华伍股份 对外投资制度 江西华伍制动器股份有限公司 对外投资制度 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第二章 对外投资的一般规定 第 1 页 共 6 页 第1条 为进一步规范江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资、资产处置的程序及审批权限，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章，结合《江西华伍制动器 股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第2条 本制度所称对外投资是指以现金或公司的固定资产、其他流动资产、无形资 产、股权等作价出资进行的各种形式的投资活动。 第3条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司及子公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提 高公司的抗风险能力。 第4条 对外投资的原则：必须遵循国家法律、行政法规的规定；必须符合国家产业 政策；必须符合公司中长期发展规划和主营业务发展的要求；必须坚持效益 优先的原则；有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力， 促进股东价值最大化；有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于 防范经营风险，提高 ...

华伍股份 内部审计制度 江西华伍制动器股份有限公司 内部审计制度 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第二章 内部审计机构和人员 第 1 页 共 7 页 第1条 为进一步规范江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及公司章程 的规定，制定本制度。 第2条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第3条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第4条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本指引的规定，结合公司所处行业和 生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和 ...

华伍股份 总经理工作细则 江西华伍制动器股份有限公司 总经理工作细则 第 1 页 共 7 页 第1条 为了规范江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司")总经理的行 为，确保总经理忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")和《江西华伍制动器股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")，制定本工作规则。 第2条 本工作规则规定了公司总经理的责任、总经理及副总经理的职权及分工、 总经理办公会等内容。 第3条 本工作规则所称总经理是指总经理本人或经合法授权以总经理名义行使 总经理职责的副总经理等其他高级管理人员。 第4条 公司设总经理一名，副总经理若干，由董事会聘任或者解聘。 第5条 总经理对董事会负责，副总经理及其他高级管理人员对总经理负责。 第6条 存在下列情形之一的，不得担任公司的总经理： (1) 根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、监事、 高级管理人员的情形； (2) 被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取不得 担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚 未届满； (3) 被证券交易场所公开认定为不适合担任上市 ...

江西华伍制动器股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人刘卫东作为江西华伍制动器股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人江西华伍制动器股份有限公司董事会提名 为江西华伍制动器股份有限公司(以下简称该公司)第六届董事会独立董事候 选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 一、本人已经通过江西华伍制动器股份有限公司第五届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________ ...

华伍股份 董事会战略委员会工作细则 江西华伍制动器股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2024年4月修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力,确定公司发展规划, 健全投资决策程序,加强决策科学性,提高重大投资决策的效益和决策的质量,完 善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《江西 华伍制动器股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董 事会特设立战略委员会，并制订本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名,由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由董事会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评审小组,由公司总经 ...

华伍股份 内幕信息知情人登记制度 江西华伍制动器股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第二章 内幕信息的定义及范围 第 1 页 共 7 页 第1条 为进一步规范江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信 息披露事务管理》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》、《信息披 露制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第2条 本制度的适用范围：公司各机构、分公司、子公司（包括公司直接或间接 控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）及公司能 够对其实施重大影响的参股公司。 第3条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不 ...

华伍股份 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 江西华伍制动器股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理办法 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司＂）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》＂）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证劵法》＂）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定，结合公司实际情况，制定本办 法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份 是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市 场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖禁止行为 第四 ...

证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2024-024 江西华伍制动器股份有限公司 关于2021年向特定对象发行股票部分募集资金投资项目延 期的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召 开的第五届董事会第二十二次会议审议通过了《关于 2021 年向特定对象发行股 票部分募集资金投资项目延期的议案》。为合理利用募集资金，保证资金使用效 率最大化，公司基于审慎原则对 2021 年向特定对象发行股票部分募集资金投资 项目的进度进行了调整，具体情况如下： 一、公司 2021 年向特定对象发行股票募集资金的基本情况 1 | 募集资金投资项目 | 募集资金投资 | 累计投入金 | 投资进 | 项目预计达到预定 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 总额 | 额 | 度 | 可使用状态日期 | | | | | | | 航空装备和航空零部件研 发制造基地 ...

江西华伍制动器股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011008441 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 江西华伍制动器股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-8 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-100 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 1 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于江西华伍制动器股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或 "保荐机构"）作为江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"华伍股份"或"公 司"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对华伍股份 2023 年 度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表意见如下： 一、募集资金基本情况 1 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 14.50 元。募集资金 到账时间为 2021 年 12 月 9 日，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验（大华 验字[2021]000851 号），公司募集资金总额为人民币 599,999,995.00 元，扣除发行 费用人民币 20,481,132.00 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 579,518,8 ...