信息披露要求 - 披露信息应真实准确完整且向所有投资者披露[4] - 沟通不得提供内幕信息，参观避免获取未公开重大信息[5][6] - 制定并执行信息披露事务管理制度，报送备案并披露[7] 披露时间与报告 - 会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露半年报，前3个月、9个月结束后1个月内披露季报[28] - 当年有募集资金使用，年度审计时专项审核并在年报披露[34] - 年报披露后10个交易日内举行年报说明会[35] 特殊情况处理 - 未公开重大信息泄漏等及时采取措施并公告[7] - 未公开重大信息公告前泄漏或股价异常第一时间报告并公告[19] 特定对象相关 - 持有、控制公司5%以上股份的股东及其关联人属特定对象[16] - 与特定对象交流要求其出具资料并签署承诺书[21] - 建立与特定对象交流的事后核实程序[22] 责任与管理 - 信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是第一责任人[49] - 董事会秘书负责组织和协调，负有直接责任[49] - 证券法务部是日常管理部门，由董事会秘书分管[50][51] 违规处理 - 信息披露相关当事人失职致违规给予处分并可要求赔偿[77] - 违反规定致信息有虚假记载等承担行政、民事责任，构成犯罪追究刑事责任[77] - 聘请的顾问等擅自披露信息公司保留追究权利[77]

募集资金协议管理 - 公司应在募集资金到位后1个月内与保荐或财务顾问、银行签三方监管协议[8] - 商业银行三次未及时出具对账单等情况，公司可终止协议并注销专户[9] - 协议提前终止，公司应1个月内签新协议并报交易所备案公告[10] 资金支取与使用规定 - 公司一次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐或财务顾问[8] - 公司募集资金应专款专用，原则用于主营业务，不得用于财务性投资等[12] 募投项目管理 - 募投项目年度实际使用资金与预计金额差异超30%，公司应调整投资计划[15] - 募投项目超过计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证[15] - 公司董事会每半年核查募投项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[14] 资金置换与使用 - 公司以自有资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内置换，用自有资金支付后6个月内也可置换[17] - 公司对闲置募集资金现金管理，投资产品期限不超12个月，且安全、流动性好，不得影响投资计划[18] - 公司用闲置募集资金补充流动资金，单次不超12个月，仅限主营业务生产经营，不进行高风险投资[19] 资金使用审批与披露 - 公司使用募集资金置换自筹资金等事项需董事会审议及保荐或财务顾问同意[15] - 改变募集资金用途需董事会决议、保荐发表意见并提交股东会审议[13] - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，使用由董事会决议，保荐机构意见，股东会审议[22] 特殊情况处理 - 募投项目预计无法按期完成，公司延期需董事会通过，保荐机构发表意见并披露相关信息[28] - 公司部分募集资金永久补充流动资金，需到账超1年，不影响其他项目，按变更用途要求审批披露[29] 节余资金处理 - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于项目募集净额10%按规定程序使用，达或超10%经股东会审议通过，低于500万元或低于净额1%可豁免程序并在年报披露[17] - 节余募集资金（包括利息收入）低于500万元人民币且低于该项目募集资金净额5%，可豁免特定程序，使用情况在年报披露[30] 监督检查 - 公司内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次[32] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放和使用情况现场检查一次[34] 其他规定 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[35] - 本办法自公司股东会审议通过后施行，与有关部门规范性文件不一致时，以规范性文件规定为准[39] - 本办法由公司董事会负责解释[40]

股东大会信息 - 公司于2025年9月11日召开2025年第四次临时股东大会[4] - 本次股东大会召集人为公司董事会，8月25日召开第六届董事会第二十九次会议审议通过召开议案，8月26日发出会议通知[5] - 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，现场会议于9月11日14:30在郑州举行，网络投票时间为9月11日上午9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00（深交所系统）和9:15 - 15:00（深交所互联网系统）[6] 股东参与情况 - 本次参加股东大会的股东共计176人，代表股份1,177,856,737股，占上市公司总股份的62.8733％[7] - 出席现场会议的股东及股东代理人共3人，代表股份1,099,459,692股，占上市公司总股份的58.6885％[7] - 参加网络投票的股东共计173人，代表股份78,397,045股，占上市公司总股份的4.1848％[9] - 参加会议的中小投资者股东共计174人，代表股份172,065,966股，占上市公司总股份的9.1848％[10] 议案表决结果 - 《关于取消监事会并修订〈公司章程〉的议案》总表决同意1,176,732,337股，占出席会议所有股东所持股份的99.9045％[13] - 《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》总表决同意1,174,529,637股，占出席会议所有股东所持股份的99.7175％[14] - 《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》总表决同意1,174,517,037股，占出席会议所有股东所持股份的99.7165％[17] - 《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》总表决同意1,174,479,837股，占99.7133％；中小股东同意168,689,066股，占98.0374％[21] - 《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》总表决同意1,174,519,837股，占99.7167％；中小股东同意168,729,066股，占98.0607％[22] - 《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》总表决同意1,174,507,037股，占99.7156％；中小股东同意168,716,266股，占98.0532％[24] - 《关于修订〈募集资金管理办法〉的议案》总表决同意1,174,488,437股，占99.7140％；中小股东同意168,697,666股，占98.0424％[25] - 《关于修订〈投资者关系管理制度〉的议案》总表决同意1,174,393,037股，占99.7059％；中小股东同意168,602,266股，占97.9870％[27] - 《关于修订〈股东大会网络投票实施细则〉的议案》总表决同意1,174,488,837股，占99.7141％；中小股东同意168,698,066股，占98.0427％[28] - 《关于修订〈累积投票制度实施细则〉的议案》总表决同意1,174,497,537股，占99.7148％；中小股东同意168,706,766股，占98.0477％[29][31] - 《关于增加2025年度日常关联交易预计额度的议案》总表决同意422,009,966股，占99.7273％；中小股东同意170,912,166股，占99.3294％[33] - 《关于为平顶山市旭信新能源科技有限公司融资租赁业务提供担保暨关联交易的议案》总表决同意421,604,166股，占99.6314％；中小股东同意170,506,366股，占99.0936％[35] - 《关于公司符合面向专业投资者非公开发行科技创新可续期公司债券条件的议案》总表决同意1,176,237,537股，占99.8625％；中小股东同意170,446,766股，占99.0590％[36] - 债券名称议案总表决同意1,176,196,337股，占比99.8590％，中小股东同意170,405,566股，占比99.0350％[38] - 发行规模议案总表决同意1,176,057,237股，占比99.8472％，中小股东同意170,266,466股，占比98.9542％[39] - 发行方式议案总表决同意1,176,182,237股，占比99.8578％，中小股东同意170,391,466股，占比99.0268％[40][41] - 债券品种及期限议案总表决同意1,176,181,137股，占比99.8577％，中小股东同意170,390,366股，占比99.0262％[42] - 票面金额及发行价格议案总表决同意1,176,182,237股，占比99.8578％，中小股东同意170,391,466股，占比99.0268％[43][44] - 债券利率或其确定方式议案总表决同意1,176,182,237股，占比99.8578％，中小股东同意170,391,466股，占比99.0268％[45] - 发行方式及配售原则议案总表决同意1,176,182,237股，占比99.8578％，中小股东同意170,391,466股，占比99.0268％[46] - 发行对象及向公司股东配售安排议案总表决同意1,176,183,437股，占比99.8579％，中小股东同意170,392,666股，占比99.0275％[47][48] - 利息递延支付条款议案总表决同意1,176,153,437股，占比99.8554％，中小股东同意170,362,666股，占比99.0101％[49] - 递延支付利息的限制议案总表决同意1,176,123,037股，占比99.8528％，中小股东同意170,332,266股，占比98.9924％[50][51][52] - 总表决同意1,176,186,237股，占出席会议所有股东所持股份的99.8582％[56] - 中小股东总表决同意170,395,466股，占出席会议的中小股东所持股份的99.0292％[56] - 增信措施总表决同意1,176,185,037股，占出席会议所有股东所持股份的99.8581％[57] - 承销方式总表决同意1,176,182,237股，占出席会议所有股东所持股份的99.8578％[58] - 上市场所总表决同意1,175,888,137股，占出席会议所有股东所持股份的99.8329％[60] - 决议的有效期总表决同意1,175,906,037股，占出席会议所有股东所持股份的99.8344％[61] - 《关于提请股东大会授权董事会并由董事会授权董事长全权办理本次公司债券相关事项的议案》总表决同意1,175,871,237股，占出席会议所有股东所持股份的99.8314％[62] - 《关于拟注册发行中期票据的议案》总表决同意1,175,867,037股，占出席会议所有股东所持股份的99.8311％[63] 会议结论 - 本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的相关规定，议案均已获得有效表决通过[64] - 本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序等均符合相关规定，表决结果真实、合法、有效[65]

投资定义 - 短期投资指持有不超一年可随时变现的投资[5] - 长期投资指期限超一年不能或不准备变现的投资[5] 审批权限 - 股东会审批权限涉及资产总额等占比均为50%以上，部分有绝对金额要求[6] - 董事会审批权限涉及资产总额等占比均为10%以上，部分有绝对金额要求[9] - 未达董事会审议标准事项由董事长办公会批准，达股东会标准由股东会审批[10] 决策与管理机构 - 股东会、董事会为对外投资决策机构[12] - 董事会战略与ESG委员会负责统筹、协调和组织对外投资项目分析研究并提供建议[14] 投资实施 - 短期投资由证券法务部预选编制计划，经营财务部提供财务分析，按权限审批后实施[18] - 长期投资由证券法务部调研分析编制可行性报告，经评审后提交董事会，超权限提交股东会[19] 投资监督 - 证券法务部对投资项目全过程监督、检查和评价，项目实行月报制，预算调整需原审批机构批准[21] 投资终止与转让 - 出现经营期满等情况公司可终止投资，项目有悖经营方向等情况可转让投资[24] 人员委派 - 公司委派人员出任全资、控股子公司董事长或执行董事，主导运营[27] - 公司委派人员出任合作、合资公司董事和高管，名额协商确定[27] - 对外投资派出人员人选由公司总裁办公会议决定[27] - 派出人员每年签订责任书，接受考核并提交述职报告[27] 财务管理 - 经营财务部对对外投资进行全面财务记录和会计核算[29] - 长期对外投资财务管理由经营财务部负责，定期获取被投资单位财报[29] - 公司年末对长、短期投资全面检查，对子公司定期或专项审计[30] - 子公司会计核算和政策变更遵循公司财务制度[30] - 子公司每月向经营财务部报送财务报表[30] - 公司可向子公司委派财务总监，负责财务状况真实性和合法性[30]

累积投票制规则 - 选举两名以上董事时，股东每股投票权与拟选董事总人数相等，投票权为持股数与应选董事总人数乘积[2] - 选举董事逐个投票，独立董事与非独立董事分开投票[11] - 股东累积表决票数为有表决权股份数乘选举董事人数，多轮选举按每轮应选人数重算[12] 投票规定 - 选票注明持股数和累计投票最高限额，所投董事选票数不得超限额，否则无效[14] 当选规则 - 当选董事得票数须超出席股东所持有效表决权股份（未累积）二分之一[15] - 当选人数少于应选董事，已当选超章程规定人数三分之二以上，缺额下次选举填补[15] - 当选人数少于应选董事且不足章程规定人数三分之二以上，对未当选董事二轮选举[15] - 两名以上候选人票数相同，对该等候选人二轮选举[15] 实施细则生效 - 本实施细则自公司股东会审议通过之日起生效[20]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[5] - 临时股东会不定期召开，符合规定情形应在2个月内召开[5] - 六种情形下应召开临时股东会，如单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求[5] 提议与通知 - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司10%以上股份的股东提议或请求召开临时股东会，董事会应在收到后10日内反馈，同意则5日内发通知[9][8][11] - 单独或合计持有公司1％以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[15] - 年度股东会召集人应在召开20日前通知股东，临时股东会应在召开15日前通知[15] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[18] - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日说明原因[18] - 审计委员会或股东自行召集股东会，会议费用由公司承担[13] 投票相关 - 深圳证券交易所交易系统网络投票时间为股东会召开日的交易时间，互联网投票系统开始时间为股东会召开当日上午9:15，结束时间为现场股东会结束当日下午3:00[22] - 一次或累计减少公司注册资本超过10%时，优先股股东出席股东会并分类表决[23] - 相关事项决议须经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）和优先股股东（不含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的2/3以上通过[23] 股东权利 - 公司董事会、独立董事和持有1%以上表决权股份的股东等可作为征集人征集股东权利[31] - 累积投票制下，股东会选举董事时，每一普通股（含表决权恢复的优先股）股份拥有与应选董事人数相同的表决权[31] 表决规则 - 股东会对所有提案应逐项表决，对同一事项不同提案按提出时间顺序表决[32] - 股东会就发行优先股审议需对包括发行种类和数量等十一项事项逐项表决[33] - 同一表决权只能选现场、网络或其他表决方式之一，重复表决以第一次投票结果为准[36] 会议记录与利润分配 - 会议记录保存期限不少于10年[36] - 利润分配等方案获批后，董事会应在两个月内完成股利派发或股份转增[40] 决议相关 - 回购普通股决议需经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过[40] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销违规决议[42] 违规处理 - 上市公司无正当理由不召开股东会，证交所可对股票及衍生品种停牌[44] - 相关方违规，中国证监会责令限期改正，证交所可采取自律监管措施或纪律处分[44][45] - 情节严重时，中国证监会可对相关人员实施证券市场禁入[45] 议事规则 - 议事规则修订由董事会提意见报股东会批准[47] - 议事规则经股东会审议通过后施行[48] - 议事规则由股东会授权董事会负责解释[49]

股东减持情况 - 河南科投累计减持公司股份2569.9万股 [1] - 减持股份占公司总股本比例达1.3718% [1] - 本次权益变动后河南科投持股比例降至5%以下 [1]

股东减持情况 - 河南科投累计减持公司股份2569.9万股 占公司总股本比例1.3718% [1] - 本次权益变动后河南科投持股比例降至5%以下 [1]

减持计划 - 河南科投计划减持不超37,467,608股[1] 减持情况 - 累计减持25,698,983股，占总股本1.3718%[1] - 集中竞价均价4.19元/股，减持股数18,719,816股，占比0.9993%[3] - 大宗交易均价3.87元/股，减持股数6,979,167股，占比0.3725%[3] 持股变化 - 减持前持股119,367,904股，占总股本6.3718%[4] - 减持后持股93,668,921股，占总股本4.999995%[4] 其他说明 - 减持股份来源为2020年12月协议转让[2] - 本次减持符合规定，不影响控制权和经营[5]

股价表现 - 9月5日股价上涨5.13%至4.51元/股 成交额1.86亿元 换手率2.26% 总市值84.49亿元 [1] 主营业务构成 - 公司主营业务涵盖金刚线生产销售、太阳能电站建设、高效单晶硅电池片、负极材料生产销售、节能环保、锂电储能及超高功率石墨电极研发生产销售 [1] - 工业业务贡献100%主营业务收入 [1] 机构持仓动态 - 南方中证1000ETF二季度增持134.03万股 总持股694.12万股 占流通股比例0.37% [2] - 该基金当日浮盈约152.71万元 [2] 基金产品表现 - 南方中证1000ETF最新规模649.53亿元 今年以来收益19.41% 近一年收益56.23% 成立以来收益5.67% [2] - 基金经理崔蕾管理规模949.76亿元 任职期间最佳回报127.43% 最差回报-22.33% [3]