| 证券代码：300224 | 证券简称：正海磁材 公告编号：2023-18-04 | | --- | --- | | 债券代码：123169 | 债券简称：正海转债 | 烟台正海磁性材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"正海转债"(债券代码：123169)的转股期限为 2023 年 5 月 29 日至 2028 年 11 月 22 日；最新有效的转股价格为 13.03 元/股。 2、2023 年第三季度，共有 3,170 张"正海转债"完成转股(票面金额共计 317,000 元)，合计转成 24,324 股"正海磁材"股票(股票代码：300224)。 关于 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 3、截至 2023 年第三季度末，公司剩余可转债为 13,996,387 张，剩余可转 债票面总金额为 1,399,638,700 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，烟台正海磁性材 料股份有限公司（以下简称"公司"）现将 2023 年第三季度可转换公司债券（以 下简称"可转债"）转股及公 ...

| 证券代码：300224 证券简称：正海磁材 | 公告编号：2023-11-04 | | --- | --- | | 债券代码：123169 债券简称：正海转债 | | 烟台正海磁性材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 10 月 13 日 召开五届董事会第六次会议、五届监事会第六次会议审议通过《关于为全资子公 司申请银行授信提供担保的议案》，同意公司为全资子公司南通正海磁材有限公 司（以下简称"南通公司"）向江苏银行股份有限公司南通分行（以下简称"江 苏银行南通分行"）申请的不超过 30,000 万元综合授信提供连带责任保证担保。 截至本公告披露日，该担保实际余额为 22,052.86 万元，占公司最近一期经审计 净资产的 6.01%。 公司于 2023 年 3 月 26 日召开五届董事会第十一次会议、2023 年 4 月 17 日 召开 2022 年度股东大会，审议通过《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》， ...

| 证券代码：300224 | 证券简称：正海磁材 公告编号：2023-11-03 | | --- | --- | | 债券代码：123169 | 债券简称：正海转债 | 烟台正海磁性材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，上述担保事项 的担保金额在年度预计担保额度内，无需再次提交公司董事会、股东大会审议。 三、被担保人基本情况 1、南通公司基本信息 公司名称：南通正海磁材有限公司 统一社会信用代码：91320682MA24RU6NXQ 法定代表人：李志强 一、担保情况概述 烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 26 日 召开五届董事会第十一次会议、2023 年 4 月 17 日召开 2022 年度股东大会，审 议通过《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司向银行申请不超 过人民币 100 亿元的综合授信额度（最终以银行实际审 ...

财务表现 - 2023年上半年，公司实现营业总收入315,777.15万元，同比增长14.63% [2] - 营业利润26,178.48万元，同比增长14.34% [2] - 利润总额26,289.32万元，同比增长14.88% [2] - 归属于公司股东的净利润24,105.59万元，同比增长16.75% [2] - 基本每股收益0.29元，同比增长16.00% [2] 业务发展 - 公司聚焦主业，持续扩建产能，克服原材料价格波动和行业竞争加剧的影响 [2] - 高性能钕铁硼永磁材料销量、收入及净利润同比增长 [3] - 新能源汽车电机驱动业务实现营业收入4,371万元，同比增长204% [4] 客户与市场 - 汽车市场占比近七成，其中节能与新能源汽车占比约五成 [3] - 公司已进入华为供应链，但具体合作细节因商业保密条款无法透露 [3] - 公司在机器人领域主要应用于工业自动化，预计将带动高性能钕铁硼永磁材料需求增长 [3] 研发与创新 - 公司坚持"高人一筹"和"稀土资源平衡"双战略，推动"三大核心技术"迭代升级 [3] - 丰富"低重稀土"、"无重稀土"和"超轻稀土"三大类产品路线，保持成本领先优势 [3] 供应链与库存管理 - 公司采取"以产定采"和"合理库存"相结合的采购模式 [3] - 已建立稳定的采购渠道、完善的供应商管理和质量管理体系 [3] 子公司情况 - 上海大郡以"提效、降本、打基础"为目标，积极推进各项基础管理工作 [4] - 依托新研发基地，强化研发能力，并积极拓展海外配套及合作市场 [4]

中信建投证券股份有限公司 关于烟台正海磁性材料股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：正海磁材 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：龙忆 | 联系电话：0755-23953869 | | 保荐代表人姓名：朱李岑 | 联系电话：0755-23953869 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 | 是 | | 控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4、公司治理督导 ...

| 证券代码：300224 | 证券简称：正海磁材 公告编号：2023-08-10 | | --- | --- | | 债券代码：123169 | 债券简称：正海转债 | 烟台正海磁性材料股份有限公司 关于控股股东部分股权解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司控股 股东正海集团有限公司（以下简称"集团公司"）的通知，获悉集团公司将所持 公司部分股份办理了解除质押。具体事项如下： 二、股东股份累计质押情况 截至公告披露之日，集团公司及其一致行动人共持有公司股份 372,965,867 股，占公司目前总股本的 45.47%；本次解除质押业务办理完成后，集团公司及其 一致行动人累计质押股份 19,000,000 股，占其持有本公司股份总数的 5.09%， 占公司目前总股本的 2.32%。具体情况如下： | | | | | 占其所 | 占公司 | 已质押股份情况 已质押股 | | 未质押股份情况 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

| 证券代码：300224 | 证券简称：正海磁材 公告编号：2023-08-09 | | --- | --- | | 债券代码：123169 | 债券简称：正海转债 | 烟台正海磁性材料股份有限公司 关于控股股东部分可转换公司债券解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司控股 股东正海集团有限公司（以下简称"集团公司"）的通知，获悉集团公司将所持 公司可转换公司债券（以下简称"可转债"）办理了解除质押。具体事项如下： 一、股东可转债解除质押基本情况 | 股东名称 | 是否为控股股东 | 本次解除质押 | 占其解除日 | 占公司可 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 或第一大股东及 | 可转债数量 | 所持可转债 | 转债余额 | 起始日 | | | 解除日期 | | | 质权人 | | | 其一致行动人 | （张） | 比例 ...

财务表现 - 2023年上半年，公司实现营业总收入315,777.15万元，同比增长14.63% [2] - 营业利润26,178.48万元，同比增长14.34% [2] - 利润总额26,289.32万元，同比增长14.88% [2] - 归属于公司股东的净利润24,105.59万元，同比增长16.75% [2] - 基本每股收益0.29元，同比增长16.00% [2] 业务发展 - 公司高性能钕铁硼永磁材料产品在2023年上半年搭载196万台套节能和新能源汽车驱动电机，同比增长50% [3] - 晶粒优化技术（TOPS）相关产品覆盖率达到90%，同比增长5个百分点 [3] - 重稀土扩散技术（THRED）相关产品覆盖率超过80%，同比增长10个百分点 [3] - 超轻稀土磁体产销量同比增长超过300% [3] 产能建设 - 公司现有年产能为24,000吨，在建产能为12,000吨，预计2026年前全部达产 [5] - THRED（重稀土扩散技术）年产能已超过20,000吨，计划2026年前达到36,000吨/年 [5] 下游客户结构 - 汽车市场占比近七成，其中节能与新能源汽车占比约五成 [3] - 2023年上半年，公司在汽车市场实现销售收入逾20亿元 [3] 技术应用 - 晶粒优化技术（TOPS）和重稀土扩散技术（THRED）在公司产品中广泛应用，覆盖率分别达到90%和80% [3] 机器人领域 - 公司在机器人领域已耕耘多年，主要应用于工业自动化等方面 [3] - 机器人领域的蓬勃发展和广泛应用预计将带动高性能钕铁硼永磁材料需求的稳步增长 [3] 新能源汽车电机驱动业务 - 2023年上半年，新能源汽车电机驱动业务实现营业收入4,371万元，同比增长204% [4] - 受市场因素影响，仍未能实现盈利，但亏损额同比大幅收窄 [4] 投资者关系活动 - 2023年8月25日至28日，公司共接待91家机构的110人次投资者调研 [2] - 调研形式包括现场会议和电话会议 [2][8][9][10][11][12][13][14][15]

财务表现 - 公司实现营业总收入315,777.15万元，同比增长14.63%[21] - 公司实现归属于公司股东的净利润24,105.59万元，同比增长16.75%[21] - 高性能钕铁硼永磁材料及组件营业收入同比增长13.6%[24] - 高性能钕铁硼永磁材料及组件净利润同比增长9.8%[24] - 公司扣除非经常性损益后净利润为23,482.25万元，较上年同期增长17.22%[117] 技术与研发 - 公司产品覆盖率达到90%的晶粒优化技术（TOPS）相关产品[22] - 公司产品覆盖率超过80%的重稀土扩散技术(THRED)相关产品[22] - 超轻稀土磁体产销量同比增长超过300%[22] - 公司拥有约190件已授权和在审中的发明专利，技术实力达到国际先进水平[23] - 公司被评为山东省新材料领军企业50强和山东省十强产业集群领军企业[23] - 公司与北京科技大学共同设立了“正海磁材-北京科技大学前沿材料联合研究中心”[23] 投资与理财 - 公司2023年上半年度报告涉及多个银行理财产品，总金额为354,497元[50] - 平安银行理财产品购买金额为3,500元，收益率为1.63%，收益为0.47元[48] - 兴业银行理财产品购买金额为3,566元，收益率为2.69%，收益为3.68元[48] - 平安银行理财产品购买金额为5,000元，收益率为2.51%，收益为2.05元[48] - 兴业银行理财产品购买金额为3,000元，收益率为2.79%，收益为6.41元[48] - 兴业银行理财产品购买金额为2,000元，收益率为2.35%，收益为3.60元[48] - 兴业银行理财产品购买金额为1,500元，收益率为2.35%，收益为2.12元[48] - 兴业银行理财产品购买金额为1,000元，收益率为2.35%，收益为1.35元[48] - 兴业银行理财产品购买金额为6,000元，收益率为2.35%，收益为6.18元[48] - 兴业银行理财产品购买金额为10,000元，收益率为2.35%，收益为5.15元[48] 原材料与供应链 - 公司主要原材料为钕、镨钕、铽和镝铁等稀土金属及稀土合金[57] - 公司已与中国稀土集团、北方稀土集团等主要供应商签署了长期供货协议，保障了主要原材料的长期稳定供应[57] 项目与扩展 - 公司募投项目“电子专用材料制造（高性能稀土永磁体研发生产基地建设）项目（一期）”是公司现有业务规模的提升、生产流程的升级[57] - 南通正海磁材举行投产典礼暨新金属材料国家重点实验室南通正海研发基地揭牌仪式[94] 风险与挑战 - 公司面临的风险包括国际政治经济环境变化、稀土原材料价格波动、技术研发不能适应市场需求、募投项目收益不达预期、行业竞争加剧、子公司上海大郡持续亏损、应收账款余额较大等[58][59] 股东与股权 - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[61] - 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况：报告期内全部有效的员工持股计划涉及196名员工，持有的股票总数为16,000,079股，占上市公司股本总额的1.95%[62] - 公司董事、监事、高级管理人员在员工持股计划中的持股情况：王庆凯持股1,088,000股，占比0.13%；李志强持股1,040,000股，占比0.13%；彭步庄持股880,000股，占比0.11%；史丙强持股640,000股，占比0.08%；高波持股480,000股，占比0.06%；徐兆浦持股220,000股，占比0.03%；李伟持股176,000股，占比0.02%；边玲艳持股130,880股，占比0.02%；孙洁持股82,944股，占比0.01%[63] - 员工持股计划确认以权益结算的股份支付换取的职工服务金额为998万元，计入期间费用998万元，同时增加资本公积[64] - 公司股份变动情况：有限售条件股份减少357,653股，无限售条件股份增加361,040股，总股本增加3,387股[95] - 2022年度基本每股收益和稀释每股收益均为0.49元/股，2023年第一季度均为0.14元/股[98] - 2022年度归属于公司普通股股东的每股净资产为4.42元，2023年第一季度为4.57元[98] - 报告期内，正海转债累计转股3,387股，对财务指标影响较小[98] - 期初限售股总数为5,644,352股，本期解除限售357,653股，本期增加限售0股，期末限售股总数为5,286,699股[99] - 报告期末普通股股东总数为58,563，无表决权恢复的优先股股东和持有特别表决权股份的股东[99] - 正海集团有限公司持股比例为43.66%，持股数量为358,080,148股，质押股份数量为39,000,000股[100] - 烟台正海磁性材料股份有限公司－第一期员工持股计划持股比例为1.95%，持股数量为16,000,079股[100] - 山东省国有资产投资控股有限公司持股比例为1.85%，持股数量为15,160,642股[100] - 郑坚持股比例为1.78%，持股数量为14,612,293股[100] - 烟台正海电子网板股份有限公司持股比例为1.58%，持股数量为12,957,300股[100] 公司治理与管理 - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况：宋广平离任职工代表监事，边玲艳被选举为职工代表监事，高波被聘任为副总经理、财务总监兼董事会秘书[61] - 公司报告期控股股东未发生变更[106] - 公司报告期实际控制人未发生变更[107] 社会责任与环保 - 公司持有《排污许可证》，有效期至2027年5月9日，主要污染物排放情况：COD排放总量4.15吨，氨氮排放总量1.23吨，总镍排放总量0.095千克，总铜排放总量2.57千克，总锌排放总量3.19千克[66] - 公司2023年上半年缴纳环境保护税11,900.90元[70] - 公司依据“碳战略”愿景，策划“零碳先锋”宣示活动，主动参与绿证绿电交易[71] 市场与客户 - 公司主要客户为下游领域实力较强的优质客户，信誉度较高，且与公司保持多年良好合作关系，应收账款回收有一定保障[59] 调研与交流 - 报告期内，公司接待了多次调研活动，包括民生证券、招商证券、中信证券、中泰证券、中金公司、博时基金、嘉实基金、华泰证券、工银瑞信、招商基金、上银基金、华安基金、中金资管、中银资管、民生证券等机构[60] 荣誉与认证 - 江华正海五矿获评“湖南省专精特新中小企业”、“湖南省省级企业技术中心”和“湖南省制造业单项冠军产品”[94] 财务报告与审计 - 公司半年度财务报告未经审计[118] - 公司半年度报告未经审计[76] 其他事项 - 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项[73] - 公司报告期不存在上市公司发生控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[74] - 公司报告期无违规对外担保情况[75] - 公司报告期未发生破产重整相关事项[77] - 公司报告期不存在处罚及整改情况[80] - 公司报告期不存在重大关联交易[80][81][82][83][84][85] - 公司报告期不存在托管、承包情况[86][87] - 公司报告期存在租赁情况，包括出租办公场地和承租厂房及职工宿舍[88] - 公司对子公司的担保情况：报告期内审批对子公司担保额度合计1,000,000万元，报告期末已审批的对子公司担保额度合计1,130,000万元，实际担保总额占公司净资产的比例为6.69%[90][91] - 公司报告期不存在其他重大合同[91] - 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项[93] - 公司报告期不存在优先股[108] - 公司报告期不存在企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具[109][110][111] - 公司发行了可转换公司债券，初始转股价格为13.23元/股，后调整为13.03元/股[112][113] - 可转债累计转股金额为44,300.00元，转股数量为3,387股，占发行总金额的0.00%[114] - 前十名可转债持有人中，正海集团有限公司持有5,185,711张，金额为518,571,100.00元，占比37.04%[115] - 公司流动比率为1.86，资产负债率为54.55%，速动比率为1.42，较上年末分别增长10.71%、-4.10%和11.81%[116] 会计政策与处理 - 公司采用成本法计量投资性房地产[186] - 固定资产包括房屋建筑物、机器设备、运输工具、办公设备、电子设备、仪器仪表和其他设备，折旧方法为年限平均法，折旧年限分别为25年、10-15年、5-10年、5年、10年、10年和5年，残值率为10%，年折旧率分别为3.60%、6.00%～9.00%、9.00%～18.00%、18.00%、9.00%、9.00%和18.00%[189] - 在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等[192] - 借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等[193] - 符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产[193] - 如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始[193] - 无形资产是指公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产[195] - 公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算[185] - 公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算[185] - 公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理[185] - 无形资产按成本进行初始计量，相关支出如果经济利益很可能流入且成本能可靠计量，则计入无形资产成本，否则计入当期损益[196] - 取得的土地使用权作为无形资产核算，自行开发建造厂房等建筑物，相关土地使用权支出和建筑物建造成本分别作为无形资产和固定资产核算[196] - 使用寿命有限的无形资产在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销，使用寿命不确定的无形资产不予摊销[196] - 公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出，研究阶段的支出于发生时计入当期损益[197] - 开发阶段的支出满足特定条件的确认为无形资产，否则计入当期损益[198] - 无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益[198] - 无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法详见附注五、31“长期资产减值”[199]