北京世纪瑞尔技术股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 二〇二五年八月 | 4 | 1 | | --- | --- | | | | | | | 第一条 为规范北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司下设董事会提名委员会， 并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作，由 独立董事委员担任；召集人由委员选举产生，并报董事会备案。 当提名委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行 其职权；提名委员会主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时， 任何一名委员均可将有关 ...

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 募集资金使用管理办法 二〇二五年八月 | | | 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效率，保护投 资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》以及《公司章程》等的规定，结合公司实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）对公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资 金用途另有规定的，从其规定。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 ...

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 | | | 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）对公司进行审计的会计师事务所的有关行为，提高财务信息 质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规、规 范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 会计师事务所选聘制度 二〇二五年八月 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在董事会、股东会审议前，向公司 指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理及控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）熟悉并认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策 ...

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 | | | 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为依法规范北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称"公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营 稳健，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 对外提供财务资助管理制度 二〇二五年八月 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作》）及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第二章 审批权限及审批程序 ...

| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股份变动管理 | 3 | | 第三章 | 信息申报、披露与监管 | 8 | | 第四章 | 账户及股份管理 | 10 | | 第五章 | 责任及惩罚 | 12 | | 第六章 | 附则 | 13 | 二〇二五年八月 北京世纪瑞尔技术股份有限公司 大股东、董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 公司大股东与其一致行动人应当共同遵守本制度关于大股东减持股份的规 定。公司控股股东、实际控制人与其一致行动人应当共同遵守本制度关于控股股 东、实际控制人减持股份的规定。 第三条 公司大股东、董事、高级管理人员，其所持本公司股份是指登记在 其名下的所有本公司股份及其衍生品种；从事融资融券交易的，还包括记载在其 信用账户内的本公司股份。 第四条 公司大股东、董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操 纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第一章 总则 第一条 为规范北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）大 ...

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 子公司管理制度 二〇二五年八月 | | | 第一条 为加强北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）对子 公司的管理控制，规范内部运作机制，维护全体投资者利益，促进规范运作和健 康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。其类型包括： （一）全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，或公司收购后，公司直接 或间接持有其股权或股份在 50%以上的控股子公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，或公司收购后，公司直接 或间接持有其股权或股份在 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员组成，或 通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司 ...

委托理财审议规则 - 占净资产10%以上且超1000万需董事会审议[9] - 占净资产50%以上且超5000万需股东会审议[9] - 未达董事会限额由总经理审核批准[9] 委托理财额度与期限 - 可预计12个月内范围、额度及期限，期限不超12个月[10] - 连续12个月滚动委托以最高余额为交易金额[11] 委托理财管理与监督 - 财务管理部负责日常管理[12][13] - 内部审计部门负责审计监督并报告[15] 委托理财披露与追责 - 出现异常及时披露进展和措施[16] - 独立董事可监督检查，必要时聘机构审计[16] - 违规致损追究相关人员责任[16]

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年八月 对外投资管理制度 | | | 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动，包括但不限于： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目（设立全资子公司除外）； 第一章 总则 第一条 为规范北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，依照《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或 开发项目； （三）通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行为（增资全资子 公司除外）； （四）证券投资； （五）委托理财； （六）法律、法规规定的其他对外投资。 第三条 公司对外投资应遵循的基本原则：遵循法律、法规的规定，符合公 司发展战略，合理配 ...

二〇二五年八月 北京世纪瑞尔技术股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 | | | 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《公 司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事长为主要责任人，董事 会秘书为组织实施人负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 公司证券投资部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的 日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 公司董事会审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行 监督。 第三条 未经董事会秘书批准同意，公司任何部门、子公司及其分支机构 和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对 外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信 ...

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 二〇二五年八月 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 | | | 第一条 为进一步建立健全北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其 他有关规定，公司董事会下设薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工 作，由独立董事委员担任；召集人由委员选举产生，并报董事会备案。 当薪酬与考核委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员 代行其职责；薪酬与考核委员会召集 ...