公司基本信息 - 公司注册资本为1490360202元人民币[12] - 2005年05月12日成立，营业期限至无固定期限[12] - 股票简称“新研股份”，代码“300159”在深交所创业板上市[12] 激励计划内容 - 2023年11月14日审议通过《2023年限制性股票激励计划（草案）》[15] - 股票来源为定向增发A股普通股，有效期最长不超60个月[18][19] - 首次授予激励对象不超114人，资金自筹[31][36] 激励计划流程 - 尚需股东大会特别决议审议通过[30] - 激励对象公示期不少于10天[33] - 监事会在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况[30][34] 激励计划合规性 - 公司符合实施条件，具备主体资格[40] - 《激励计划（草案）》符合法规规定[40] - 激励计划不存在损害公司及股东利益情形[37][38]

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-082 独立董事龚巧莉女士保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别声明 1、新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事龚巧莉女士受其他 独立董事的委托作为征集人，根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，就公司 拟于 2023 年 11 月 30 日召开的 2023 年第六次临时股东大会审议的股权激励计划相关议 案向公司全体股东征集表决权。 2、本次征集表决权采取无偿的方式依法公开征集，征集人龚巧莉女士符合《证券法》 第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理 暂行规定》第三条规定的征集条件。 3、中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容的真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本公告所述内容不负有任何责任，任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 一、征集人的基本情况 新疆机械研究院股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 1、征 ...

激励计划规模 - 拟授予限制性股票3000.00万股，占公司股本总额的2.04%[6] - 首次授予2700.00万股，占拟授予权益总额的90.00%，占公司股本总额的1.83%[6] - 预留授予300.00万股，占拟授予权益总额的10.00%，占公司股本总额的0.20%[6] 激励对象 - 首次授予的激励对象不超过114人[7] - 董事长、总经理方德松获授180.00万股，占授予总量6.00%，占公司总股本0.12%[27] - 董事王少雄、财务总监刘蓉各获授100.00万股，各占授予总量3.33%，各占公司总股本0.07%[27] - 董事郑毅、陆华飞、畅国譞各获授30.00万股，各占授予总量1.00%，各占公司总股本0.02%[27] - 其他激励对象108人共获授2230.00万股，占授予总量74.33%，占公司总股本1.51%[27] 授予相关时间 - 激励计划有效期最长不超过60个月[8] - 首次授予在股东大会审议通过60日内完成，预留授予在12个月内授出[30] - 首次授予的限制性股票第一个解除限售期自首次授予登记完成之日起16个月后的首个交易日起至28个月内最后一个交易日止，解除限售比例20%[32] 授予价格与成本 - 首次及预留授予的限制性股票授予价格为1.42元/股[8] - 激励总成本3356.90万元，2023 - 2027年分别摊销123.49万元、1481.83万元、1104.18万元、546.70万元、100.71万元[55] 业绩考核目标 - 2024 - 2026年净利润分别不低于3000万元、3500万元、4100万元，不达标则限制性股票由公司回购注销[42] 调整公式 - 资本公积转增股本等事项调整限制性股票授予数量公式：Q＝Q0×（1＋n）[46] - 配股调整限制性股票授予数量公式：Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）[46] - 缩股调整限制性股票授予数量公式：Q＝Q0×n[46] - 资本公积转增股本等事项调整限制性股票授予价格公式：P＝P0/（1＋n）[47] - 配股调整限制性股票授予价格公式：P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）][48] - 缩股调整限制性股票授予价格公式：P＝P0/n[48]

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-080 新疆机械研究院股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会为 2023 年第六次临时股东大会 2、会议召集人：本次股东大会召集人为公司第五届董事会。 3、会议召开的合法、合规性：新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公 司"）第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于召开 2023 年第六次临时股东 大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《新疆机械研究院股份有限公司<公司章程>》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 30 日（星期四）下午 14:30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进 行网络投票的时间为：2023 年 11 月 30 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系 ...

韩建先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对韩建先生在任职 期间所作的辛勤工作和贡献表示衷心感谢！ 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号:2023-081 新疆机械研究院股份有限公司 关于董事辞职暨补选董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于公司董事辞职及补选董事的事项 公司董事会近日收到董事韩建先生的书面辞职报告。韩建先生因其个人原因 申请辞去公司董事职务，辞职后其不再担任公司任何职务，其未持有公司股份。 其不存在应当履行而未履行的承诺事项。韩建先生原定任期至第五届董事会任期 届满，其辞去公司董事职务的申请自送达董事会之日起生效。 后认为，拟补选的第五届董事会非独立董事候选人谢忱女士的任职资格符合担任 上市公司董事的条件。未发现其有《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》等法律法规和规范性文件，以及《公司章程》规定的不得担任董 事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未 受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所的惩戒，符合《公司法》和 《公司章程》等有关规 ...

激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票3000.00万股，占草案公告日公司股本总额2.04%[11] - 首次授予2700.00万股，占拟授予权益总额90.00%，占草案公告日公司股本总额1.83%[11] - 预留授予300.00万股，占拟授予权益总额10.00%，占草案公告日公司股本总额0.20%[11] 激励对象情况 - 首次授予激励对象不超过114人[12] - 董事长、总经理方德松获授180.00万股，占授予总量6.00%，占公司总股本0.12%[14] - 董事王少雄和财务总监刘蓉各获授100.00万股，各占授予总量3.33%，各占公司总股本0.07%[14] - 其他108名激励对象共获授2230.00万股，占授予总量74.33%，占公司总股本1.51%[15] 授予与限售相关 - 限制性股票授予价格为1.42元/股[17] - 激励计划有效期最长不超过60个月[18] - 首次授予需在股东大会审议通过60日内完成，预留授予需在12个月内授出[20] - 首次授予解除限售比例分别为20%、40%、40%，对应时间为16 - 28个月、28 - 40个月、40 - 52个月[22] - 预留授予解除限售比例分别为20%、40%、40%，对应时间为12 - 24个月、24 - 36个月、36 - 48个月[23] - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超25%，离职后半年内不得转让[24] 业绩考核 - 2024 - 2026年公司层面业绩考核净利润分别不低于3000万元、3500万元、4100万元[32] - 激励对象绩效考核分A、B、C、D、E五级，对应个人层面可解除限售比例分别为90%＜X≤100%、80%＜X≤90%、70%＜X≤80%、40%＜X≤70%、0%[34] 其他要点 - 本激励计划资金来源为激励对象自筹，公司不为其提供财务资助[42] - 独立财务顾问认为激励计划对公司持续经营能力和股东权益有正面影响[49] - 激励计划制定和实施程序符合相关规定，可形成有效激励与约束机制，助推公司业绩增长[50]

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-078 新疆机械研究院股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于<2023 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》 为达到本激励计划的实施目的，公司依据《上市公司股权激励管理办法》《2023 1 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，制定相应的考核体系，具有全面性、 综合性和可操作性，能够对激励对象起到良好的激励与约束效果。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日以书 面送达及电子邮件方式向全体董事发出了关于召开第五届董事会第十二次会议 （以下简称"会议"）的通知，会议于 2023 年 11 月 14 日上午 11:00 在公司会议室 以通讯方式召开。本次会议主持为董事长方德松先生，会议应参加董事 9 人，实 际出席董事 9 人，公司董事会成员在充分了解所审议事项的前提下，以现场结合 传真方式对审议事项进行表决。会议的召开 ...

本激励计划的制定及内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 号—业务办理》《公司章程》等有关规定。本激励计划的实施能够有效增强 激励对象的工作责任感、使命感，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日以通讯 方式向各位监事发出召开公司第五届监事会第九次会议的通知。本次会议于 2023 年 11 月 14 日 12:00 时以通讯方式召开。会议应到监事 3 人，实到 3 人，全体监事均出 席现场会议投票表决。本次会议主持为监事会主席李煜先生。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及有关法律、法规 的规定。本次会议经过有效表决，通过了如下决议： 一、审议通过《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-079 新疆机械研究院股份有限公司 第五届 ...

激励计划情况 - 公司具备实施2023年限制性股票激励计划主体资格[1] - 激励对象主体资格合法有效[2] - 激励计划制定及内容符合规定[2] 其他情况 - 公司无向激励对象提供财务资助计划[3] - 激励计划实施利于公司，不损害股东利益[3]

股权激励计划指标 - 有效期内标的股票总数累计未超股本总额20%[2][3] - 单一激励对象累计获授股票未超股本总额1%[2] - 预留权益比例未超拟授予权益数量20%[3] - 有效期从授权日起未超10年[3] - 每期解除限售时限不少于12个月[4] - 各期解除限售比例未超获授限制性股票总额50%[4] 公司合规条件 - 最近一年财报及内控审计报告无否定或无法表示意见[2] - 上市后36个月内无未按规定利润分配情形[2] 程序合规情况 - 激励名单经监事会核实[2] - 独立董事、监事会发表意见[36] - 律师事务所出具法律意见书[37] - 董事会表决草案关联董事回避[39] - 股东大会审议草案关联股东拟回避[40] 合规结论 - 公司符合实行股权激励条件[37] - 计划内容、程序、对象确定均符合规定[37] - 公司已履行信息披露义务[37] - 公司不为激励对象提供财务资助[37]