睿智医药科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 一、对公司2023年度经营管理行为和业绩的基本评价 2023年公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真 履行监督职责。 全体监事列席了2023年历次董事会会议和股东大会，并认为：董事会认真执 行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为， 董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。 监事会对公司2023年的生产经营活动进行了监督，认为公司经营团队勤勉尽 责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不存在违规操作行为。 二、监事会会议情况 2023年公司监事会共召开了5次会议，各次会议情况及决议内容如下： | 会议 | 召开时间 | 议案 | | --- | --- | --- | | 第五届监事会第十八次会议 | 2023.03.06 | 1、《关于与尚华科创签订<租金调整补充协议>暨关联交易的议案》 | | 第五届监事会第十九次会议 | 2023.04.26 | 1、《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》 | | ...

一、个人基本情况 汪献忠：男，1970 年 1 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学历， 1991 年 7 月获得华东政法学院法学学士，2000 年 1 月获得复旦大学国际经济法 专业硕士；1999 年 7 月至 2015 年 11 月任职于广东信达律师事务所，2022 年 8 月至 2023 年 11 月任职于北京市炜衡（深圳）律师事务所，曾任厦门吉宏包装科 技股份有限公司独立董事、深圳迅销科技股份有限公司独立董事；现任安徽鑫科 新材料股份有限公司、体必康生物科技（广东）股份有限公司独立董事、炜衡沛 雄（前海）联营律师事务所执行董事、联合创始合伙人。2021 年 8 月起任睿智 医药科技股份有限公司独立董事。 二、出席会议情况 2023 年度任职期间，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的股东 大会、董事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，以 谨慎的态度行使表决权，为股东大会、董事会的正确决策发挥了积极的作用。 睿智医药科技股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 睿智医药科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为睿智医药科技股份有限公司（ ...

睿智医药科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 睿智医药科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 睿智医药科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制 度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述 ...

经核查公司独立董事郭志成先生、汪献忠先生、杨凌先生的任职经历以及签 署的相关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立 董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中对独立董事 独立性的相关要求。 睿智医药科技股份有限公司董事会 睿智医药科技股份有限公司董事会 2024年4月25日 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等 相关规定，睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任 独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

睿智医药科技股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 睿智医药科技股份有限公司 郭志成：男，1962 年出生，中国香港籍，于 1986 年 7 月取得英国亚伯丁大 学经济及会计学硕士学位，于1989年11月起为英国苏格兰特许会计师公会会员， 任职于毕马威会计师事务所爱丁堡办公室任职并取得资历。曾先后于 1991 年 1 月、1992 年 6 月及 2001 年 10 月起担任香港执业会计师、香港注册税务师及财 务策划师，于 2014 年 3 月成为中国并购公会会员。郭志成先生在审计核查、跨 境税务及项目融资方面拥有超过 20 年的经验，目前担任国信会计师事务所有限 公司主席，担任大唐西市丝路投资控股有限公司（股份代码：0620）、卓悦控股 有限公司（股份代码：0653）、花样年控股集团有限公司（股份代码：1777）独 立非执行董事，担任威尔逊企业管理咨询（深圳）有限公司、广东蓝松天然饮品 有限责任公司、国诚会计师事务所有限公司董事。2020 年 9 月起任睿智医药科 技股份有限公司独立董事。 二、出席会议情况 2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的股东大会、董 事会，认真审阅会议材料， ...

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于1992 年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转 制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区 东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。 根据《公司法》、《证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》及《公司章程》等相关规定，睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会（简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将2023年度公司审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况 汇报如下： 一、2023年度会计师事务所基本情况 截至2023年末，安永华明拥有合伙人245人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安 永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美国公共公司会计监督委员 会（USPCAOB）注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格和H股企业审计资 格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 安永华明一直以来注重人才培养，截至202 ...

公司业绩 - 公司全资子公司上海睿智化学研究有限公司经营业绩未达预期，商誉减值金额为84101.30万元人民币[2] - 公司于2022年6月9日出售全资子公司量子高科，确认的投资收益为102139.38万元人民币[2] - 量子高科在2022年度为公司实现净利润4016.23万元人民币，公司不再拥有此项业务收益[3] - 公司2023年营业收入为1,138,365,803.00元，较上一年下降14.19%[12] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-907,942,668.84元，较上一年下降339.83%[12] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为150,992,314.83元，较上一年下降42.47%[12] - 公司2023年基本每股收益为-1.82元，较上一年下降339.47%[12] - 公司2023年资产总额为2,459,092,930.12元，较上一年下降35.69%[12] - 公司2023年归属于上市公司股东的净资产为1,461,416,599.86元，较上一年下降38.12%[12] - 公司2023年第四季度营业收入为292,187,394.32元[12] - 公司2023年实现营业收入113,836.58万元，同比下降14.19%，净利润为-90,794.27万元，同比下降339.83%[20] - 公司化学业务板块营业收入为32,723.55万元，同比下降9.61%；药效药动业务营业收入为59,458.83万元，同比增长6.57%；大分子业务营业收入为20,649.83万元，同比下降18.46%[20] - 报告期内，化学业务板块实现营业收入32,723.55万元，较去年下降9.61%[21] - 药效药动业务板块实现营业收入为59,458.83万元，同比增长6.57%[22] - 公司大分子业务板块实现营业收入20,649.83万元，较去年下降了18.46%[23] 公司发展战略 - 公司将进一步提高服务能力和水平，增强主营业务竞争力，加大市场拓展力度，持续投入建设新技术平台以满足市场需求，提升公司业绩表现[3] - 公司持续打造ADC的Payload及linker、共价结合药物、PROTAC、新型核苷合成、糖化学等技术平台[21] - 公司临港基地在临港正式投入运营，提供定制合成、早期工艺开发、特殊化学合成等服务[21] - 公司扩建启东大动物实验平台，提升大分子药物相关业务的能力[22] - 公司在生物药研发业务助力1家国内大型药企1类新药PD-L1单抗获批上市[22] - 公司生物药研发业务共计取得2项专利，全年自主发布/客户联名发布文章2篇[23] - 公司建立了AI辅助计算机模拟+实验评估的双重抗体药物成药性评估体系[23] 公司治理 - 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异[65] - 公司董事、监事和高级管理人员情况中，有多位董事和高级管理人员因个人原因或工作调整而辞去职务，包括首席财务官、首席执行官、副总裁等[69][70] - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况包括多位高管的聘任、解聘和离任情况[71] - 公司现任董事包括WOO SWEE LIAN（胡瑞连）担任公司董事、副董事长等职务[71] - 公司现任监事包括张大超担任公司监事会主席[74] - 公司现任高管包括WOO SWEE LIAN担任公司首席执行官等职务[74] 公司风险管理 - 公司面临医药研发服务需求下降的风险，将继续强化完善一体化研发及生产服务平台，提升核心竞争力与市场份额[56] - 公司面临科研技术人才、高级管理人员流失的风险，将优化完善人力资源管理体系，加大力度吸引、挽留优秀人才[56] - 公司面临新技术开发失败风险，将持续投入人员及资本进行技术研发创新，强化整体技术能力[56] - 公司面临政府监管风险，将密切关注国内外医药政策并积极落实执行国家政策，持续加强质量体系建设[56] - 公司需遵守药物研发及生产法律法规，确保取得和持有必要资质[57] - 公司在境外业务拓展需遵守当地法律政策，加强国际化管理能力以减少经营风险[57] - 公司需加强知识产权保护，签订保密协议保障客户机密资料[57] - 公司应加强内部生产管理体系，以续领相关资质[57] - 公司需应对不可抗力事件可能对正常经营造成的影响[57] 公司财务 - 公司2023年度不进行利润分配，以保障公司生产经营的持续稳定运行和主营业务的发展，确保为公司长远发展提供必要的资金[98] - 公司留存未分配利润将主要用于满足公司日常经营及自有生产项目建设需要，支持公司各项业务的开展以及流动资金需求，为公司中长期发展战略提供保障[99] - 公司2023年实际支付董事、监事和高级管理人员报酬总额为2,097.44万元[88] - 公司制定了高级管理人员薪酬方案，根据职务职级、岗位责任、工作绩

睿智医药科技股份有限公司 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，睿智医药科技股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是睿智医药科技 股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计睿智医药科技股份有限公司 2023年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对， 在所有重大方面没有发现不一致之处。除了对睿智医药科技股份有限公司2023年度财 务报表出具审计报告而执行的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审 计程序。 为了更好地理解睿智医药科技股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况，汇总表应当与经审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供睿智医药科技股份有限公司为2023年度报告披露使用，不适用于 其他用途。 1 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 关于睿智医药科技股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024） ...

证券代码：300149 证券简称：睿智医药 公告编号：2024-08 睿智医药科技股份有限公司 关于股东减持计划期限届满的公告 持股5%以上股东上海睿昀企业管理中心（有限合伙）及其一致行动人上海睿 钊企业管理中心（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股 5%以上股东及其一致行 动人减持股份计划的预披露公告》（公告编号 2023-64），公司持股 5%以上股东 上海睿昀企业管理中心（有限合伙）（以下简称"睿昀投资"）及其一致行动人 上海睿钊企业管理中心（有限合伙）（以下简称"睿钊投资"）计划在该减持计 划公告之日起十五个交易日后的 3 个月内以集中竞价交易方式减持公司股份数量 合计不超过 4,990,000 股，即不超过公司总股本的 1%。截至本公告日，睿昀投资、 睿钊投资前述减持计划期限已届满，在该减持计划期限内，未 ...

证券代码：300149 证券简称：睿智医药 公告编号：2024-07 | | | | | | | | 已质押股份 | | 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 本次质押 | | | | 情况 | | 情况 | | | 股东名 | 持股数量 | 持股比 | 前质押股 | 本次质押后 | 占其所 | 占公司 | 已质押股份 | | 未质押 | 占未 | | 称 | （股） | 例 | 份数量 | 质押股份数 | 持股份 | 总股本 | 限售和冻 | 占已质 | 股份限 | 质押 | | | | | （股） | 量（股） | 比例 | 比例 | 结、标记数 | 押股份 | 售和冻 | 股份 | | | | | | | | | 量（股） | 比例 | 结数量 （股） | 比例 | | 曾宪经 | 12,755,275 | 2.55% | 0 | 2,590,000 | 20.31% | 0.52% | 0 | 0% | 0 | 0% | | 北海八 | | | | | | | | | ...