证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-058 河南易成新能源股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 18 日（星期四）下午 14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 4 月 18 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的时间为 2024 年 4 月 18 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下 午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2024 年 4 月 18 日 09:15-15:00 期间的任意时间。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议； 3、本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式表决； 4、本次股东大会审议的全部议案均对中小投资者实行单独计票。 2、会议的股权登记日：2024 年 4 月 11 日（星期四） 3、现场会议召开地点：河南省郑州市 ...

北京浩天（上海）律师事务所 法律意见书 北京浩天（上海）律师事务所 关于河南易成新能源股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 本法律意见书仅用于公司本次股东大会见证之目的。本所律师同意公司将本 法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一并报送深圳证券交易所 北京浩天（上海）律师事务所 法律意见书 审查并予公告。 本所律师根据《证券法》第一百七十三条的要求，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 致：河南易成新能源股份有限公司 北京浩天（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受河南易成新能源股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师见证了公司于 2024 年 4 月 18 日 14:30 召开的 2024 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）等法律、法规、规范性文件以及《河南易成新能源 股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的相关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提 ...

延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期及相 关授权有效期的核查意见 保荐人（主承销商） 二〇二四年四月 1 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）作为河南易成新能源 股份有限公司（以下简称"易成新能"或"公司"）2023 年度向特定对象发行 A 股股票项目的保荐人，就易成新能延长向特定对象发行股票股东大会决议有效 期事项进行了专项核查，具体如下： 一、本次发行的批准和授权 国泰君安证券股份有限公司 关于河南易成新能源股份有限公司 二、保荐人核查意见 经核查，保荐人认为：公司上述延长决议有效期和授权有效期的董事会、 股东大会的召集和召开程序符合相关规定和要求，表决结果及决议内容合法、 有效；相关事项已经公司独立董事专门会议审议通过。截至本核查意见出具日， 公司未发生影响本次发行的重大变化；上述延长向特定对象发行A股股票股东大 会决议有效期及相关授权有效期的事项不存在损害公司及股东，特别是中小股 东和公众股东利益的情形。 （以下无正文） 3 （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于河南易成新能源股份有限 公司延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期的核查意见》之签字盖章 保荐代表人： 1、公司于 ...

国浩律师（天津）事务所 关 于 河南易成新能源股份有限公司 国浩律师（天津）事务所 关于河南易成新能源股份有限公司 延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期 及相关授权有效期之 天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 Floor 28, China Life Financial Center, No.38 Qufu Road, Heping District, Tianjin 300042, China 电话/Tel： +86 22 8558 6588 传真/Fax： +86 22 8558 6677 网址/Website： http：//www.grandall.com.cn 法律意见书 延长向特定对象发行股票股东大会决议有 2024 年 4 月 国浩律师（天津）事务所 法律意见书 效期及相关授权有效期 之 法律意见书 国浩津意字[2024]第 111 号 一、本次发行的批准和授权 发行人于 2023 年 3 月 29 日召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第 四次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议 案》《关于提请股东大会授权 ...

行业环境及经营情况 - 2023年石墨电极下游电弧炉炼钢企业开工率不足，导致石墨电极产品量价齐跌，公司针状焦生产线开工率不足，炭素业务盈利能力大幅下滑[1] - 负极材料头部企业行业集中度进一步提升，对负极材料、石墨化加工价格冲击较大，公司负极材料、石墨化加工毛利率下降较多[2] - 锂电池产品价格持续下跌，利润空间严重压缩，出口订单明显减少，开工率严重不足[3] 财务情况 - 2022年营业收入为112.45亿元，同比下降12.10%[10] - 2022年归属于上市公司股东的净利润为4.83亿元，同比下降90.46%[10] - 2022年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.49亿元，同比下降101.34%[10] - 2022年经营活动产生的现金流量净额为29.15亿元，同比增长150.90%[10] - 2022年末资产总额为134.46亿元，同比增长25.25%[10] - 2022年末归属于上市公司股东的净资产为57.82亿元，同比增长20.89%[10] 行业发展趋势 - 2023年中国光伏新增装机达216.88GW，同比增长148.1%[17] - 预计2024年中国光伏新增装机容量为390GW，乐观预计将达430GW[17] - 2023年中国新增投运新型储能项目装机规模21.5GW/46.6GWh，是2022年新增投运规模的3倍[18] - 预计2025-2030年国内全钒液流电池新增装机规模有望达到11-93GWh[18] - 国务院提出2025年我国电弧炉钢产量占粗钢总产量比例提升至15%以上的目标[20] - 预计2030年，社会废钢资源可达到4亿吨，电炉炼钢会进入快速发展期[20] - 高工产业研究院预计2024年中国锂电池市场出货量将超1100GWh，同比增长超27%[19] - 预计2024年负极投产企业超90家，行业产能逼近400万吨，整个行业平均产能利用率低不足50%[21] - 预计2024年负极中小企业将面临负极材料价格进一步下探，主流人造石墨340mAh/g的产品将低于1.6万元/吨[21] - GGII预计2024年中国锂电用四大主材料出货量增速均超20%，其中，负极材料出货超200万吨[21] - 预计2030年我国负极材料出货量有望达到580万吨，其中人造石墨仍为市场主流，出货量超470万吨[21] 公司业务发展 - 公司专注于新能源、新材料行业，产业布局涵盖"绿能、储能、碳材料"[17] - 公司控股子公司平煤隆基生产的高效单晶硅电池片光电转换效率已接近24.18%的理论极限，达到全球行业量产领先水平[22] - 公司全资子公司中原金太阳装机容量227.62MWP，2023年光伏电站发电量17,351.93万KWH[23] - 公司控股子公司易成阳光建设有年产1.5GWh锂电池项目，主要生产18650和21700圆柱形锂离子电池[25] - 公司通过构建"石墨化—负极材料—锂离子电池"的产业链发展模式，有利于加快负极材料业务形成全产业链[29] - 人造石墨占负极材料市场份额80%以上[29] - 负极材料出货量不断攀升，各种类型的负极材料占比也在动态调整中[29] 公司研发创新 - 公司拥有专利347项，其中发明专利48项，实用新型专利297项，外观设计专利2项，科研成果转化成绩斐然[32] - 公司开发了满足负极材料连续石墨化炉使用的UHPΦ600mm石墨公母电极产品[45] - 公司开发了分布式光伏智能诊断系统、无人机智能巡检系统等新能源集控大数据智能诊断系统[47][48][49][50] - 公司获得了5项软件著作权[51] - 公司开发一款动力电池用的负极产品，储备硅碳负极、钠离子电池、锂电池回收负极、复合负极材料等相关技术[3] - 公司制成一种循环性能好的石墨负极产品，最终要求制成石墨负极材料循环性能达到6000周以上[4] - 公司建成一套高性能锂离子电池负极材料二次造粒生产线，实现公司年产1万吨高性能锂离子电池石墨负极材料的生产任务[5] 公司治理 - 公司严格按照相关法律法规要求，确定了股东大会、董事会、监事会及经营管理层的分层治理结构，不断完善公司法人治理结构[126] - 公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会，各委员会根据工作细则履行职责，在促进公司规范运作、健康持续发展等方面发挥重要作用[128] - 公司建立了内幕信息知情人登记管理机制，明确了对内幕信息知情人的管理和责任追究[129] - 公司通过投资者电话、来访接待、互动易问题回复、业绩说明会等方式，与投资者保持良好沟通，增强投资者对公司的认可和了解[129] 环境保护 - 公司及子公司属于环境保护部门公布的重点排污单位[183] - 公司严格履行国家环保法律法规，认真落实环保"三同时"制度[184] - 公司主要污染物包括颗粒物、二氧化硫、氮氧化物等，排放浓度和总量均符合相关排放标准[186] - 公司采取分类处理、控制源头与废弃处理、再

中原证券股份有限公司 关于河南易成新能源股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资 产重组管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，中原证 券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"独立财务顾问"）担任河南易成新能 源股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"易成新能"）发行股份及可 转换公司债券购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，虽然本次重组 持续督导期已结束，但由于配套募集资金尚未使用完毕，中原证券仍需对易成新能 配套募集资金使用情况履行持续督导义务。中原证券对易成新能 2023 年度募集资金 存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意河南易成新能源股份有限公司向 河南平煤神马首山化工科技有限公司发行股份和可转换公司债 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-041 河南易成新能源股份有限公司 第六届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十三次 会议于 2024 年 4 月 11 日上午 9:30 在中国平煤神马集团平美酒店会议室以现场 会议的形式召开。 本次会议的通知已于 2024 年 4 月 1 日以电子邮件、电话和微信等方式送达 至全体董事。本次会议由公司董事长王安乐先生主持，公司董事会秘书、监事和 高级管理人员列席了会议。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《河南易成新能源股份有限公司章程》 及《董事会议事规则》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，全体董事以记名投票的方式审议并表决了如下议案： （一）审议通过了《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 经审核，董事会认为：公司董事长所作的《2023 年度董事会工作报告》真实、 客观地反映了 2 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-055 二○二四年四月十三日 1 附件： 河南易成新能源股份有限公司 关于补选监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司")第六届董事会第十三次 会议审议通过了《关于补选监事的议案》，同意提名江泳先生作为公司第六届监 事会监事候选人，任期自公司 2023 年度股东大会审议通过之日起至第六届监事 会任期届满之日止。 江泳先生具备履行职责所必须的专业能力，不存在《公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任上市公司监事的情形， 不存在被列为失信被执行人的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者并 且尚未解除的情况及被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司相关职务 的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。（江泳先 生简历详见附件） 特此公告。 河南易成新能源股份有限公司监事会 监事候选人简历 江泳先生，中国国籍，无 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-045 河南易成新能源股份有限公司 关于 2023 年度计提减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十三次会 议及第六届监事会第十二次会议审议通过了《关于 2023 年度计提减值准备的议 案》，现将 2023 年度计提减值准备的有关情况公告如下： 一、本次计提减值准备情况概述 根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司对合并报表范围内 截至 2023 年末的应收票据、应收账款、其他应收款、存货、长期股权投资、固定 资产、在建工程和无形资产等资产进行了全面清查，对应收款项回收的可能性， 各类存货的可变现净值，长期股权投资、固定资产、在建工程和无形资产的可变 现性进行了充分的评估和分析，公司认为上述资产中部分资产存在一定的减值迹 象，应进行计提减值准备。 二、本次计提减值准备的范围和总金额 公司对合并报表范围内截至 2023 年末存在可能发生减值迹象的资产进行全 面清查和减值测试后，公司 2023 年度增加各类 ...

关于河南易成新能源股份有限公司 在中国平煤神马集团财务有限公司存贷款业务情况的 专项审核报告 亚会核字（2024）第 01220009 号 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二四年四月十一日 目 录 | 目 项 | 起始页码 | | --- | --- | | 专项审核报告 | 1 | | 在中国平煤神马集团财务有限责任公司 | 3 | | 存贷款业务情况汇总表 | | 关于河南易成新能源股份有限公司 在中国平煤神马集团财务有限责任公司 存贷款业务情况的专项审核报告 亚会核字（2024）第 01220009 号 河南易成新能源股份有限公司： 我们接受委托，在审计了河南易成新能源股份有限公司（以下简称"易成新 能"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利 润表、现金流量表和股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《河南 易成新能源股份有限公司在中国平煤神马集团财务有限责任公司存贷款业务情况汇 总表》（以下简称"汇总表"）进行了专项审核。 一、管理层对汇总表的责任 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关联交易（2023 年修 ...