融捷健康科技股份有限公司内部信息保密制度 融捷健康科技股份有限公司 内部信息保密制度 （2025 版） 第一章 总则 第一条 为规范融捷健康科技股份有限公司（以下简称公司）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息 披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《融捷健康科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《融捷健康科技股份有限公司信息披露制度》等有 关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 公司董事会秘书是公司重大信息内部保密工作负责人。公司证券事 务部具体负责公司重大信息内部保密工作的监管及信息披露工作。 第四条 证券事务部统一负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司、 证券服务机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询） ...

投资类型 - 对外投资包括直接投资和以寻求短期差价为目的的投资活动[2] - 证券投资含新股配售等，委托理财指委托专业机构投资管理财产[3] - 衍生品含远期等产品，部分投资行为不适用相关规定[5] 投资原则与决策机构 - 对外投资控制遵循符合法规、风险可控等原则[6] - 股东会、董事会等为对外投资决策机构，各有决策权限[9] 审议标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等情况须董事会审议[13] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50％以上等情况须股东会审议[14] 审批权限 - 除规定需经董事会和股东会审议的投资事项外，其他由总经理审批[15] 投资管理 - 投资管理部负责股权投资项目投后管理，证券部负责信息披露[11] - 公司只能用自有资金进行证券与衍生品投资，不得用募集资金[16] - 证券投资需执行联合控制制度，至少两人操作，人员分离制约[16] - 委托理财应选合格专业理财机构并签书面合同[18] 投资流程 - 对外投资决策经项目提出、立项、尽职调查、决策、实施阶段[20] 子公司投资 - 子公司对外投资须报公司批准，控股子公司按章程执行并备案[21] 投资处置 - 出现特定情况公司可收回或转让对外投资[22][24] 信息披露 - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[25] 监督与追责 - 董事会应定期了解投资项目进展和效益，追究相关人员责任[27] - 审计委员会应建立监督检查制度并报告情况[27][40] - 对造成公司投资损失的行为和人员将追究责任[27][28]

董事会构成 - 公司董事会由6名董事组成，含2名独立董事和1名董事长[12] - 独立董事最多在3家境内上市公司兼任[5] 董事任职资格与任期 - 职工代表担任董事1名，非职工代表董事由股东会选举或更换[5] - 董事任期三年，可连选连任，独立董事连任不超六年[5] - 兼任高管的董事不超董事总数1/2[5] - 因贪污等犯罪刑罚执行期满未逾5年等不能担任董事[4] 董事会会议 - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日通知[21] - 七种情形下召开临时会议，董事长10日内召集主持[22] - 定期和临时会议分别提前10日和5日书面通知[23] - 两名以上独立董事认为资料不充分可提延期[24] - 定期会议变更通知需提前3日发出[24] - 会议需过半数董事出席方可举行[25] - 一名董事不得接受超两名董事委托出席[26] 决策权限 - 单笔贷款或发生额在净资产10%以内授权董事长决定，10%-50%由董事会决定[13][14] - 董事会决议表决一人一票，反对赞成票相等时董事长多投一票[33] - 审议提案需超全体董事半数赞成，担保决议另有要求[34] - 董事回避表决时，无关联董事相关规定[34] - 提案未通过且条件未变，一个月内不再审议[35] 其他 - 董事会设战略等四个专门委员会，成员不少于3名[18] - 审计等委员会各含2名独立董事，审计委员会有会计专业人员[18] - 董事会秘书收集统计表决票[33] - 会议档案保存不少于10年[38] - 会议结束两交易日内决议报送深交所备案[40] - 董事长可要求总裁纠正违规事项，不采纳可提召开临时董事会[42] - 本规则经股东会普通决议通过生效，替代原规则[44] - 规则解释权属董事会[44]

融捷健康科技股份有限公司媒体来访和投资者调研接待工作管理制度 融捷健康科技股份有限公司 媒体来访和投资者调研接待工作管理制度 （2025 版） 第一章 总则 第一条 为维护融捷健康科技股份有限公司（以下简称公司）和投资者的合 法权益，加强公司与投资者、媒体之间的信息沟通，促进公司诚信自律、规范运 作，并进一步完善公司治理机制，根据《上市公司治理准则》、《上市公司投资 者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的媒体来访及投资者调研接待工作，是指公司通过接受 新闻媒体、投资者、证券机构等特定对象的新闻采访、调研、现场参观、分析师 会议、路演和业绩说明会等活动，增进资本市场对公司的了解和认同的工作。 第三条 公司进行特定对象来访接待工作时应注意尚未公布的重大信息的保 密，避免选择性信息披露行为。本制度所称重大信息是指根据法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所规定应当披露的，对公司股票及其衍生 品种交易价格可 ...

融捷健康科技股份有限公司市值管理制度 融捷健康科技股份有限公司 市值管理制度 （2025版） 第一章 总则 第一条 为加强上市公司市值管理工作，进一步规范融捷健康科技股份有限 公司（下称"公司"）的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第10号——市 值管理》及其他有关法律法规，制订本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升投 资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理是上市公司的战略管理的重要内容，只要上市公司持续经 营，就应持续保障市值管理工作的开展，市值管理是董事会的核心工作内容之 一。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第四条 市值管理主要目的是通过充分、合规的信息披露，增强公司透明度， 引导公司的市场价值与内在价值趋同，同时，利用资本运作、权益管理、投资 者关系管理等手段，使公司价值得以充分实现，建立稳定和优质的投资者基础， 获得长期的市场支持，从 ...

制度内容 - 制定防范控股股东及其关联方资金占用制度[2] - 防止占用资金、资产和资源，人员等应分开独立[3][4][6] - 关联交易按规定决策结算，防非正常资金占用[7] 责任分工 - 董事长是防范资金占用第一责任人，各部门分工负责[10] - 财务总监发现侵占2日内报告董事长[12] 处理措施 - 董事会秘书发限期清偿通知，未清偿申请冻结股份偿债[13][15] - 协助侵占处分责任人，董事对担保损失担责[17][20] - 非经营性占用资金等致损失，处分追责[21][22] 制度说明 - 未尽事宜按法规和章程执行，解释权归董事会[19][20] - 经股东会审议批准实施和修改[21]

融捷健康科技股份有限公司独立董事年报工作制度 独立董事年报工作制度 （2025 版） 第一条 为了进一步完善融捷健康科技股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年 报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《融捷健 康科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实 际情况，制订本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地 开展工作，维护公司整体利益。 第七条 公司管理层应向独立董事汇报公司本年度的生产经营情况和投、融 资活动等重大事项的进展情况、本年度的财务状况和经营成果情况等，安排独立 董事对有关重大问题进行实地考察。 1 融捷健康科技股份有限公司 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露 的事项。 第四条 公司董事长为年报沟通机制的第一责任人，证券事务部为协调部门， 内审部及财务部为牵头部门。其中，协 ...

担保审批 - 董事会审议担保事项需经出席会议的三分之二以上董事同意[4] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％的担保需提交股东会审议[4] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50％后提供的担保需提交股东会审议[5] - 为资产负债率超70％的担保对象提供的担保需提交股东会审议[5] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30％需提交股东会审议，且股东会审议需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[5] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50％且绝对金额超5000万元需提交股东会审议[5] - 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保需提交股东会审议，该股东或受该实际控制人支配的股东不得参与表决，由出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过[5][7] 担保要求 - 公司对外担保时应要求被担保对象提供董事会认可的反担保，且反担保提供方应具有实际承担能力[10] 信息披露 - 公司董事会或股东会审议批准的对外担保需在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露相关内容[12] 展期担保 - 公司担保的债务到期展期需继续提供担保的，应作为新的对外担保重新履行审批程序[8]

融捷健康科技股份有限公司董事会秘书工作制度 融捷健康科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 版） 第一章 总则 第一条 为了进一步明确董事会秘书的职权范围，规范董事会秘书的工作， 融捷健康科技股份有限公司(以下简称"公司")根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《融捷健康科技股份 有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，制定本工作制度。 第二条 董事会设董事会秘书一人。董事会秘书是公司高级管理人员，对公 司和董事会负责。 法律、行政法规、部门规章及公司章程等对公司高级管理人员的有关规定， 适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应具备以下条件： （一）具有良好的个人品质和职业道德； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （五）熟悉公司经营管理情况，具有良好的组织协调能力和沟通能力； （四）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结 果为"不合格"的次数累计达到两 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为804,040,313元[5] - 2011年7月7日获批首次向社会公众发行2050万股人民币普通股，7月29日在深交所上市[4] - 首次公开发行前股份总数为6125万股，均为普通股[11] - 公司股份总数804,040,313股，均为普通股[11] 股权结构 - 金道明持股2502.98万股，占注册资本40.86%[11] - 北京商契九鼎投资中心等5家机构股东持股1625.00万股，占注册资本26.52%[11] - 马绍琴持股455.32万股，占注册资本7.43%[11] - 金浩持股393.75万股，占注册资本6.43%[11] - 蒋光云等36位自然人股东持股1147.95万股，占注册资本18.76%[11] 股东权益与限制 - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司股份总数的25%[19] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿、凭证[23] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日向公司书面报告[29] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[37] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[56] - 股东买入超规定比例部分的股份，36个月内不得行使表决权[57] 董事会相关 - 董事会由6名董事组成，设董事长1人[74] - 代表1/10以上表决权的股东等提议时，董事长应在10日内召集和主持临时董事会会议[82] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[85] 专门委员会 - 战略委员会由3名董事组成，委员由董事长等提名[92] - 审计委员会由3名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事2名[94] - 提名委员会、薪酬与考核委员会均由3名董事组成，其中独立董事应过半数[95] 管理层 - 公司设总经理1名，副总经理若干，财务总监1名，均由董事会聘任或解聘[98] - 总经理每届任期3年，连聘可以连任[98] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金[102] - 公司每年度进行一次分红，董事会可提议中期现金分红，现金分红不少于当年可分配利润的10%[104] 其他 - 章程自股东会审议通过后生效，由公司董事会负责解释[132][133] - 公司情况与章程记载事项不一致或股东会决定时可修改章程[130]