第一条 实行内部审计监督制度，是维护河南易成新能源股份有限公司（以 下简称"公司"）合法权益，强化公司经营管理，提高经济效益，促使公司持续 健康发展的需要。为了建立健全内部审计制度，加强内部审计监督工作，特制定 本制度。 第二条 内部审计工作必须围绕公司当前的中心工作，依照国家的法律、法 规、政策以及公司的各项规章制度，对所属企业进行内部审计监督。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司（以下简称"公司及子公司"）。 第二章 机构和职权 河南易成新能源股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 （二）审核有关的报表、凭证、账簿、预算、决算、合同、协议，查阅有关 文件和资料、现场勘察实物； （三）检查有关的计算机系统及其电子数据和资料； 1 （四）参加有关会议，组织成员企业召开与审计有关的会议； （五）参与研究制定有关的规章制度； （六）对审计涉及的有关事项进行调查，并索取有关文件、资料等证明； （七）对阻挠、妨碍审计工作以及拒绝提供有关资料的行为，经公司董事会 批准，可采取必要的措施并提出追究有关领导及员工责任的建议； 第四条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，在公司董事 ...

河南易成新能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，以维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真实、准确 和完整。 公司董事长为内幕信息知情人登记管理的第一责任人，董事会秘书具体负责办理公司 内幕信息知情人登记管理工作，负有直接责任。当董事会秘书不能履行职责时，由公司证 券事务代表代行董事会秘书职责。 公司审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。负责证券监管机构、证券交易 所、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东 的接待、咨询(询问)服务工作。 1 第五条 ...

河南易成新能源股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确总裁的职权、职责，规范总 裁的行为，依据《公司法》和本公司章程，特制定本工作细则。 第二条 公司设总裁一名，副总裁若干名，财务负责人一名。 第三条 总裁对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常生产经营 和管理工作。 第四条 公司总裁由董事会聘任职业经理担任，也可由公司董事兼任。 第五条 总裁每届任期三年，连聘可以连任。 第二章 总裁的职权 第六条 总裁行使下列职权： 1 （一）组织实施董事会决议，主持公司的日常生产经营与管理工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司基本管理制度和制定公司具体规章； （五）制定公司员工工资、福利和奖惩方案，年度调干和用工计划； （六）提请董事会聘任或解聘公司副总裁、财务负责人； （七）决定公司各职能部门负责人的任免； （八）决定公司员工的聘用、升降级、加减薪、奖惩与辞退； （十二）在董事会授权额度内，审批公司财务支出款项。根据董事会决定， 对公司大额款项的调度与财务负责人实行联签制； （ ...

河南易成新能源股份有限公司 上述相关人员对所知悉的董事会、审计委员会会议内容和文件以及公司未 披露的其他信息，负有保密义务。在该等信息依法披露前，任何知情人不得公 开或者泄露该信息。 第二条 本制度所称"信息"是指：公司作为交易商协会的注册会员，在债 务融资工具发行及存续期内，可能影响投资者判断投资价值和投资风险或者公 司发生可能影响其偿债能力的重大事项以及债务融资工具监管部门要求披露的 信息。"公开披露"是指公司及相关信息披露责任人按法律、行政法规、《信 息披露规则》和其他有关规定，在交易商协会认可的媒体上公告信息。"存续 期"是指债务融资工具发行登记完成直至付息兑付全部完成或发生债务融资工 具债权债务关系终止的其他情形期间。 第三条 本制度适用于以下信息披露义务人： （一）公司董事和董事会； 银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露管理制度 1 （二）审计委员会委员及审计委员会； （三）公司高级管理人员； （四）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （五）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 （2025年8月） 第二章 信息披露的基本原则 第一章 总则 第一条 为规范河南易成新能源股份有限公司（以 ...

河南易成新能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 第八条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下 简称"经理人员"）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司 章程》及其他有关规定，董事会特设立薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司 ...

河南易成新能源股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （2025 年 8 月） 为进一步完善公司法人治理结构，加强内部控制制度建设，提高公司信息披 露质量，积极发挥董事会对财务报告编制的监控作用，根据中国证监会的有关规 定以及河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《审计 委员会工作细则》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司年度报告编制和 披露工作的实际情况，特制定本工作规程。 第一条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）委员在公司年报编 制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的 要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益。 第七条 审计委员会应对年度财务会计报告进行表决，形成决议后提交董事 会审核。 第十一条 审计委员会在改聘下一年度年审会计师事务所时，应通过见面沟 通的方式对前任和拟改聘会计师事务所进行全面了解和恰当评价，形成意见后提 交董事会决议，并召开股东会审议。 1 第八条 在向董事会提交财务报告的同时，审计委员会应向董事会提交会计 师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务 所的决议。审计委员会形 ...

河南易成新能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月） 为保证河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，完 善信息披露程序，明确公司董事会秘书的职责和工作要求，根据《中华人民共和 国公司法》、《河南易成新能源股份有限公司章程》及相关规范性文件的规定， 制定本工作细则。 第一条 公司董事会设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任。董事 会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 第二条 公司董事会秘书每届任期三年，可连聘连任。公司在聘任董事会秘 书时应与其签订保密协议，要求其承诺在职期间及离任后持续履行保密义务直至 有关信息公开披露为止。 第三条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学本科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上。 （二）掌握有关财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面专 业知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能 够忠诚的履行职责，并具有良好的沟通技巧和灵活的处事能力。 （三）公司董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书。 （四）公司章程规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 （五）公司聘任的会计师事务所的 ...

河南易成新能源股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了加强河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）对突 发事件应急管理，建立快速反应和应急处理机制，降低突发事件造成的影响和损 失，维护公司正常的生产经营秩序，保护广大投资者的合法利益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应 对法》、中国证监会《证券、期货市场突发事件应急预案》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及其他相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、 需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处理相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及全资、控股子（分）公司突 然发生，严重影响或可能导致或已转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件 的处置。 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限 ...

第二条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则： （一）审慎授权原则。授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从严控制， 确保授权合理、可控； （二）范围限定原则。授权应当严格遵循法律法规和《公司法》有关规定， 并限定在《公司章程》规定和股东会对董事会授权范围内，不得超越董事会职权 范围； （三）适时调整原则。授权权限在授权有效期限内保持相对稳定，并根据内 外部因素的变化情况和经营管理工作需要，适时调整授权权限； 河南易成新能源股份有限公司 董事会对经理层授权管理办法 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为落实《国企改革三年行动方案》精神，进一步规范河南易成新能 源股份有限公司"三重一大"事项决策流程，健全内控机制，完善治理结构，提 高决策效率，根据《河南易成新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《河南易成新能源股份有限公司"三重一大"决策制度实施办法（试行）》（以下 简称《"三重一大"决策办法》）、《河南易成新能源股份有限公司股东会议事规则》 （以下简称《股东会议事规则》）、《河南易成新能源股份有限公司董事会议事规 则》（以下简称《董事会议事规则》）及其他相关法律、法规、规章和规范性文 ...

河南易成新能源股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第六条 战略与 ESG 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 1 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为适应公司的战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，提升公司环境、社会及治理（ESG）管理水平，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章 程》及有关规定，董事会特设立战略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会成员由 5 名董事组成，其中至少应包括一名独立 董事。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分 ...