融资形式 - 公司融资指间接融资，包括综合授信等形式[2] 决策权限 - 总经理办公会、董事会、股东会分别在职权范围对融资事项决策[4] 审批标准 - 单笔融资金额按不同比例分别报总经理、董事长、董事会审批，超范围报股东会[7] 备案与期限 - 融资合同签署7日内报财务部登记备案[11] - 已获批融资90日内未签合同，再办视为新事项[11] 资料与责任 - 融资事项资料文件及时送交董事会秘书[13] - 全体董事对违规或失当融资损失承担连带责任[16]

重大差错认定 - 财务报告重大会计差错涉及资产等差错金额占比及绝对金额要求[3] - 会计报表附注财务信息披露重大差错有特定认定标准[4] - 其他年报信息披露重大差错涉及重大诉讼等[5] - 业绩预告重大差异认定含变动方向及幅度要求[5] - 业绩快报重大差异认定为数据指标差异幅度要求[5] 处理措施 - 更正以前年度财报需聘请有资格会计师事务所审计[6] - 年报信息披露问题应及时补充更正公告[6] - 重大差错公司追究相关责任人责任，董事长等担主责[8] - 追究责任形式包括责令改正等[8] - 依情节轻重处理[8]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 提名委员会任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 会议提前三天通知，特殊情况可豁免[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] 提名委员会决议与纪律 - 决议须全体委员过半数通过[11] - 连续两次不出席会议，董事会可撤销职务[11] - 讨论关联议题，关联委员应回避[12] 会议记录保存 - 会议记录由董事会秘书保存，不少于十年[14]

独立董事会议通知 - 需提前三天通知全体独立董事并提供资料，一致同意可免除通知期限[3] 会议召开与审议 - 半数以上独立董事可提议召开临时会议[3] - 需半数以上独立董事出席方可举行[3] - 讨论事项过半数同意方可提交董事会审议[4] 特别职权行使 - 行使特别职权前需经专门会议讨论且过半数同意[4] 会议记录与意见 - 应记录讨论事项情况及意见依据等内容[4] - 独立董事应发表明确独立意见[5] 其他规定 - 会议记录至少保存十年[6] - 公司提供工作条件并承担费用[6] - 出席会议独立董事有保密义务[6]

董事选举规则 - 累积投票制下股东会选两名以上董事，股东每股投票权与应选董事人数相等[2] - 3%以上表决权股份股东可提董事候选人[7] - 董事会或1%以上已发行股份股东可提独立董事候选人[7] - 股东表决权等于持股份数乘应选董事人数[10] - 所选候选人数不能超应选人数[11] - 独立董事和非独立董事分开投票[12] 当选规则 - 董事候选人按得票排序，位次在前且超半数当选[14] - 得票相同致当选人超应选人数需再次选举[16] - 当选人数未超半数选举失败，原董事会履职组织下轮选举[16] - 当选人数超半数不足应选人数，新董事会2月内补选[16]

独立董事任职资格 - 公司设3名独立董事，至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[7][8] - 有不良记录人员不得担任独立董事[5] 独立董事提名与任期 - 董事会或特定股东可提独立董事候选人[11] - 独立董事连任不超六年，期满36个月内不得提名[12] 独立董事履职与管理 - 独立董事每年现场工作不少于15日[22] - 审计委员会每季度至少开一次会，2/3以上成员出席方可举行[21] - 独立董事工作记录及公司提供资料保存至少10年[23] 独立董事职责与权限 - 关联交易等经全体独立董事过半数同意提交董事会审议[21] - 财务报告等经审计委员会全体成员过半数同意提交董事会审议[21] 独立董事信息披露 - 独立董事年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[24] 公司对独立董事支持 - 公司指定部门和人员协助独立董事履职[26] - 公司不迟于规定期限提供董事会会议资料，保存至少10年[28] 其他规定 - 主要股东指持股5%以上或不足5%但有重大影响的股东[33]

战略委员会构成 - 成员由五名董事组成[4] - 委员由董事长等提名并由董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 任期与会议规则 - 任期与董事会任期一致，可连选连任[4] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] 关联议题处理 - 关联委员讨论关联议题应回避[12] - 关联议题会议无关联委员过半数出席可举行，决议需无关联委员过半数通过[12] - 无关联委员不足二分之一时提交董事会审议[12] 会议记录保存 - 会议记录保存期限不少于十年[12]

股份变动申报 - 董事和高管特定时点或期间2个交易日内委托公司申报个人信息[5] - 股份变动2个交易日内向公司报告并公告[5] 减持规定 - 减持计划首次卖出前15个交易日报告披露，时间区间不超3个月[5] - 减持完毕或未实施等2个交易日内向交易所报告公告[6] - 任期内和届满后6个月内每年减持不超25%，不超1000股可全转让[10] 其他规定 - 股份被强制执行2个交易日内披露[8] - 新增股份转让按规定计算[10][12] - 特定情形和期间不得减持或买卖[12][13] 违规处理 - 董事会收回违规所得并披露[17] - 公司记录违规及处理情况并报告披露[17] 制度相关 - 制度由董事会负责解释[19] - 制度自股东会审议通过生效，修订亦同[20]

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名职工董事，设董事长1人[4] 决策权限 - 董事会对外投资、收购出售资产、单笔融资决定权占最近一期经审计净资产绝对值5%以上、不超20%，同一会计年度累计不超30%[6][7] - 董事长对外投资、收购出售资产、单笔融资决定权占最近一期经审计净资产绝对值1%以上、不超5%，同一会计年度累计不超10%[8][9] 专门委员会 - 董事会设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会[11] - 专门委员会委员全为董事，任期与董事一致，连选可连任[11] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并任召集人，审计委员会召集人为会计专业人士[11] - 专门委员会会议需三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[12] 议案相关 - 三分之一以上董事、代表十分之一以上表决权的股东、过半数独立董事、审计委员会可提临时董事会议案[21] - 除特定主体外，其他议案应在董事会召开前十日送交董事会秘书[22] 会议规则 - 董事会每年至少召开两次会议，上下半年度各一次，会议召开前十日书面通知相关人士[25] - 董事会临时会议以书面或传真形式于会议召开五日前通知全体董事，特殊紧急情况可随时电话通知[25] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上的董事、过半数独立董事可提议召开临时会议[26] - 董事长收到符合要求的临时会议提议后，须在十日内且在临时董事会召开五日前发出召集通知[27] - 董事会定期会议通知发出后变更会议事项，需在原定会议召开前三日发出书面变更通知[30] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[30] - 董事因故不能出席会议，书面委托其他董事代为出席，一名董事不得接受超过两名董事的委托[32] 表决规则 - 董事会对列入议事日程提案应逐项表决，同一事项不同提案按提出时间顺序表决[35] - 董事会作出决议须经全体董事过半数通过，对外担保事项还需出席会议三分之二以上董事及三分之二以上独立董事同意[36] - 董事与决议事项企业有关联关系不得表决，无关联董事过半数出席可举行会议，决议须无关联董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[38] 其他 - 重大关联交易指与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易[23] - 董事会表决票、会议档案保存期限为十年[37][48] - 董事会会议需根据注册会计师审计报告草案先对利润分配等事项决议，待正式报告出具后再决议[40] - 提案未获通过，一个月内有关条件未重大变化不应再审议相同提案[41] - 提议暂缓表决的董事需明确提案再次审议应满足的条件[41] - 董事会秘书应在会议结束后一日内整理完会议记录并送达董事，董事收到后一日内签字返回[46] - 会议主持人应在规定表决时限结束后下一工作日之前通知董事表决结果[40] - 董事会决议公告由董事会秘书按规定办理，相关人员在披露前有保密义务[50] - 董事长应督促落实董事会决议，检查实施情况并在后续会议通报[50] - 董事会在三种情形下应及时修订议事规则[52] - 议事规则修改事项属要求披露信息的，按规定披露[53] - 修改后的议事规则经股东会批准后生效[53] - 董事长跟踪检查董事会决议实施情况，可要求经理人员纠正违规事项[55] - 议事规则中“以上”“以下”含本数，“过”等不含本数[55] - 议事规则是《公司章程》附件，由董事会拟定，经股东会审议批准后生效[55] - 议事规则未尽事宜按中国法律及《公司章程》规定执行[55] - 议事规则由董事会负责解释[55]

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[9] - 中期报告应在上半年结束之日起两个月内披露[9] - 季度报告应在第3、9个月结束后一个月内披露[9] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[9] 报告内容与审计 - 年度报告需记载公司基本情况等10项内容[10] - 中期报告需记载公司基本情况等7项内容[11] - 年度报告中的财务会计报告必须经规定会计师事务所审计[12] - 半年度报告财务会计报告一般可不审计，特定情形下需审计[14] - 季度报告财务资料一般无须审计，除非另有规定[14] 特殊情况披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[14] - 定期报告披露前业绩泄漏或交易异常波动应及时披露财务数据[14] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计意见需按规定提交相关文件[14] - 公司最近一个会计年度财报被出具否定或无法表示意见审计报告，应在后续半年度和三季度报告说明意见情形是否消除[15] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[17] 信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是第一责任人，董事会秘书是主要责任人[21] - 董事会办公室是信息披露事务日常工作部门，在董事会秘书直接领导下工作[21] - 报告义务人应在相关事项发生第一时间向董事长或董事会秘书报告重大信息[22] - 公司董事等了解应披露信息人员在信息未公开前负有保密义务[22] - 审计委员会应对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责行为进行监督[22] - 持有公司5%以上股份的股东等应及时告知公司涉及股权变动等应披露事项[23] 报告编制与审议 - 报告期结束后，财务负责人等编制定期报告草案提请董事会审议[25] 信息报告时间 - 报告义务人获悉重大信息应在12小时内报告董事长并通知董事会秘书[26] 文件保存期限 - 董事、高级管理人员履行职责相关文件资料保存期限不少于10年[30] - 公司信息披露文件及公告保存期限不少于10年[30] 内部审计 - 公司实行内部审计制度，审计办公室定期或不定期监督财务管理和会计核算内控[35] 投资者关系 - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，未经同意任何人不得进行[37] - 投资者等特定对象到公司现场参观等实行预约制度[37] 股票买卖 - 公司董事和高级管理人员买卖公司股票前应书面通知董事会秘书[38] 文件处理 - 公司董事会秘书及办公室收到特定文件应第一时间向董事长报告[39] - 董事长应督促董事会秘书将收到文件向全体董事和高管通报[39] - 董事会秘书按程序对监管部门函件及问题及时回复、报告[39] 违规处理 - 董事及高管失职致信息披露违规，公司可处分并索赔[41] - 部门或子公司信息披露问题，董事会秘书可建议追责[41] - 公司信息披露违规被公开谴责等，董事会应检查更正并处分责任人[41] 制度执行 - 制度未尽事宜按法律法规和《公司章程》执行[43] - 制度与新法规或修改后的《公司章程》冲突，按规定执行并修订[44] - 制度由董事会负责修改、解释[44] - 制度经董事会审议通过之日起实施[44]