本激励计划的制定及内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 号—业务办理》《公司章程》等有关规定。本激励计划的实施能够有效增强 激励对象的工作责任感、使命感，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日以通讯 方式向各位监事发出召开公司第五届监事会第九次会议的通知。本次会议于 2023 年 11 月 14 日 12:00 时以通讯方式召开。会议应到监事 3 人，实到 3 人，全体监事均出 席现场会议投票表决。本次会议主持为监事会主席李煜先生。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及有关法律、法规 的规定。本次会议经过有效表决，通过了如下决议： 一、审议通过《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-079 新疆机械研究院股份有限公司 第五届 ...

激励计划情况 - 公司具备实施2023年限制性股票激励计划主体资格[1] - 激励对象主体资格合法有效[2] - 激励计划制定及内容符合规定[2] 其他情况 - 公司无向激励对象提供财务资助计划[3] - 激励计划实施利于公司，不损害股东利益[3]

股权激励计划指标 - 有效期内标的股票总数累计未超股本总额20%[2][3] - 单一激励对象累计获授股票未超股本总额1%[2] - 预留权益比例未超拟授予权益数量20%[3] - 有效期从授权日起未超10年[3] - 每期解除限售时限不少于12个月[4] - 各期解除限售比例未超获授限制性股票总额50%[4] 公司合规条件 - 最近一年财报及内控审计报告无否定或无法表示意见[2] - 上市后36个月内无未按规定利润分配情形[2] 程序合规情况 - 激励名单经监事会核实[2] - 独立董事、监事会发表意见[36] - 律师事务所出具法律意见书[37] - 董事会表决草案关联董事回避[39] - 股东大会审议草案关联股东拟回避[40] 合规结论 - 公司符合实行股权激励条件[37] - 计划内容、程序、对象确定均符合规定[37] - 公司已履行信息披露义务[37] - 公司不为激励对象提供财务资助[37]

证券简称：新研股份 证券代码：300159 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《新疆机械研究院 股份有限公司章程》等有关规定而制定。 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二三年十一月 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票），股票来源 为新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）定向增发的 A股普通股。 三、本激励计划拟向激励对象授予限制性股票合计 3,000.00 万股，占本激励 计划草案公告之日公司股本总额的 2.04%。 ...

新疆机械研究院股份有限公司独立董事 对第五届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 二、关于《2023 年限制性股票激励计划考核管理办法》的独立意见 （一）为达到本激励计划的实施目的，公司制定相应的考核管理办法，包括 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十二次会 议于 2023 年 11 月 14 日上午 11:00 在公司会议室召开。作为公司独立董事，我 们参加了本次会议，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 等有关文件规定，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的约定， 基于个人独立判断的立场，就本次会议审议的议案发表如下独立意见： 一、关于《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要的独立意见 （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励 计划的情形，公司具备实施本激励计划的主体资格。 （二）本激励计划的制定及内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权 激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》等有关规定，符合公 司的实际情况。 （三）本激励计划的 ...

新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划考核管理办法 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）为推进长期激励机制的 建设，吸引和留住优秀人才，有效结合公司利益、股东利益和员工利益，遵循收 益与贡献对等的原则，拟定 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股 权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》《2023 年限制性股票 激励计划（草案）》等有关规定，结合实际情况，拟定《2023 年限制性股票激励 计划考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 二、考核原则 考核评价工作坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法执行，提高本 激励计划的考核体系与激励对象工作绩效挂钩的紧密性，从而实现良好的激励和 约束效果。 三、考核对象 本办法适用于本激励计划确定的激励对象，包括公司董事、高级管理人员、 公司（含子公司）核心员工以及公司认为应当激励的对公司（含子公司）经营业 绩和未来发展有直接影响的其他员工，不包括公 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-077 新疆机械研究院股份有限公司 关于公司涉及重大诉讼的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ①案件所处阶段：立案受理、尚未开庭 ②公司所处案件地位：原告 ③诉讼金额：21,018.69万元 ④对公司损益产生的影响：目前由于案件尚未开庭审理，对公司的影响仍存在 不确定性。公司将继续跟进案件进展，并将依法采取相关法律措施，维护公司及股东 合法权益。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"新研股份"或"公司"），于近日向 四川省德阳市中级人民法院提起诉讼，并收到《受理案件通知书》（2023）川 06民初57号，参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关重大事项信 息披露的规定，现将具体情况公告如下： 1、各方当事人： 原告：新疆机械研究院股份有限公司 被告一：胡鑫 被告二：什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙） 2、诉讼请求 （1）请求判令被告向原告支付业绩补偿款共计人民币203,013,552.20元； （2）请求判令被告向原告支付违约金共计人民币4,298,32 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-076 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 11 月 9 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； ②通过互联网系统投票的具体时间为 2023 年 11 月 9 日 9:15 至 15:00 期间 的任意时间 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东不存在变更过往股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 9 日北京时间 14:30； （2）网络投票时间：2023 年 11 月 9 日，其中： 通过现场和网络投票的股东共 35 人，代表股份 164,143,897 股，占上市公 司总股份的 11.1513％。 其中：通过现场投票的股东 6 人，代表股份 162,007,897 股，占上市公司 总股份的 11.0062％。 2、现场 ...

国浩律师（乌鲁木齐）事务所 关于 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 法律意见书 新疆乌鲁木齐经济技术开发区云台山街 499 号盛达广场 15 层 郵編：830000 15th Floor, Sheng Da Building, No.499 YunTai Road,Urumqi 830000, China 電話/Tel: 13899993996 (+86)(991)3070288 網址/Website:http://www.grandall.com.cn 2023 年第五次临时股东大会法律意见书 国浩律师（乌鲁木齐）事务所 关于新疆机械研究院股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会法律意见书 致：新疆机械研究院股份有限公司 国浩律师（乌鲁木齐）事务所（以下简称"本所"）接受新疆机械 研究院股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派陈万财律师、 王亚莉律师（以下简称"本所律师"）出席公司于 2023 年 11 月 9 日 召开的 2023 年第五次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）， 对本次股东大会进行见证并出具法律意见书。 本法律意见书系依据《中华人民共和国证券法》（以下 ...

证券代码：300159 证券简称： 新研股份 公告编号：2023-075 新航钛科技于近日收到四川自由贸易试验区人民法院就上述案件作出的《民 事判决书》案号为（2022）川0193民初15004号。 新疆机械研究院股份有限公司 关于控股子公司重大诉讼进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1、案件所处的诉讼（仲裁）阶段：一审已判决 2、上市公司所处的当事人地位：控股子公司新航钛科技为原告 3、涉案金额：3,848.1万元 4、对上市公司损益产生的影响：鉴于上述重大诉讼公司已全额计提坏账准 备，其对公司本期利润或期后利润不存在影响。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2022年12月5日和 2022年12月14日对外发布《关于控股子公司重大诉讼的公告》和《关于控股子公 司重大诉讼进展公告》，公司控股子公司四川新航钛科技有限公司（以下简称" 新航钛科技"）与本案被告四川中地国际贸易有限公司（以下简称"中地国际"） 关于买卖合同纠纷进行了诉讼，具体内容可详见公司于上述日期发布的相关公告。 一、本次诉讼的进展情况 该 ...