（2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进上市公司独立董事尽责履职，维护公司全体股东及利益相关者 的合法权益，促进公司的规范运作，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称为"《独董办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称为"《规范运作指引》"）等有关法律 法规及《公司章程》，公司制订本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董 事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，独立董事中至 少包括一名会计专业人士。独立董事应当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会成员中占多数，并担任召集人。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《独董办法》《规范运作指引》和公司章程的要求，认真履行职 责，维护公司整体利益，尤 ...

第二条 本制度所指信息是指依据《信息披露管理制度》之规定，所有对公 司股票交易价格可能产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、 财务数据、统计数据及需报批的重大事项。 第三条 本制度的适用范围包括公司，全资及控股子公司。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露制度的要求，对公司 定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第五条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 湛江国联水产开发股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年 10 月） 第一条 为加强湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"）定期 报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《公司章程》、 ...

湛江国联水产开发股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为强化湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审 计委员会（以下简称审计委员会或委员会）。董事会审计委员会是董事会按照股 东会决议设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评 估内外部审计工作和内部控制，并行使《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）规定的监事会的职权，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《湛江国联水产开发股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制订本议事规则。 审计委员会根据《公司法》《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行 职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成,均为不在公司担任高级管理人员的董 事，其中独立董事过半数,且至少有 ...

湛江国联水产开发股份有限公司 第一条 为了规范湛江国联水产开发股份有限公司(以下简称"公司"）的投 资者关系管理工作，进一步加强与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，完善公 司治理结构，提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益， 促进公司与投资者之间长期、稳定的良性关系，根据《公司法》《证券法》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《湛江国联水产开发股份有 限公司章程》及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流、诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公开、公平、公正原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一）透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息，或者与依法露 的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有虚假或者引人误 ...

湛江国联水产开发股份有限公司 董事会秘书工作规则 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书工作制度，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）及其他有关法律、法规规定和《湛江国联水产开发股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《湛江国联水产开发股份有限公司董事会 议事规则》而制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任， 对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然 人； （二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知 识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法 ...

公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 湛江国联水产开发股份有限公司 董事、高级管理人员 持有本公司股份及变动管理办法 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等有关法律法 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持公司股份是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有公司股份；从事融资交易融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易所规则中关于股份变 动的限制性规定。 （二）本人离职后半年内； （三）本人 ...

湛江国联水产开发股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规 和《公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届 满、辞职、被解除职务或其他原因离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公 司提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内 披露有关情况。高级管理人员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同 规定。 第四条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法 律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务，但存在法律法规、 深圳证券交易所规定的不得担任上市公司董事情形的除外： （一） ...

湛江国联水产开发股份有限公司 内部控制管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步强化湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"） 内部管理，实现公司治理目标，完善公司各专业系统的风险管理和流程控制，保 障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，提高经营效率和风险管理水平， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、法规和《公司章程》 的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度用于指导公司各控制系统的完善和改进，管理和评估公司内 部各控制系统的有效和完整。 第三条 公司董事会负责公司内部控制的建立健全和有效实施。 第二章 内部控制管理 第四条 公司内部控制的目标： （一）保证经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）防范经营风险和道德风险。 （三）保障公司资产的安全、完整。 （四）保证公司财务报告及管理信息真实、 ...

湛江国联水产开发股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任，保护 投资者合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）及其他有关法律、法规规定和《湛 江国联水产开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内审部工作人员对内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及全体员工 为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章的规定，结合公司所处行业和 生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息披 露的可 ...

湛江国联水产开发股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为了做好湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，提高资金运作效 率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等法律法规、规范性文件以及《湛江国联水产开发股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本管理制度。 第二章 对外投资的原则、范围及投资方式 第二条 对外投资的原则 1、遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 2、符合公司的发展战略； 3、为公司股东谋求最大的经济利益。 第三条 本制度所称"对外投资"是指以公司货币资金、实物、债权、无形 资产以及法律、法规允许的其他方式作价出资，同境内、境外企业、其他组织或 个人进行合资或合作经营以获取收益为目的的投资行为。 第四条 本制度适用于公司及公司合并报表范围内的控股子公司的对外投资 ...