关于河北建新化工股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字（2024）2700113号 目 录 起始页码 专项审核报告 汇总表 河北建新化工股份有限公司股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了河北建新化工股份有限公司（以下简称"河北建新化工公司"） 2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司 的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市 公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称"汇总表"） 进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整 的审核证据是河北建新化工公司管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇 总表发表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合 ...

审计机构人员情况 - 2023年末中审众环合伙人216人、注册会计师1244人、签过证券服务审计报告的注会716人[1] 审计机构聘任 - 2023年审议通过续聘中审众环为2023年度审计机构[2][5] 审计报告情况 - 中审众环对公司2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[4] 审计会议情况 - 2023 - 2024年董事会审计委员会多次与注会及项目经理开会[5][6] 报告审议情况 - 2024年董事会审计委员会审议通过公司2023年年度报告等议案并同意提交董事会[6]

河北建新化工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （马宁宁） 各位股东及股东代表： 本人作为河北建新化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关规定 和要求，在 2023 年度任期工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，及时了解公 司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况；积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案并发表了独立客观的意见，维护了公司整体利益，维护了全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况述职如下： 一、本人基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人马宁宁，1972 年出生，中国国籍，永久美国居留权，生物化工博士， 2002 年至 2009 年任美国辉瑞制药有限公司科学家、高级主任科学家，从事抗体 药物产业化开发；2009 年至 2013 年任北京义翘神州生物技术有限公司副总经理； 2014 年至今任沈阳药科大学教授，从事生物制药工程 ...

利润分配政策 - 未来三年每年现金分配利润不少于当年可分配利润10%或三年累计不少于三年年均30%[4] - 成熟期无重大支出，现金分红比例最低80%[4] - 成熟期有重大支出，现金分红比例最低40%[4] - 成长期有重大支出，现金分红比例最低20%[4] - 年末资产负债率高于70%可不进行利润分配[8] 分配方式与频率 - 优先采用现金分红[3] - 原则上每年进行一次现金分红[3] 重大支出界定 - 未来十二个月拟对外投资等累计支出达或超最近一期经审计总资产30%为重大支出[5] 政策调整与审议 - 调整利润分配政策议案需经出席股东大会股东表决权三分之二以上通过[11] - 利润分配预案经董事会审议后提请股东大会审议[9]

会议召开 - 2023年度公司召开7次董事会会议和2次股东大会[3] - 报告期内审计委员会主任委员召集、召开、主持6次审计委员会会议[16] 决策事项 - 独立董事同意2022年度利润分配预案并提交股东大会审议[5] - 同意2023年度使用不超过50000万元闲置自有资金购买理财产品[5] - 同意续聘中审众环会计师事务所为2023年度审计机构[8] - 同意公司本次会计政策变更[9] - 同意提名朱守琛等人为第六届董事会董事候选人[10] 人事变动 - 2023年5月12日公司同意聘任陈学为为总经理兼董事会秘书等多名高级管理人员[12] 股权调整 - 2023年7月11日公司同意调整2022年股票期权行权价格和限制性股票授予价格[12] - 2023年7月11日公司同意注销2022年部分股票期权[13] - 2023年7月11日公司同意作废2022年部分已授予尚未归属的限制性股票[13] - 2023年7月11日公司同意为满足条件的激励对象办理2022年股票期权第一个行权期行权手续[13] - 2023年7月11日公司同意为满足条件的激励对象办理2022年限制性股票第一个归属期归属事宜[14] 资金核查 - 2022年公司不存在控股股东等关联方占用资金和对外担保情况[7] - 2023年8月17日核查显示2023年上半年公司不存在控股股东等关联方占用资金情况[15] - 2023年8月17日核查显示2023年上半年公司不存在对外担保情形[15] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职，为公司健康发展建言献策[22]

证券代码：300107 证券简称：建新股份 公告编号：2024-008 河北建新化工股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河北建新化工股份有限公司（以下称"公司"）第六届董事会六次会议于 2024 年 4 月 23 日在公司八楼会议室以现场方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 13 日以书面及通讯的方式发出，本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人， 会议由公司董事长朱守琛先生主持。公司全体监事、高级管理人员列席了会议。 本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 的规定。会议经全体董事表决，通过以下事项： 一、审议通过《关于<公司 2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，获得通过。 二、审议通过《关于<公司 2023 年度董事会工作报告>的议案》 《公司 2023 年度董事会工作报告》详见中国证监会指定创业板信息披露网 站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公司《2023 年年度报告》第三节"管 ...

公司治理 - 2023年召开7次董事会会议，独立董事应出席7次，亲自出席7次[3] - 2023年召开2次股东大会，独立董事亲自列席2次[3] - 出席1次战略委员会会议和6次审计委员会会议并均投同意票[18][20] 财务决策 - 同意公司2022年度利润分配预案并提交股东大会审议[5] - 同意公司2023年度使用不超过50,000万元闲置自有资金购买理财产品[5] - 同意续聘中审众环会计师事务所为公司2023年度审计机构[8] - 同意公司会计政策变更[10] 人事提名 - 同意提名朱守琛等6人为公司第六届董事会非独立董事候选人[10][11] - 提名李胜楠等3人为公司第六届董事会独立董事候选人并提交2022年度股东大会审议[12] - 聘任陈学为等人为公司高级管理人员[13] 股权管理 - 同意调整2022年股票期权行权价格和限制性股票授予价格[13] - 同意注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权[14] - 同意作废2022年股票期权与限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票[14] - 同意为满足条件的激励对象办理2022年股票期权第一个行权期行权手续[14] - 同意为满足条件的激励对象办理2022年限制性股票第一个归属期归属事宜[15] 合规情况 - 认为公司2022年内部控制自我评价报告真实、客观、完整反映内部控制情况[6] - 2022年公司不存在控股股东及关联方占用资金和对外担保情况[7] - 2022年公司未发生重大关联交易，关联交易决策程序合规[7] - 2023年上半年公司不存在控股股东等占用资金和对外担保情况[16] 未来展望 - 2024年将履行职责为公司健康发展建言献策[25]

证券代码：300107 证券简称：建新股份 公告编号：2024-007 河北建新化工股份有限公司 3、业绩情况：公司目前生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变 化。根据公司 2023 年 10 月 20 日披露的《2023 年三季度报告》（公告编号： 2023-052），公司 2023 年 1-9 月实现营业收入 4.69 亿元，同比下降 15.46%； 归属于上市公司股东的净利润 1066.09 万元，同比下降 78.10%。根据公司 2024 年 1 月 20 日公告的《2023 年度业绩预告》（公告编号：2024-001），公司 2023 1 年度实现归属于上市公司股东的净利润 1300-1800 万元，同比下降 70.62%- 78.78%。公司特别提醒投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。 4、公司于 2024 年 4 月 1 日披露了《股票交易异常波动公告》（公告编号： 2024-002）。公司股票连续三个交易日（2024 年 3 月 28 日、2024 年 3 月 29 日、 2024 年 4 月 1 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 30％，根据《深圳证券交易所 交易规则》的相关规定， ...

业绩相关 - 2月19日至4月1日，建新股份涨幅123.58%，万丰奥威涨幅152.48%，金盾股份涨幅245.60%，中信海直涨幅89.17%[12][13] - 2024年3月7日创业板指数涨幅 -2.33%，金盾股份涨停、万丰奥威 +2.42%、中信海直 -4.34%[15] - 2024年3月12日创业板指数涨幅0.83%，金盾股份、万丰奥威、中信海直全部涨停[15] - 2024年3月13日至3月27日共11个交易日，公司区间股价跌幅为1.63%[15] - 2024年3月18日收盘后至3月27日共计7个交易日，公司股价涨幅仅为2.45%[16] - 2024年3月12日收盘价5.52元，3月27日收盘价5.43元，3月18日收盘价5.30元[15][16] 投资与合作 - 公司对建新飞行实际投资金额认缴人民币296万元，占公司净资产比例仅为0.2%[12][16] - 协议约定3项专利授权建新飞行使用，用于飞行汽车I生产[9] - 协议约定克莱因视觉授权建新飞行使用飞行汽车II开发中的专利等[10] - 2024年3月18日公司称建新飞行已与Klein Vision达成合作协议，合作正有序开展[11] 专利情况 - 克莱因视觉自2017年为飞行汽车I申请12项专利技术，含1项发明专利及11项外观专利[5] - 发明专利覆盖飞行汽车I最关键的机翼展开和收起机构技术[5] - 两项外观专利可为飞行汽车I提供外观设计保护[5] - 克莱因视觉的12项专利技术均已获得申请国的授权[7] 其他 - 建新飞行面临行业政策、市场等7类风险[2] - 协议约定争议适用斯洛伐克法律，谈判15天内举行，60天未解决可提交仲裁[4] - 公司将于2024年4月25日披露《2023年年度报告》《2024年第一季度报告》[18] - 公司对建新飞行投资未达关联交易披露标准[17]

监管动态 - 2024年4月2日深交所向公司发关注函〔2024〕第62号[1] - 4月11日公司披露关注函回复公告（2024 - 005）[1] - 深交所要求公司4月18日前报送说明材料并披露[3] 技术研发 - 克莱因视觉自2017年为飞行汽车I申请12项专利技术，含1项发明专利及11项外观专利[3] - 克莱因视觉目前有9项专利仍在申请中[3]