公司负面事件 - 易成新能副总裁孙捷和董事会秘书常兴华因工作调整辞职 公司连续三年收到河南证监局警示函 2024年净利润亏损8.51亿元 同比下降1948.20% [2][7][32] - 阿拉丁集团控制京北集团证券账户进行内幕交易美尔雅股份 湖北证监局对阿拉丁集团处以250万元罚款 对直接负责主管人员阳仁强处以100万元罚款 [2][7][34] - 龙宇建设因关联方占用资金未偿还被上交所终止股票上市 [2] - 中毅达母公司累计未分配利润为-20.98亿元 存在长期无法现金分红风险 [2] - 利工公司因信披违规被湖南证监局罚款400万元 管理人员罚款730万元 王海荣被采取3年市场禁入措施 [2] - 蓝科高新因信息披露违规被黑龙江证监局立案调查 连续6年扣非净利亏损 年均亏损超10亿元 累计亏损超60亿元 [2] - 岛中程公司因连续六年财务造假触及退市 已向深交所提出听证申请 [2] - 轩建筑因私自填埋有毒尾矿砂被淮北市生态环境局罚款27.42万元 [2] - 中鑫石材因关联公司非法处置固体废物被云浮市生态环境局罚款48万元 [2] 政策动态 - 五部门联合发布《关于进一步健全横向生态保护补偿机制的意见》 明确到2027年长江黄河干流建成统一横向生态保护补偿机制 到2035年全面覆盖重点流域干流及重要支流 [4][7] - 四部门联合发布《关于进一步加强生态文化建设的指导意见》 明确到2030年和2035年阶段性目标 包括形成标志性生态文化理论研究成果和高质量生态文艺作品 [6][7][8] - 两部门联合发布《关于深化提升"获得电力"服务水平全面打造现代化用电营商环境的意见》 支持绿色电力应用与绿色出行发展 要求供电企业建立绿电推广长效服务机制 [9][10] - 国家能源局发布《关于进一步深化电力业务资质许可管理更好服务新型电力系统建设的实施意见》 将分布式光伏等新型经营主体纳入许可豁免范围 保障增量配电企业权益 [3][11][12] - 广东省九部门联合制定《关于金融支持绿色低碳发展推进美丽广东建设的工作方案》 提出实施重点领域绿色融资扩面提质等四个专项行动 [18][19] - 四川省九部门联合印发《四川省新能源汽车动力电池回收利用区域中心建设工作方案》 将全省划分为4-5个回收利用区域建设区域中心 应对动力电池退役高峰 [20][21] - 海南省审议通过《海南低碳岛建设方案》 要求完善碳排放标准 加快能耗双控向碳排放双控转型 建设新型能源系统 [22][23][24] 企业积极行动 - 先导智能发布国内新能源装备行业首份《气候行动白皮书》 承诺2030年前实现核心运营碳达峰 2035年前达成核心运营碳中和 已完成多款核心产品碳足迹核算 [25][26] - 道达尔能源向低碳公司收购435兆瓦英国可再生能源项目 包括350兆瓦太阳能和85兆瓦电池存储资产 与其2030年超过100TWh净发电量目标一致 [27][28] - 赋能资本为气候解决方案风险基金筹集4.3亿美元 专注于投资加速能源转型的数字技术 已进行五次投资包括电池软件优化平台Tyba [29][30][31] 国际动态 - 国际金融公司向德太资本全球南方气候解决方案战略投资1亿美元 该基金目标规模25亿美元 已筹集12.5亿美元初始资本 [13][14] - 特朗普政府推进推翻拜登时代允许退休计划考虑ESG因素的规定 要求劳工部发布新规则取代原有要求 [15][16][17]

协议转让基本情况 - 中国平煤神马与大庄矿于2024年12月3日签署《股份转让协议》，转让1,880,751股无限售流通股（占总股本0.10%），转让价格为4.15元/股（为公告前一日收盘价5.19元/股的80%）[1] - 转让方大庄矿为控股股东中国平煤神马的一致行动人，本次转让属于内部协议转让[1] 过户登记完成情况 - 过户登记于2025年6月4日完成，中国证券登记结算有限责任公司出具《证券过户登记确认书》[2] - 过户后中国平煤神马持股增至754,692,971股（占总股本40.29%），大庄矿不再持股[2] - 转让前后持股变化：中国平煤神马持股比例从40.18%微增至40.29%，大庄矿持股清零[2] 协议转让影响 - 本次转让不会导致公司控制权变化，控股股东仍为中国平煤神马[2] - 公司治理结构及持续经营不受重大影响，未损害其他股东利益[2]

股份转让 - 2024年12月3日大庄矿与中国平煤神马签署协议，以4.15元/股转让1,880,751股[1] - 2025年6月4日完成过户登记，过户数量1,880,751股，占总股本0.10%[2] 持股变化 - 转让前中国平煤神马持股752,812,220股，占比40.18%[4] - 转让后中国平煤神马持股754,692,971股，占比40.29%[2][4] 影响说明 - 转让符合规定，不影响控制权、治理及经营，不损害股东利益[5]

董事会会议召开情况 - 公司第六届董事会第二十七次会议于2025年5月30日通过腾讯会议以现场和视频表决相结合的方式召开 [1] - 会议通知于2025年5月26日通过电子邮件、专人送达、电话和微信等方式送达全体董事 [1] - 会议由董事长杜永红主持，应出席董事8人，实际出席8人，符合《公司法》及公司章程规定 [1] 董事会会议审议情况 补选非独立董事 - 审议通过补选李欣平为公司第六届董事会非独立董事，由控股股东中国平煤神马控股集团推荐，任期自股东大会审议通过至第六届董事会届满 [1][2] - 表决结果为8票同意、0票反对、0票弃权，议案需提交2025年第三次临时股东大会审议 [2] 聘任总法律顾问 - 审议通过聘任潘政烁为公司总法律顾问，由控股股东推荐，任期自董事会审议通过至第六届董事会届满 [2] - 表决结果为8票同意、0票反对、0票弃权 [2] 代行董事会秘书职责 - 指定总法律顾问潘政烁在未正式聘任新董事会秘书期间代行职责，代行期限不超过三个月 [2][3] - 表决结果为8票同意、0票反对、0票弃权 [3] 召开临时股东大会 - 审议通过于2025年6月17日在郑州海联大厦召开2025年第三次临时股东大会 [3] - 表决结果为8票同意、0票反对、0票弃权 [3] 备查文件 - 公司第六届董事会第二十七次会议决议 [3]

股东大会召开安排 - 公司将于2025年6月17日（星期二）下午14:30召开2025年第三次临时股东大会，会议采取现场表决与网络投票相结合的方式 [1] - 网络投票时间为2025年6月17日，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时段为上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00 [1] - 股东可选择现场投票或网络投票中的一种方式，若同一表决权出现重复投票，以第一次投票表决结果为准 [2] 参会人员资格 - 截至股权登记日下午15:00在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席 [2] - 公司董事、监事和高级管理人员将出席会议 [2] - 见证律师及相关人员以及根据相关法规应当出席股东大会的其他人员也将参会 [2] 会议审议事项 - 本次股东大会审议的提案已经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过 [2] - 公司将对中小投资者的表决单独计票并披露，中小投资者指除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东 [3] 会议登记事项 - 自然人股东需持本人身份证、股东证券账户卡办理登记，委托代理人出席的还需提供授权委托书等材料 [3] - 法人股东需由法定代表人或委托代理人持相关证明文件办理登记 [3][4] - 异地股东可采用信函或邮件方式登记，需在2025年6月13日前送达公司 [4] 网络投票操作 - 股东可通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票 [4][5] - 对于非累积投票提案，股东可填报表决意见为同意、反对或弃权 [5] - 对于累积投票提案，股东需按规则填报投给候选人的选举票数，不得超过其拥有的选举票数 [5][6] 其他注意事项 - 会议联系人潘政烁，联系电话0371-89988672，联系地址为河南省郑州市郑东新区商务外环20号海联大厦 [4] - 股东需在会议召开前半小时到会场办理登记手续，未预约登记者谢绝出席 [4]

公司人事变动 - 公司原董事会秘书常兴华因工作调整不再担任该职务，辞职后将继续担任副总裁 [1] - 公司董事会指定总法律顾问潘政烁代行董事会秘书职责，代行期限自董事会审议通过之日起不超过三个月 [1] - 公司董事会将尽快完成董事会秘书的正式聘任工作并履行信息披露义务 [1] 公司治理 - 公司第六届董事会第二十七次会议审议通过了《关于指定总法律顾问代行董事会秘书职责的议案》 [1] - 人事变动依据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号》及《公司章程》相关规定执行 [1] 联系方式 - 代行董事会秘书职责的潘政烁联系方式包括电话0371-89988672、传真0371-89988673、电子邮箱zqb@ycne.com.cn [1] - 公司通讯地址为河南省郑州市商务外环路20号海联大厦 [1]

公司人事变动 - 河南易成新能源股份有限公司于2025年5月30日召开第六届董事会第二十七次会议，审议通过聘任潘政烁先生为公司总法律顾问，任期自董事会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止 [1] - 潘政烁先生具备履行职责所需的专业能力，无任何法律法规或监管规定的任职限制情形 [1] 高管背景信息 - 潘政烁先生为中国国籍，1983年5月出生，中共党员，研究生学历，曾在中国平煤神马集团担任法务主管、法律顾问等职务 [3] - 截至公告日，潘政烁先生未直接或间接持有公司股份，与控股股东中国平煤神马集团存在关联关系，与其他主要股东及高管无关联关系 [3] - 潘政烁先生无证监会或交易所处罚记录，不属于失信被执行人，任职资格符合《公司法》及《公司章程》规定 [3]

人事变动 - 原董事会秘书常兴华工作调整，辞职后任副总裁[1] - 董事会指定总法律顾问潘政烁代行董事会秘书职责[1] 代行信息 - 代行期限不超三个月，自董事会审议通过之日起[1] - 潘政烁电话0371 - 89988672，传真0371 - 89988673[1] - 潘政烁邮箱zqb@ycne.com.cn，通讯地址为河南郑州商务外环路20号海联大厦[1]

人事变动 - 刘汝涛因工作辞去公司董事职务，原定任期至2025年10月30日[2] - 董事会提名李欣平为非独立董事，任期至第六届董事会届满[2] 人员信息 - 李欣平1974年8月出生，本科，高级工程师，现任河南易成新能源总裁[7] - 刘汝涛和李欣平截至公告日均未持股[2][7] - 李欣平任职资格合规，非失信被执行人，无关联关系[7]

人事变动 - 公司2025年5月30日聘任潘政烁为总法律顾问，任期至第六届董事会届满[1] 人员信息 - 潘政烁1983年5月出生，研究生学历，历任中国平煤神马集团资本运营部科员等职[4] - 截至公告日，潘政烁未持股，与控股股东有关联，与其他大股东无关联[4]