江西华伍制动器股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人饶立新作为江西华伍制动器股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人江西华伍制动器股份有限公司董事会提名 为江西华伍制动器股份有限公司(以下简称该公司)第六届董事会独立董事候 选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 一、本人已经通过江西华伍制动器股份有限公司第五届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于江西华伍制动器股份有限公司 2023 年度现场检查报告 — 3 — （本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于江西华伍制动 器股份有限公司 2023 年度现场检查报告》之签章页） 保荐代表人： 赵志丹 李 然 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | 保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：华伍股份 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：赵志丹 联系电话：021-33388612 | | | | 保荐代表人姓名：李然 联系电话：021-33388617 | | | | 现场检查人员姓名：赵志丹、李然、刘昊 | | | | 现场检查对应期间：2023 年年度 | | | | 现场检查时间： 2024 年 3 月 3 日-4 日，2024 年 4 月 19 日 | | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议，核查其执行 | | | | 情况；3.核查董监高人员变动及相关决策 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于江西华伍制动器股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"） 作为江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"华伍股份"或"公司"）持续 督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，申万宏源承销保荐对华伍 股份部分募集资金投资项目延期事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、公司募集资金的基本情况 1、2021 年向特定对象发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江西华伍制动器股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3438 号）同意注册，并经 深圳证券交易所同意，公司向 10 名特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 41,379,310 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 14.50 元。 募集资金到账时间为 2021 年 12 月 9 日，经大华会计师事务所（特殊普通合伙） 审验（大华 ...

华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘卫东） 各位股东和股东代表： 本人作为江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》、公司《独立董事工作制 度》等相关法律、法规、规章的规定和要求履行独立董事的职务，勤勉尽责，认 真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展 状况，积极出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发 表了独立客观的意见，充分发挥了独立董事的独立作用，维护了公司整体利益， 维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。根据《上市公司独立董事管理办法》 和《公司章程》的有关要求，现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况向各位 股东述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人刘卫东，1966 年 10 月出生,汉族,中国国籍,无境外永久居 ...

华伍股份 关联交易管理办法 第1条 为保证江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司")与关联人之间 订立的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行 为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》") 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件及《江西华伍制动器股份有限公司章程》(以下简称"《公司 章程》")的有关规定，特制订本制度。 第2条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第3条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第4条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： (1) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； (2) 由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及其控股子 公司以外的法人或其他组织； (3) 由第 5 条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事 （独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于江西华伍制动器股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或 "保荐机构"）作为江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"华伍股份"或 "公司"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规和规范性文件的要求，对华伍股份董事会出具的《公司 2023 年度内部控制 自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、华伍股份内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括本公司及全部纳入合并报表范围内的全资 子公司、控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额 的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：发展战略、组织架构、内部审计、人 力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研 究与开发、担保业务、募集资金、 ...

华伍股份 股东大会议事规则 江西华伍制动器股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第1条 江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司")为规范公司的法人治 理结构，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")等有关法律法规及《江西华伍制动器股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")之规定，并参照中国证监会《上市公 司股东大会规则》等有关规定，制订本规则。 第2条 公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依照法律、 行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 第3条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第4条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 第5条 公司召开股东大会,应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： (1) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》及 本规则的规定； (2) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； (3) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效； (4) 应公司要求对其他有关问题出 ...

华伍股份 证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2024-028 江西华伍制动器股份有限公司 关于使用2021年向特定对象发行股票部分闲置募集资金暂 时补充流动资金的公告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日分别 召开了第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第二十一次会议，审议通过 了《关于使用 2021 年向特定对象发行股票部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，同意公司使用 2021 年向特定对象发行股票部分闲置募集资金不超过 人民币 17,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超 过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。现将相关情况公告如下： | 序号 | 项目名称 | 项目计划投资总额 | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 航空装备和航空零部件研发制造基地 | 36,100.00 | 32,000.00 | | 2 | 年产 3000 台起重机新型智能起重小车 新建 ...

华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （程文明） 各位股东和股东代表： 本人作为江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》、公司《独立董事工作制度》 等相关法律、法规、规章的规定和要求履行独立董事的职务，勤勉尽责，认真行 使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况， 积极出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独 立客观的意见，充分发挥了独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了 全体股东尤其是中小股东的合法权益。根据《上市公司独立董事管理办法》和《公 司章程》的有关要求，现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况向各位股东述 职如下： 一、独立董事的基本情况 二、独立董事 2023 年度履职情况 本人程文明，1963 年出生，九三 ...

华伍股份 证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2024-019 江西华伍制动器股份有限公司 2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开 第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《2023 年度利润分配预案》的议案，本议案已经独立董事专门会议审议通过，尚需提请 公司2023年度股东大会审议。现将利润分配预案具体情况公告如下： 一、2023年度利润分配预案基本情况 1、利润分配方案的具体内容 根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司审计报告【大华审字 [2024]0011008441号】《审计报告》确认：公司2023年度归属于上市公司股东的 净利润60,299,293.29元，其中母公司净利润为109,285,496.62元。根据《公司 法》和《公司章程》的规定，按照母公司2023年实现净利润的10%提取法定公积 金10,928,549.66元，公司截至2023年12月31日母公司累计未分配利润为 517,47 ...