技"）2021 年度向 特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对当升科技拟使用部 分闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 2021 年 11 月，经中国证券监督管理委员会《关于同意北京当升材料科技股 份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3437 号）核准， 公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）52,880,236 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为人民币 87.84 元/股，募集资金总额为 4,644,999,930.24 元，扣 除保荐及 ...

| 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 党委 24 | | 第六章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第一节 | 总经理 36 | | 第二节 | 董事会秘书 38 | | 第八章 | 监事会 40 | | 第一节 | 监事 40 | | 第二节 | 监事会 41 | | 第九章 | 职工民主管理与劳动人事制度 42 | | 第一节 | 职工民主管理 42 | | 第二节 | 劳动人事制度 43 | ...