公司业务与生产模式 - 公司石墨电极及负极材料等业务实行以销定产的生产模式 [1] - 目前各子公司正在按照生产计划有序开展生产 [1] 公司发展战略 - “东引、西进、出海”是公司当前的核心发展战略之一 [1] - 公司将继续积极拓展海外核心客户 [1]

公司战略规划 - 2026年公司战略核心为“强主业、调结构、降成本” [1] - 公司将通过多渠道改善经营状况以提升盈利水平 [1] - 公司致力于以更好的业绩回报投资者 [1] 全钒液流电池业务进展 - 公司正积极进行全钒液流电池业务的市场拓展 [1] - 关于在手订单等具体经营情况需以公司官方指定信息披露为准 [1]

公司研发与知识产权 - 公司2025年研发投入占比及新获专利情况将在后续年度报告中披露 [2] 公司经营与战略 - 公司持续推进各类产品的降本增效 [2] - 在石墨电极方面 公司于2025年新收购了石墨电极生产企业山西梅山湖 [2] - 收购旨在充分利用山西梅山湖所处地区电力 天然气等生产要素的价格优势 以实现降本增效 [2]

公司股东结构 - 截至2026年1月9日，公司股东总户数为40007户 [2]

公司信息披露动态 - 易成新能于1月19日在互动平台回应投资者关于储能电站并网规模计划的问题 [2] - 公司指引投资者以公司在指定信息披露媒体上发布的正式公告信息为准 [2]

投资定义 - 短期投资指持有不超一年可随时变现的投资[5] - 长期投资指超一年不能或不准备变现的投资[5] 审批权限 - 股东会审批交易资产总额占公司最近一期经审计总资产 50%以上等事项[6] - 董事会审批交易资产总额占上市公司最近一期经审计总资产 10%以上等事项[9] 决策与管理 - 公司股东会、董事会为对外投资决策机构[12] - 董事会战略与 ESG 委员会统筹、协调和组织对外投资项目分析研究[14] 投资程序 - 短期投资由证券法务部预选编制计划，经营财务部提供财务分析，按权限审批实施[18] - 长期投资由证券法务部调研分析编制报告，战略与 ESG 委员会评审后董事会审议，重大项目可聘专家论证[19][20] 监督与调整 - 证券法务部监督投资项目运作，实行月报制，投资预算调整需原审批机构批准[21] 投资终止与转让 - 出现经营期满、经营不善破产等情况可终止投资，项目悖于经营方向等情况可转让投资[24] 人员委派与管理 - 公司委派人员出任全资、控股子公司董事长或执行董事，主导运营[27] - 公司委派人员出任合作、合资公司董事、高管，名额协商确定[27] - 对外投资派出人员人选由总经理办公会议决定[27] - 派出人员每年签责任书，接受考核，提交述职报告[27] 财务核算与管理 - 经营财务部对对外投资全面财务记录和会计核算[29] - 经营财务部负责长期对外投资财务管理，定期获取财务报告[29] 检查与审计 - 公司年末对长、短期投资全面检查，对子公司审计[30] - 子公司会计核算和政策变更遵循公司财务制度[30] - 子公司每月向经营财务部报送财务报表[30] 制度实施 - 制度经股东会审议通过之日起实施[34]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[5] - 临时股东会不定期召开，符合六种情形时应在2个月内召开[5] 提议召开流程 - 独立董事提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[9] - 审计委员会提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，不同意或未反馈可自行召集[10][11] - 10%以上股份股东请求，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，不同意或未反馈可向审计委提议，审计委同意则5日内发通知[11] 提案与通知 - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[15] - 年度股东会召集人20日前通知股东，临时股东会15日前通知[15] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[18] - 发出通知后延期或取消，召集人提前至少2个工作日说明原因[18] 投票相关 - 深圳证券交易所交易系统网络投票在股东会召开日交易时间，互联网投票9:15开始，现场结束当日15:00结束[22] 决议通过条件 - 一次或累计减少公司注册资本超10%，优先股股东出席并分类表决，相关决议经两类股东所持表决权2/3以上通过[23] 其他事项 - 董事会、独立董事和1%以上表决权股份股东可征集股东权利[31] - 股东会选举董事实行累积投票制，普通股股份拥有与应选董事人数相同表决权[31] - 同一表决权选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[36] - 出席股东会股东对提案发表意见[37] - 股东会由董事长主持，特殊情况由副董事长等主持[26] - 年度股东会上董事会报告过去一年工作，独立董事作述职报告[27] - 会议记录保存不少于10年[36] - 利润分配等方案获批，董事会两个月内完成派发或转增[40] - 回购普通股决议经出席会议普通股股东所持表决权2/3以上通过[40] - 股东60日内可请求法院撤销违规决议[42] - 无正当理由不召开股东会，证交所可对其股票及衍生品种停牌[44] - 《证券时报》等为指定信息披露渠道[41] - 股东会决议由董事会贯彻并报告结果[39] - 会议通知、决议及法律意见书按规定披露[40] - 本规则经股东会审议通过后施行，由董事会负责解释[48][49]

信息披露制度适用人员和机构 - 制度适用人员包括董事会秘书、董事等，含持股5%以上股东[4] 信息披露义务 - 公司应及时依法履行信息披露义务，信息要真实准确完整[4] - 公司通过多种方式沟通不得提供内幕信息[5] - 特殊情况提供未公开重大信息需向深交所报告并履行披露义务[6] 信息披露事务管理 - 公司应制定并执行信息披露事务管理制度并报深交所备案[7] - 出现未公开重大信息泄漏等情况应及时采取措施并公告[7] 信息披露内容和方式 - 公司披露信息包括定期报告、临时报告等，需报送注册地证监局[9] - 定期报告和临时报告经登记后在符合条件媒体披露[9] - 公司及相关义务人不得用其他方式代替报告、公告义务[9] 暂缓、豁免披露处理 - 信息存在特定情形可申请暂缓披露，条件消除应及时披露[11] - 特定信息作暂缓、豁免披露处理，由董秘登记，董事长签字确认后归档保管[12] 特定对象管理 - 特定对象包括持股5%以上股东及其关联人等五类[16] - 公司应制定接待和推广、信息披露备查登记制度[18] - 公司与特定对象交流，应要求其出具资料并签署承诺书[21] - 公司核查特定对象报告文件，需在二个工作日内回复[22] 信息披露公平性 - 公司实施再融资，向特定对象询价等活动时注意信息披露公平性[23] 自愿披露 - 公司自愿披露预测性信息，应列明相关风险因素[25] 报告披露时间和要求 - 公司应在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露半年报，前3个月、9个月结束后1个月内披露季报[28] - 公司当年有募集资金使用，需聘请会计师事务所对其使用情况专项审核并在年报披露[34] - 公司应在定期报告经董事会审议后及时报送深交所，并提交报告全文及摘要等文件[34] 年报说明会 - 公司应在每年年报披露后10个交易日内举行年报说明会[35] 非标准审计意见处理 - 上市公司财报被出具非标准无保留审计意见，报送定期报告时需向深交所提交董事会专项说明等文件[37] - 公司需在首个半年度和三季度报告说明被出具否定或无法表示意见情形是否消除[37] 重大事件披露 - 发生重大事件投资者未得知时公司应立即披露[41] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属于重大事件[42] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，持股或控制公司情况变化需告知公司[46] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[47] 审计委员会职责 - 审计委员会对外披露涉及检查公司财务等行为，应提前5个工作日书面通知董事会[56] 信息披露工作领导和责任人 - 公司信息披露工作由董事会统一领导，董事长是第一责任人[49] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[49] 信息披露制作和报送 - 公司证券法务部负责公开信息披露制作及报送披露手续[50][51] 董事会秘书聘任 - 董事会聘任董事会秘书时应另聘任证券事务代表[51] 信息披露形式 - 公司披露信息应以董事会公告形式发布[53] 信息披露保证 - 董事需保证信息披露内容真实、准确、完整[55] - 审计委员会需保证所提供披露文件材料内容真实、准确、完整[56] 股东信息传递 - 持有、控制公司5％（含5％）以上股份的股东需在2日内向董事会秘书传递股权变动、质押等事项信息[59] 子公司信息披露 - 公司直接或间接持股比例超过50%以上的子公司应设专人负责信息披露事宜[59] 定期报告通报 - 定期报告披露前，董事会秘书应将文稿通报董事和高级管理人员[63] 信息披露媒体 - 公司指定《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及中国证监会指定网站为信息披露媒体[68] - 公司信息刊载于其他公共媒体时间不得先于指定报纸和网址[68] 制度检查和监督 - 董事会应定期自查信息披露事务管理制度实施情况并在年度报告中披露[73] - 独立董事和审计委员会应监督并定期检查信息披露事务管理制度执行情况[73] - 审计委员会发现重大缺陷可督促董事会改正，董事会不更正可向深交所报告[74] 信息报告机制 - 高级管理层应向董事会报告公司经营等情况，部门及分、子公司负责人向总经理报告[58] - 信息披露义务人遇重大事项应按规定时点告知董事会秘书和证券法务部[61] 违规处理 - 信息披露相关责任人失职致违规，公司可给予批评、警告直至解除职务处分，并可要求赔偿[76] - 有关人员违反信息披露规定致他人损失，应承担行政、民事责任，构成犯罪追究刑事责任[74] - 公司聘请的顾问等擅自披露信息致损失，公司保留追究责任权利[76] 制度说明 - 本制度“以上”含本数，“以下”不含本数[78] - 本制度与相关文件冲突时按相关文件执行[78] - 本制度经公司股东会审议通过后施行[79] - 本制度由董事会负责解释[80]

会议概况 - 2026年1月16日召开股东会，召集人为董事会，程序合规[5][6][12] - 185人出席，代表股份1,082,074,416股，占总股份57.7605％[7] 议案表决 - 多项修订议案总表决同意率超99%，中小股东同意率高[13][16][18][21][23][26][28][30][32] - 《关于2026年日常关联交易预计的议案》总表决同意占比99.8096%[35] - 《关于与中国平煤神马集团续签协议》总表决同意占比99.0840%[39][40] 其他 - 股东会表决程序合规，议案均有效通过[42] - 律师认为召集、召开及表决结果合法有效[43]

资金管理 - 制度适用于公司与关联方资金管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] 监管责任 - 董事会负责防范资金占用管理[10] - 总裁和财务总监负责具体监管[10] 清偿与责任 - 被占用资金原则上现金清偿[11] - 违规占用资金应承担赔偿责任[14] 制度生效 - 制度经股东会审议通过生效[19]