新天科技股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告 新天科技股份有限公司全体股东： 新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业内部控制基本规范》 及企业内部控制配套指引和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规 范体系"），结合公司内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，现对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立 和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价结论 根据公司 ...

公司概况 - 公司成立于2000年，2011年在深交所创业板上市，注册资本11.69亿元[14][16] - 现有员工1200余人，研发技术人员500人[16] - 参与制定50余项标准，累计取得专利、软件著作权数百余项[19] - 客户遍布全国并出口至美国、印度等多个国家[21] 发展历程 - 2001年成功研制出非接触IC卡智能水表[26] - 2002年获国家《高新技术企业》认证[26] - 2004年通过ISO9001质量体系认证[26] - 2015年11万平米的新园区投入使用[26] - 2019年通过CMMI体系最高等级CMMI5级评估认证[26] - 2024年荣膺“国家级绿色工厂”称号[26] 公司治理 - 修订《董事会议事规则》等多项制度[34] - 全年召开股东大会3次，审议议案21项[35] - 全年召开董事会6次，审议议案39项[35] - 全年召开监事会6次，审议议案22项[35] - 董事会由9名董事组成，独立董事3名占比三分之一[39] - 监事会由3名监事组成，含1名职工代表监事[40] - 董事会下设4个专门委员会[41] - 建立权责分明的法人治理结构，明确经理层职责[43] - 强化董事会对经理层履职监督，授予经理层一定决策权[44] 投资者关系 - 制定信息披露管理制度，指定专人负责，上市后每年主动披露社会责任报告[50] - 重视投资者关系管理，指定负责人，获多项荣誉[51][52] - 制定《内幕信息知情人登记制度》，防范内幕交易[54] - 注重投资者回报，优先现金分红，上市后连续13年现金分红，2023年和2024年前三季度进行中期分红[55] 业绩数据 - 2011 - 2024年前三季度销售收入合计1009202.44万元，净利润合计248460.32万元，分红金额合计90748.26万元，总分红率36.52%[57] 企业责任 - 建立完善采购管理制度和内控体系，保护供应商权益[59] - 坚持客户至上，建立质量管理和客户服务沟通机制，获多项管理体系认证[61][62] - 采用IPD产品集成开发管理流程，保证产品品质[63] - 坚持以人为本，重视员工权益保护，营造人才环境[65] - 建立健全用工管理制度，保障员工权益，完善薪酬福利与绩效考核体系[68][70] - 关注员工健康安全，建立职业健康安全管理体系，定期组织培训和体检[71] - 注重员工关怀，打造“家庭友好型工作场所”，增强团队凝聚力[72] 绿色发展 - 构建全面绿色化发展路径，荣膺国家级“绿色工厂”称号[76] - 实施“5G+MES”等项目，获“2024年度河南省数字化能碳管理中心”称号[79] - 建设园区屋面光伏发电系统，采用节能地源空调，朝“碳中和”目标发展[80] - 智能水表获“节水产品认证”，“智慧供热管控一体化平台研发及产业化”项目获河南省一等奖[84] - 倡导绿色办公，培养员工环保意识，实现节能减排和低碳办公[86] 产学研合作 - 为高校学生提供就业机会，与多所高校建立产学研合作[91] 社会责任 - 2024年累计缴纳税款8155.77万元，推动本地经济发展[92] - 开展投资者保护教育宣传等活动[93] - 报告期内对外捐赠金额为110,000元[96] 未来展望 - 2025年做好经营管理，推动创新发展，支持公益事业[98]

融资情况 - 非公开发行70,198,181股A股，发行价每股11元，募资总额772,179,991元，净额759,987,092.82元[2] 资金使用调整 - 获批使用不超2.5亿元募资金买保本产品拟调为不超1.5亿元[2] 理财产品投资 - 拟用不超1.5亿元闲置募资买保本产品，额度内资金可滚动使用[4] - 投资期限自股东会通过起12个月内有效，单产品不超12个月[5] 审批情况 - 投资通过董事会、监事会审议，尚需股东会审议[7] 风险与管理 - 金融市场波动或影响收益[9] - 按三分离原则建现金管理程序，严格筛选投资对象[10]

会议时间 - 2024年年度股东会现场会议2025年5月9日上午11:00召开[2] - 网络投票时间为2025年5月9日多个时段[2] - 股权登记日为2025年4月30日[4] 会议地点 - 现场会议在郑州市高新区红松路252号公司二号楼三楼会议室[7] - 现场参会登记在公司投资管理部[10] 会议审议 - 审议《关于公司2024年年度报告及年报摘要的议案》等11项议案[8][23] 会议其他 - 联系人王梦月，电话、传真0371 - 56160968，邮箱xtkj@suntront.com [11] - 现场会议会期半天，费用自理[11] - 授权委托有效期至本次股东会结束[23]

业绩总结 - 2024年度以1,136,678,341股为基数，每10股派现0.5元，共派红利56,833,917.05元[9] 资金运用 - 公司及子公司用闲置自有资金买理财额度不超12亿，低风险不超11亿，中高风险不超1亿[12] - 公司用不超1.5亿募集资金买保本型理财产品[13] - 公司及子公司用自有资金不超3.5亿进行证券投资[14] 会议相关 - 2024年多项议案通过监事会审议，待股东会审议[3][4][7][9][10][12][13][14] - 第五届监事会第十二次会议4月7日通知，4月17日召开，3人全参会[2] 审计与内控 - 监事会认为2024年度审计报告反映公司财务与经营[5] - 监事会认为公司内控体系规范有效[8] - 监事会同意续聘中勤万信为2025年度审计机构[10] 薪酬议案 - 全体监事对薪酬议案回避表决，提交股东会审议[10]

利润分配 - 2024年度以11.37亿股为基数，每10股派现金股利0.5元，共派5683.39万元[12] 资金使用 - 公司及子公司用闲置自有资金买理财产品额度不超12亿，低风险不超11亿，中高风险不超1亿[15] - 公司用暂时闲置募集资金买保本型理财产品额度不超1.5亿[17] - 公司及子公司用自有资金证券投资额度不超3.5亿[19] 会议相关 - 2025年4月7日发董事会会议通知，4月17日召开，9名董事全出席[2] - 《2024年年度报告》等多个议案9票同意通过，部分需提交年度股东会审议[3] - 公司将于2025年5月9日在郑州召开2024年年度股东会[26] 人员薪酬 - 独立董事年度津贴5万元/人，非独立董事无津贴[21] - 《关于高级管理人员2024年度薪酬及2025年度薪酬方案的议案》7票同意通过[22] 审计相关 - 董事会认可中勤万信会计师事务所2024年工作[25] - 《关于<2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况>的议案》9票同意通过[24]

业绩数据 - 2024年度公司归属股东净利润19161.17万元，母公司净利润15320.45万元[3] - 2024年度可供分配利润119483.27万元[4] 分红回购 - 以1136678341股为基数，每10股派现0.5元，共派56833917.05元[4] - 2024年累计现金分红预计79567483.87元[4] - 2024年股份回购金额54064770.39元[5] - 2024年现金分红和回购总额预计133632254.26元，占净利润69.74%[5] - 近三年累计现金分红及回购注销总额453994195.39元，高于年均净利润30%[7] 其他数据 - 近三年累计研发投入占累计营收比例8.43%[7] - 2023、2024年金融资产核算及列报金额分别为896428647.21元、821287224.19元，占总资产比例26.21%、23.96%[8] - 2024、2023年合并报表金融资产占总资产比例分别为23.96%、26.21%，母公司为19.56%、21.59%[10]

募资情况 - 公司非公开发行70198181股，发行价每股11元，募资772179991元，净额759987092.82元[1] 募投项目 - 募投项目总投资87800万元，含智慧水务云服务平台等四个项目[5] 现金管理 - 拟用不超1.5亿元闲置募资现金管理，期限不超12个月，产品为保本型[7][8] - 此前获批不超2.5亿元买保本理财，拟调为不超1.5亿元，待股东会审议[17]

新天科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 勤信专字【2025】第 0624 号 我们接受委托，审核了后附的新天科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）董 事会编制的《关于 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称"募 集资金专项报告"） 。 目 录 | 内 容 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 一、新天科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用 | 1-2 | | | 情况鉴证报告 | | | | 二、新天科技股份有限公司董事会关于 2024 | 年度募集资金 3-8 | | | 存放与使用情况的专项报告 | | | 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层 电话：（86-10）68360123 传真：（86-10）68360123-3000 邮编：100044 新天科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 勤信专字【2025】第 0624 号 新天科技股份有限公司全体股东： 一、董事会的责任 贵公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监 ...

内部控制审计 - 中勤万信审计新天科技2024年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 建立健全和实施内部控制并评价有效性是公司董事会责任[4] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告重大缺陷[5] 内部控制情况 - 内部控制有固有局限性，根据审计结果推测未来有效性有风险[6] - 公司于2024年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[7]