中信证券股份有限公司 关于武汉华中数控股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为武汉 华中数控股份有限公司（以下简称"华中数控"或"公司"）2021年向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等相关规定，对华中数控2023年度内部控制自我评价报告进行了 核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则，确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的单位包括武汉华中数控股份有限公司母公司及控股子 公司，包括新纳入合并报表范围的控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公 司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总 额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：销售及收款、采购和费用及付款、固 定资产管理、存货管理、资金管理（包括投融资 ...

武汉华中数控股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是通过建立和不断完善内部控制体系，合理保证经营管 理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果， 促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提 供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政 策和程序遵循的程度降低， ...

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）参加董事会、股东大会情况 2023 年任期内，公司共召开 13 次董事会，审议通过 54 项议案；本人参加 董事会会议 13 次，其中现场出席 4 次，以通讯方式参加 9 次，没有委托或缺席 情况。本着对公司及广大投资者负责的态度，本人认真审阅会议相关资料，积极 参与各项议案的讨论。本人认为 2023 年度公司董事会会议的召集召开程序合法 合规，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，会议议案均未损害全体 股东，特别是中小股东的利益，因此对各次董事会会议审议的议案均发表了同意 意见。 报告期内，公司共召开 5 次股东大会，审议通过 23 项议案；本人参加股东 大会 5 次，没有委托或缺席情况。 武汉华中数控股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （张凌寒） 本人张凌寒作为武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，报告期内严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 ...

证券代码：300161 证券简称：华中数控 公告编号：2024-021 武汉华中数控股份有限公司 关于拟购买董监高责任保险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月21日召开第十 二届董事会第十九次会议和第十二届监事会第十次会议，审议了《关于拟购买董 监高责任保险的议案》，根据相关规定，公司全体董事、监事对本议案回避表决， 议案将直接提交公司2023年年度股东大会审议。 一、基本情况概述 为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，同时促进公司管理层 充分行使权利、履行职责，保障广大投资者利益，根据《上市公司治理准则》的 有关规定，公司拟继续为公司及全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险。 二、拟购买的董监高责任保险的具体方案如下： 1．投保人：武汉华中数控股份有限公司 2．被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员 3．赔偿限额：不超过人民币 5,000 万元（具体以最终签署的保险合同为准） 4．保费支出：不超过人民币 20 万元/年（具体以最终签署的保险合同为准） 5．保险期 ...

中信证券股份有限公司 关于武汉华中数控股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为武汉华中 数控股份有限公司（以下简称"华中数控"或"公司"）2021 年向特定对象发行股票 的保荐机构，根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，就华中数控 2023 年度募集资金 存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 | | | | 项目 | 金额（人民币万元） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金总额 | | | | 42,838.60 | | 减：发行费用 | | | | 728.46 | | 实际募集资金净额 | | | | 42,110.14 | | 加：2021 | 年 | 1-12 | 月利息收入 | 124.03 | | 加：2022 | 年 | 1-12 | 月利息收入 | 127.79 | | 加：2023 | 年 | 1 ...

武汉华中数控股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"规范运作指引"）等有关规定，武汉华中数 控股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日的募集资金存放与使用情况的专项报告。 开户银行 银行账号 账户余额（人民币万元） 中信银行股份有限公司武汉分行后湖 支行 8111501011700831960 0.12 中国民生银行股份有限公司武汉分行 光谷支行 632852243 1.51 合 计 1.63 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下： 三、本年度募集资金的实际使用情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意武汉华中数控股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3059 号），公司向特定对象 发行人民币普通股 A 股 25,931,355 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为人 民币 16. ...

武汉华中数控股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人朱峰作为武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 报告期内严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2023 年度工作中，独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责，积极发挥独立董事作 用，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表意见，维护全体股东特别是广 大中小股东的合法利益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告 如下： 一、独立董事的基本情况 （朱峰） 朱峰，中国籍，男，出生于 1976 年 1 月，武汉大学会计学博士，中南财经 政法大学副教授、硕士生导师，注册资产评估师。2003 年 12 月至 2005 年 9 月 任教于湖北大学商学院；2008 年 7 月至今，任中南财经政法大学会计学院副教 授、硕士生导师；2021 年 7 月至今任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立 ...

（一）参加董事会、股东大会情况 2023 年任期内，公司共召开 13 次董事会，审议通过 54 项议案；本人参加 董事会会议 13 次，其中现场出席 4 次，以通讯方式参加 9 次，没有委托或缺席 情况。本着对公司及广大投资者负责的态度，本人认真审阅会议相关资料，积极 参与各项议案的讨论。本人认为 2023 年度公司董事会会议的召集召开程序合法 合规，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，会议议案均未损害全体 股东，特别是中小股东的利益，因此对各次董事会会议审议的议案均发表了同意 意见。 武汉华中数控股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （王典洪） 本人王典洪作为武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，报告期内严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求， 在 2023 年度工作中，独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责，积极发挥独立董 事作用，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表意见，维护全体股东特别 是广大 ...

证券代码：300161 证券简称：华中数控 公告编号：2024-022 武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 21 日召开第 十二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于拟为子公司泉州华数申请银行授 信提供担保的议案》，同意公司为全资子公司泉州华数机器人有限公司（以下简 称"泉州华数"）申请银行授信提供担保。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》的相关规定， 该议案无需提交股东大会审议。 一、 担保情况概述 公司于 2022 年 12 月 27 日召开第十二届董事会第三次会议，审议通过了 《关于拟为全资子公司泉州华数申请银行授信提供担保的议案》，同意为全资子 公司泉州华数向厦门银行申请授信 500 万元，担保期一年。 鉴于上述授信额度即将到期，为了进一步扩大经营规模，提高市场占有率， 泉州华数拟继续向厦门银行申请授信 1,000 万元，其中：续贷 500 万元，新增额 度 500 万元，授信期三年。为支持泉州华数的经营发展，公司拟为本次授信提供 担保，担保金额 1,000 万元，担保期限与授信期限一致。 二、 被担保人基本情况 （一）被担保人企业简介 武汉华中数 ...

关于武汉华中数控股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字(2024)0100091号 起始页码 目 录 鉴证报告 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1 我们接受委托，对后附的武汉华中数控股份有限公司（以下简称"华中数控公司"）截 至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进 行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况 的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以 及我们认为必要的其他证据，是华中数控公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作 的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。 关于武汉华中数控股份有限公司 募集资金 2023 年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字(2024)0100091 号 武汉 ...