河南易成新能源股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （吴 克） 本人作为河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事制度》 等相关法律法规、规章制度的规定和要求，切实履行了独立董事的职责，勤勉、 尽责地履行了相关法律法规赋予的权力，积极参加了公司2024年度内的董事会， 认真审议了董事会各项议案，并对相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董 事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。本人 现将2024年履行独立董事职责的情况报告如下： 1 2024年度，本人积极参加了公司全部董事会，以勤勉尽责的态度，认真阅读 了会议相关资料，提出了合理建议，尽到了独立董事应尽的义务，在审议议案时， 充分发表独立意见，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用，维护了全体股 东，特别是中小股东的权益。年度内公司董事会的召集、召开符合法定程序，重 大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，各项议案均未损 害全体股东、特别是中小股东的利益 ...

河南易成新能源股份有限公司 2025年度公司董事、监事及高级管理人员 薪酬及绩效考核管理办法 第一章 总则 第一条 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）为改善公司经 营管理水平，激励公司董事、监事及高级管理人员更好地履行忠实与勤勉义务， 提升公司核心竞争力，确保公司经营目标的实现，落实目标责任管理，根据《公 司法》《公司章程》等有关法律法规及规程，结合公司实际，特制定本办法。 第二条 本办法所指的董事、监事及高级管理人员包括在本公司担任董事、 监事、董事长、总裁、常务副总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、总法律顾 问等职位的人员；专职党委副书记、纪委书记和工会主席可参照执行。 第三条 董事、监事及高级管理人员薪酬体系以市场薪酬水平为参考、以公 司内部实际情况为依据。遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与"责、权、利"相结合的原则； （二）实行收入水平与公司整体经营业绩及个人绩效挂钩的原则； （三）实行个人薪酬与公司长远利益相结合的原则； （四）薪酬标准以"公开、公正、公平"为原则； （五）薪酬收入坚持"有奖有罚、奖罚对等、激励与约束并重"的原则； （六）绩效薪酬收入坚持"先考核、后发放"原则； （七） ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2025-030 河南易成新能源股份有限公司 关于 2025 年度向控股股东支付担保费预计 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.交易内容：中国平煤神马集团控股有限公司（以下简称"中国平煤神马集 团"）为河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的控股股东，为支持 公司新能源新材料产业发展，保障项目建设和日常经营所需流动资金，将持续为 公司及子公司融资业务提供担保，公司及子公司拟根据实际担保金额及担保期限 按照年化 1%的担保费率支付担保费用，预计 2025 年度需向中国平煤神马集团支 付担保费不超过人民币 5,000 万元。 2.关联关系：中国平煤神马集团系公司控股股东。本次向控股股东支付担保 费用的事项将构成关联交易。本次关联交易不会导致公司对关联方形成依赖，不 会影响公司的独立性。 3.根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《关联交易管理制度》 等有关规定，本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组。该事项尚需提交公 司股东大会审议。 一、关联交 ...

未来展望 - 未来三年为2025 - 2027年[1] 分红策略 - 成熟期无重大资金支出，现金分红占比最低80%[7] - 成熟期有重大资金支出，现金分红占比最低40%[7] - 成长期有重大资金支出，现金分红占比最低20%[7] - 每年现金分配利润不低于当年可分配利润10%[10] - 三年累计现金分配利润不少于年均可分配利润30%[10] 重大资金定义 - 未来十二个月拟对外投资等累计支出达或超最近一期经审计净资产40%为重大投资[7] - 未来十二个月拟对外投资等累计支出达或超最近一期经审计总资产30%为重大资金支出[9] - 未来十二个月拟对外投资等累计支出达或超最近一期经审计净资产50%且超5000万元为重大资金支出[9] 分红预案通过条件 - 分红预案需出席股东大会股东或股东代理人所持2/3以上表决权通过[14]

人员数据 - 2024年末守正创新合伙人20人，注册会计师72人，签过证券服务审计报告的27人[4] - 项目合伙人张战晓等3人信息[8] 业绩数据 - 2024年度守正创新收入4301.71万元，审计业务3123.74万元，证券业务2127.92万元[5] - 2025年度审计服务收费110万元（含税）[12] 其他信息 - 守正创新职业保险累计赔偿限额和风险基金之和7567.56万元[6] - 近三年守正创新执业处罚为0次[7] - 公司拟续聘守正创新为2025年度审计机构，待股东大会审议[2][13][14][16]

业绩补偿 - 2023年公司确认业绩补偿金额91272.88万元，2024年6月完成业绩承诺补偿事宜[4] 资金占用 - 2024年初控股股东中国平煤神马控股集团有限公司其他流动资产占用资金余额为114749.45万元[4] - 平顶山神马工程塑料有限责任公司2024年初应收款项融资占用资金余额为3950.00万元[4] - 平顶山天安煤业股份有限公司2024年初应收款项融资占用资金余额为3600.00万元[4] - 河南天通电力有限公司2024年度应收款项融资占用累计发生金额为1181.77万元[4] - 中国平煤神马控股集团有限公司招标采购中心2024年度应收款项融资占用累计发生金额为7650.00万元[4] - 河南中鸿集团煤化有限公司2024年初应收款项融资占用资金余额为192.71万元[4] - 平煤神马机械装备集团有限公司2024年初应收款项融资占用资金余额为80.00万元[4] 应收账款 - 河南平煤神马东大化学有限公司2024年初应收账款占用资金余额为940.19万元，年度偿还累计发生金额为576.47万元，年末占用资金余额为895.65万元[5] - 中国平煤神马集团天源新能源有限公司2024年初应收账款占用资金余额为5010.62万元，年度偿还累计发生金额为4334.35万元，年末占用资金余额为676.27万元[5] - 河南神马氯碱化工股份有限公司应收账款为512.85，较214.36增加298.49[7] - 河南神马氢化学有限责任公司应收账款为59.35[7] - 河南神马尼龙化工有限责任公司应收账款为33.55[7] - 河南平禹煤电股份有限公司应收账款为63.16[7] - 河南中原金太阳电力工程有限公司应收账款为18532.82，差值18532.82[11] - 河南易成瀚博能源科技有限公司应收账款为1634.30，另有3769.68，合计1100.00，差值4303.98[11] - 青海天蓝新能源材料有限公司应收账款为2229.82，另有3068.71，合计3013.96，差值2284.57[11] - 河南平煤隆基光伏材料有限公司应收账款为3227.60，另有34975.14，合计38202.74[11] - 四川省开炭新材料科技有限公司应收账款期末余额552.44，较期初124.97增加427.47[12] - 许昌产投新阳能源开发有限公司应收账款期末余额5448.18，较期初570.14增加4878.03[12] 预付账款 - 河南平煤神马首山碳材料有限公司预付账款从160.09增至22041.54，增加21919.17[7] - 中国平煤神马控股集团有限公司招标采购中心预付账款为115070.16，较6727.91增加108342.25[8] - 河南中鸿集团煤化有限公司预付账款从0增至12282.53，增加12282.53[8] 其他应收款 - 中国平煤神马控股集团有限公司其他应收款为42037.48，较40.98增加42023.97[8] - 河南海联投资置业有限公司其他应收款为56.00，较53.00增加3.00[9] - 河南中平招标有限公司其他应收款为77.00[9] - 河南中原金太阳电力工程有限公司其他应收款为9864.17，另有223.99，合计10088.16[11] - 河南易成瀚博能源科技有限公司其他应收款为7871.22，另有24151.85，合计6378.03，差值25645.04[11] - 青海天蓝新能源材料有限公司其他应收款为21696.96，另有24990.96，合计8491.29，差值38196.63[11] - 南阳天成新能源科技有限公司其他应收款期末余额31024.80，较期初23914.21增加7110.59[12] - 河南平煤隆基光伏材料有限公司其他应收款期末余额15190.00，较期初2942.43增加12247.57[12] - 四川省开炭新材料科技有限公司其他应收款期末余额22.77，较期初11.45增加11.33[12] - 总计其他应收款等期末余额323399.11，期初余额1323931.27，增加额320538.52[12] 其他 - 中国平煤神马集团财务有限责任公司银行存款为55441.66，另有829221.96，合计851289.56，差值33374.06[10] - 中国平煤神马集团财务有限责任公司应收利息为283.02，另有899.86，合计370.10，差值812.78[10] - 青海天蓝新能源材料有限公司应收票据为192.82，另有2830.96，合计2130.37，差值893.41[10] - 四川省开炭新材料科技有限公司应收款项融资期末余额1234.82，较期初945.70增加289.12[12] - 四川省开炭新材料科技有限公司应收票据期末余额20.31[12]

财务数据 - 2019年8月财务公司注册资本增至30亿元，平煤神马控股出资15.30亿元，占比51%[2] - 截至2024年12月31日，资产总额138.84亿元，所有者权益总额34.20亿元[13] - 截至2024年12月31日，吸收成员单位存款余额104.33亿元，营业收入3.26亿元[13] - 截至2024年12月31日，利润总额3.10亿元，净利润2.32亿元[13] 监管指标 - 截至2024年12月31日，资本充足率为36.54%，高于监管要求的10%[15] - 截至2024年12月31日，流动性比例为64.64%，高于监管要求的25%[16] - 截至2024年12月31日，贷款余额占比为52.51%，低于监管要求的80%[17] - 截至2024年12月31日，集团外负债总额占比为0.00%，低于监管要求[18] - 截至2024年12月31日，票据承兑余额占资产总额的6.48%，低于监管要求的15%[19] - 截至2024年12月31日，承兑汇票保证金余额占存款总额的0.86%，低于监管要求的10%[23] 公司业务情况 - 截至2024年12月31日，公司在财务公司存款余额为33374.06万元，占本公司存款余额比例为30.74%，占财务公司存款余额比为3.20%[27] - 截至2024年12月31日，公司在财务公司贷款余额为10000.00万元，占本公司贷款余额比例为5.68%，占财务公司贷款余额占比为1.42%[27] - 截至2024年12月31日，公司在其他银行存款余额为75202.08万元，占本公司存款余额比例为69.26%[28] - 截至2024年12月31日，公司在其他银行贷款余额为165915.50万元，占本公司贷款余额比例为94.32%[28] 其他情况 - 财务公司未对公司提供担保[27] - 公司无对外投资理财情况[27] - 公司在财务公司的存款安全性和流动性良好，未发生因财务公司现金头寸不足而延迟付款的情况[27] - 财务公司具有合法有效的《金融许可证》《企业法人营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度[29] - 财务公司严格按《企业集团财务公司管理办法》要求规范经营，经营业绩良好且稳步发展[29] - 公司与财务公司之间发生的关联存贷款等金融业务风险可控[30]

报告审议与披露 - 2025年3月20日公司第六届董事会第二十四次会议审议通过《2024年度报告》和《2024年度报告摘要》[1] - 2025年3月22日公司在巨潮资讯网披露《2024年度报告》和《2024年度报告摘要》[1]

0371-89988672 www.300080.cn zqb@ycne.com.cn 河南省郑州市郑东新区商务外环路20号海联大厦 环境、社会和公司治理（ESG）报告 Environmental,Social and Governance Report 股票代码：300080 河南易成新能源股份有限公司 2024 年度环境、社会和公司治理（ESG）报告 2 3 关于本报告 董事长致辞 走进易成新能 ESG 管理 践行环保理念 共建绿色未来 承担社会责任 点亮和谐之光 强化治理效能 绘就发展蓝图 附录 目录 | 关于本报告 | 1 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 3 | | 走进易成新能 | | | --- | --- | | 公司介绍 | 7 | | 大事记 | 9 | | 企业荣誉 | 11 | 附录 | 关键绩效表 | 81 | | --- | --- | | 指标索引 | 89 | | 免责声明 | 90 | ESG 管理 | 治理 | 15 | | --- | --- | | 战略 | 16 | | 影响、风险和机遇管理 | 16 | | 指标与目标 | 17 | | 议题识别 ...

担保信息 - 公司为下属公司融资租赁业务提供不超35000万元连带责任担保，易成瀚博10000万元、福兴科技5000万元、青海天蓝20000万元，期限5年[2] - 截至2025年3月20日，公司及全资子公司对下属公司担保总额174213.16万元，占总资产13.19%，占净资产32.36%[43] 子公司情况 - 易成瀚博2024年末资产465880593.49元、负债651982803.32元、净资产 -186102209.83元，营收95894177.48元、净利润 -43170610.37元[8][9] - 福兴科技2024年末资产714916113.93元、负债647456826.87元、净资产67459287.06元，营收114048374.99元、净利润 -70898325.42元[11][13][15] - 青海天蓝2024年末资产988195365.37元、负债1020277494.75元、净资产 -32082129.38元，营收244622443.89元、净利润 -28615711.74元[17][20] 融资情况 - 易成瀚博融资金额10000万元，福兴科技5000万元，青海天蓝20000万元，年化综合利率4.40%[26][30][33] - 2025年初至披露日，公司及子公司与平煤神马融资租赁关联交易总金额10000万元[42] 其他 - 平煤神马租赁注册资本40000万元，公司持股100%[5][6] - 租赁标的物为生产相关设备、固定资产，位于河南开封、许昌及青海海东[22][24] - 董事会、独立董事、监事会同意公司为下属公司融资租赁担保暨关联交易事项[38][39][40]