募集资金情况 - 非公开发行70,198,181股A股，募资772,179,991元，净额759,987,092.82元[1] - 原计划投资四项目总额76,000万元，使用净额75,998.71万元[2] 项目投资调整 - 智慧水务和农业项目追加投资后总额调至87,800万元[3][4] - 四项目达预定可使用状态时间调至2025年10月31日[7] 资金使用进度 - 截至2024年11月30日，募资累计使用67,717万元，余额20,258.99万元[5] - 智慧水务等四项目投资进度63.71%-83.95%[6]

股份锁定与转让 - 董监高证券账户内年内新增本公司无限售条件股份按75%自动锁定[6] - 每年首个交易日按25%计算董监高本年度可转让股份法定额度[7] 交易规则 - 董监高买卖本公司股票及其衍生品种前提前2日书面通知董事会秘书[10] - 董监高在年报、半年报公告前15日内不得买卖本公司股票[10] - 董监高在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖本公司股票[10] 减持规定 - 董监高计划转让股份应在首次卖出前15日报告并披露减持计划[13] - 减持完毕或未实施完毕均应在2日内报告并公告[14] 其他情况披露 - 董监高股份被强制执行应在收到通知后2日内披露[14] - 董监高股份变动应在事实发生2日内报告并公告[15] 收益与计划披露 - 持股5%以上股东等违规买卖所得收益归公司[15] - 董监高未披露增持计划首次披露且拟继续增持应披露后续计划[16] - 增持主体在增持计划实施完毕公告前不得减持[16] - 定期报告发布时增持计划未完成应披露实施情况[16] 管理与责任 - 董事会秘书负责管理相关人员股份数据信息并检查披露情况[18] - 董监高买卖股票违规除受监管处罚外公司还将视情况处分[18] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责制定、解释和修改[20] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效[20]

海通证券股份有限公司关于新天科技股份有限公司 调整募集资金投资项目实施进度的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为新天科技 股份有限公司（以下简称"新天科技"或"公司"）2016年度非公开发行股票的持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作（2023年12月修订）》等有关规定，对新天科技调整募集资金 投资项目实施进度事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可【2016】1356 号"文核准，公司通过非 公开发行股票的方式向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）70,198,181 股， 发行价格为每股 11.00 元，募集资金总额为 772,179,991.00 元，扣除各项发行费 用人民币 12,192,898.18 元后，募集资金净额为人民币 ...

会议情况 - 新天科技第五届董事会第十一次会议于2024年12月20日召开，9位董事均出席[1] 议案审议 - 审议通过调整募投项目实施进度议案，预定可使用状态时间调至2025年10月31日[1] - 审议通过修订《董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》议案[3] - 审议通过制定《舆情管理制度》议案[5] 表决结果 - 调整募投项目实施进度议案9票同意，0票反对，0票弃权[2] - 修订股票管理制度议案9票同意，0票反对，0票弃权[4] - 制定舆情管理制度议案9票同意，0票反对，0票弃权[5]

会议情况 - 公司第五届监事会第十一次会议于2024年12月20日召开[1] - 应参会监事3人，实际参会3人[1] 项目调整 - 会议审议通过调整募集资金投资项目实施进度议案[2] - 四个项目预定可使用状态时间调整为2025年10月31日[2] - 四个项目含智慧水务、农业节水等平台及相关研发项目[2]

舆情管理组织 - 公司成立舆情工作组，董事长任组长，董秘任副组长[3] - 投资管理部负责舆情信息监测收集[4] - 其他职能部门配合舆情信息采集[4] 舆情处理原则与方式 - 处理原则包括快速反应等[6] - 一般舆情由董秘和投资管理部灵活处置[7] - 重大舆情由组长召集会议决策部署[8] 信息保密与追责 - 内部人员对未公开重大信息保密[11] - 关联人擅自披露致损公司保留追责权[11] - 媒体编造虚假信息致损公司保留追责权[11]

利润分配 - 2024年前三季度利润分配方案获2024年第二次临时股东大会通过[2] - 以1136678341股为基数，每10股派现金股利0.2元，共派22733566.82元[2][3] 税收与对象 - QFII、RQFII等每10股派0.18元，个人股息红利税差别化征收[3] - 分派对象为2024年12月9日收市后登记在册全体股东[5] 时间安排 - 股权登记日为2024年12月9日，除权除息日为12月10日[4] - A股股东现金红利2024年12月10日划入资金账户[6] 其他 - 实际每10股分红0.194336元，除权除息参考价减0.0194336元/股[7][8] - 咨询地址郑州高新区红松路252号，电话0371 - 56160968[9]

北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：(86-10) 85191300 传真：(86-10) 85191350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于新天科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：新天科技股份有限公司 北京市君合律师事务所受新天科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的委 托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大 会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、规章及《新天科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就贵公司 2024 年第二 次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）有关事宜出具本法律意见书。 2、根据本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方 式召开。 3、根据本所律师核查，贵公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票 系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向贵公司股东提供了网络投票服务。其中，通过 深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年11月15日9:15—9： 25，9：30 ...

股东大会出席情况 - 出席股东及代表共317人，代表有表决权股份588,672,190股，占比51.7888%[5] - 现场出席9人，代表股份581,242,642股，占比51.1352%[6] - 网络投票出席308人，代表股份7,429,548股，占比0.6536%[7] - 中小投资者出席312人，代表股份68,861,124股，占比6.0581%[7] 利润分配 - 2024年前三季度以1,136,678,341股为基数，每10股派现金0.2元，共派22,733,566.82元[8] 表决情况 - 总表决同意587,254,038股，占比99.7591%[9] - 总表决反对1,364,212股，占比0.2317%[9] - 总表决弃权53,940股，占比0.0092%[9] - 中小股东表决同意67,442,972股，占比97.9406%[10] - 中小股东表决反对1,364,212股，占比1.9811%[10]

业绩总结 - 2024年第三季度报告准确反映公司财务和经营情况[1] 利润分配 - 2024年前三季度利润分配预案待股东大会审议[1,3] - 以1136678341股为基数，每10股派现0.2元，共派22733566.82元[1] 会议审议 - 2024年10月22日监事会会议审议两议案均全票通过[1]