包头东宝生物技术股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为促进包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，维护公司及公司股东的合法权益，保证公司股东大会依法行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以 下简称《规范运作》)、《包头东宝生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及国家相关法律、法规的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开 和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件及《公 司章程》规定的范围内依法行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 (2023 年 12 月) 第一章 总则 第一条 为了促进包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")的规 范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称《规范运作》) 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《包头东宝生物技术股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联 络人，负责公司股东大会和董事会会议的筹备及文件保管、公司股东资料的管理、 办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。董事会秘书作为公司高级管理人员， 为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财务和经营等情况。 董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作。对于董事会秘书提出的 问询，应 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 重大事项内部报告制度 (2023 年 12 月) 第一章 总则 第一条 为进一步规范包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大事项内部报告工作，保证公司重大事项依法及时传递、归集和有效管理，确保公司信 息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规和有关规定及《包头东宝生物技术股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 重大事项内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及其衍生品 种的交易价格产生较大影响的任何事项或情形时，按照本制度规定负有报告义务的公司 重大事项信息报告义务人，将有关信息在当日及时向公司董事长和董事会秘书报告的制 度。 第三条 本制度所述"重大事项信息报告义务人"（以下简称"信息报告义务人"） 系指按照本制度规定对重大事项等信息负有报告义务的有关人员或公司，包括但不限于 以 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 第八届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 | 证券代码:300239 | | --- | | 债券代码:123214 | 证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2023-085 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 6、本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事认真审阅了有关议案并进行了表决。经与会监事一致同意，形成决 议如下： 审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》 公司根据监管部门法律法规，结合公司实际情况，对《监事会议事规则》进 行了修订。公司监事会同意本次修订内容，并同意提交公司股东大会审议。 1、包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届监事会第十 八次会议通知于 2023 年 12 月 8 日以直接送达或电子邮件等方式通知了全体监事 及董事会秘书。 2、会议召开时间、地点及方式：会议于 2023 年 12 月 11 日 ...

包头东宝生物技术股份有限公司 投资者关系管理制度 (2023 年 12 月) 第一章 总则 第一条 为加强包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司 的了解与认同，促进公司与投资者之间形成长期、稳定的良性关系，促进公司诚 信自律、规范运作，并进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）、《包头东宝生物技术股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及其他相关法律、法规和规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有 关法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司投资者关系管理工作应遵循公平、公正、公开原则，平等对待 全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司的投资者关 ...

第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格 产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及中国证监会及其派出机构、深 圳证券交易所要求披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在指 定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述信息，并按规定报送证券监管部 门。 包头东宝生物技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 (2023 年 12 月) 第一章 总则 第一条 为规范包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露行为，促进公司依法规范运作，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及 时，切实维护公司股东、债权人及其利益相关人的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》等规定 及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《包头东 宝生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定 ...

营业收入 - 2023年第三季度营业收入为213,972,459.55元，同比下降6.84%[5] - 年初至报告期末营业收入为734,671,103.09元，同比增长4.05%[5] - 2023年前三季度公司营业收入为734,671,103.09元，同比增长4.05%[34] - 2023年第三季度，公司营业总收入为7.35亿元，相比去年同期的7.06亿元有所增加[39] 净利润 - 2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为30,257,596.62元，同比增长1.50%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为95,261,690.05元，同比增长8.52%[5] - 2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为95,261,690.05元，同比增长8.52%[34] - 2023年前三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为89,766,473.80元，同比增长8.05%[34] - 2023年第三季度，公司净利润为1.02亿元，相比去年同期的0.92亿元有所增加[40] - 2023年第三季度，归属于母公司股东的净利润为0.95亿元，相比去年同期的0.88亿元有所增加[40] - 2023年第三季度收益总额为6,670,919.74元，同比增长43.32%[41] - 基本每股收益为0.1605元，同比增长8.52%[41] - 稀释每股收益为0.1605元，同比增长8.52%[41] 资产状况 - 2023年9月30日总资产为2,713,125,525.40元，同比增长17.55%[5] - 2023年9月30日货币资金为736,079,783.50元，同比增长106.70%，主要因报告期内公司发行可转换公司债券收到募集资金所致[12] - 2023年9月30日其他应收款为2,159,802.28元，同比下降31.40%，主要因报告期内收回往来款所致[13] - 2023年9月30日在建工程为284,718,051.61元，同比增长77.62%，主要因新型空心胶囊智能产业化项目投入增加所致[15] - 2023年9月30日短期借款为13,131,585.08元，同比增长534.16%，主要因报告期内已贴现未到期银行承兑汇票增加所致[16] - 2023年9月30日，公司总资产为27.13亿元，相比2023年1月1日的23.08亿元有所增加[37][38] - 2023年9月30日，公司流动资产为13.63亿元，相比2023年1月1日的10.24亿元有所增加[37] - 2023年9月30日，公司非流动资产为13.50亿元，相比2023年1月1日的12.84亿元有所增加[38] - 2023年9月30日，公司流动负债为2.98亿元，相比2023年1月1日的3.16亿元有所减少[38] - 2023年9月30日，公司非流动负债为5.40亿元，相比2023年1月1日的2.36亿元有所增加[38] - 2023年9月30日，公司所有者权益为18.74亿元，相比2023年1月1日的17.56亿元有所增加[39] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为25,259[30] - 青岛国恩科技股份有限公司持股比例为21.18%，持股数量为125,711,022股，其中65,711,022股为有限售条件股份[30] - 海南百纳盛远科技有限公司持股比例为7.61%，持股数量为45,195,422股，全部为无限售条件股份[30] 现金流量 - 年初至报告期末筹资活动产生的现金流量净额为320,156,942.98元，同比增长150.38%，主要因本期公司发行可转换公司债券收到募集资金，上期无此类业务[29] - 销售商品、提供劳务收到的现金为512,710,400.44元，同比增长3.17%[42] - 收到的税费返还为8,352,224.74元，同比增长417.04%[42] - 经营活动产生的现金流量净额为130,287,710.94元，同比增长2.81%[42] - 投资活动产生的现金流量净额为-76,084,494.62元，同比改善53.14%[42] - 筹资活动产生的现金流量净额为320,156,942.98元，同比增长149.99%[43] - 现金及现金等价物净增加额为374,482,487.35元，同比增长305.14%[43] - 期末现金及现金等价物余额为712,939,787.40元，同比增长150.78%[43] 可转换公司债券 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券4,550,000张，募集资金总额为455,000,000.00元，实际募集资金净额为442,263,443.42元[36] - 公司对募集资金采取了专户存储，可转债在深圳证券交易所上市，债券简称“东宝转债”，债券代码“123214”[36]

| 证券代码：300239 | 证券简称：东宝生物 | 公告编号：2023-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123214 | 债券简称：东宝转债 | | 包头东宝生物技术股份有限公司 公司于 2020 年 11 月 24 日披露了《2020 年向特定对象发行股票募集说明书 (注册稿)》，经中国证券监督管理委员会《关于同意包头东宝生物技术股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕3058 号)同意注册，向 特定对象发行股票人民币普通股(A 股)72,728,875 股，发行价格为 5.60 元/股，实 际募集资金总额为人民币 407,281,700.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 10,588,219.76 元(不含税)，实际募集资金净额为人民币 396,693,480.24 元，用于 实施生态资源综合利用建设项目等募集资金投资项目以及补充流动资金。大华会 计师事务所(特殊普通合伙)已于 2021 年 5 月 26 日对公司向特定对象发行股票的 资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》(大华验字[2021]000351 号)， 确认募集资金到账 ...

| 证券代码:300239 | | --- | | 债券代码:123214 | 证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2023-080 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 包头东宝生物技术股份有限公司 第八届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届监事会第十七次 会议通知于 2023 年 10 月 24 日以直接送达或电子邮件等方式通知了全体监事及 董事会秘书。 2、会议召开时间、地点及方式：会议于 2023 年 10 月 27 日(星期五)上午 11:30 在公司会议室以现场与通讯结合方式召开。 3、会议出席人员：本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名(其中通讯 出席监事 1 名、现场出席监事 2 名)，监事会主席周兴先生以通讯方式出席会议， 监事于建华先生、杜学文先生出席现场会议。 4、会议列席人员：副总经理兼董事会秘书单华夷女士。 5、本次会议由监事会主席周兴先生主持。 6、本次会议的召集、召开和表决程序符 ...

| 证券代码:300239 | | --- | | 债券代码:123214 | 证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2023-079 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届董事会第十七次 会议通知于 2023 年 10 月 24 日以直接送达或电子邮件等方式通知了全体董事、 监事、高级管理人员。 2、会议召开时间、地点及方式：会议于 2023 年 10 月 27 日(星期五)上午 10:30 在包头稀土高新区包头东宝生物技术股份有限公司会议室以现场与通讯方式结 合召开。 3、会议出席人员：本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名(其中，现 场出席 5 名，通讯出席 2 名)。董事长王爱国先生、董事兼副总经理刘燕女士以 通讯方式出席了本次会议，董事兼总经理刘芳先生、董事兼副总经理王富荣先生、 独立董事高德步先生、任斌先生、额尔敦陶克涛先生出席了现场会议。 4、会议列席人员：公司监事会主席周兴先生以通讯方式 ...