独立董事评估 - 公司董事会对独立董事独立性情况进行评估[1] - 现任独立董事不存在妨碍独立客观判断的关系[1] - 2023年度独立董事保持高度独立性[1] - 独立董事履职符合法规及公司制度要求[1] - 独立董事为公司决策提供公正、独立专业意见[1]

海通证券股份有限公司关于新天科技股份有限公司 使用募集资金购买保本型理财产品的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为新天科技 股份有限公司（以下简称"新天科技"或"公司"）2016年度非公开发行股票的持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范 运作》等有关规定，对公司使用募集资金购买保本型理财产品的事项进行了核查， 具体情况如下： 新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年3月29日召开的第五届董 事会第二次会议及2023年4月26日召开的2022年年度股东大会审议通过，同意公 司使用募集资金不超过人民币4.2亿元购买保本型理财产品，有效期为自股东大 会审议通过之日起12个月。因上述使用募集资金购买保本理财产品的授权期限即 将届满，为提高资金使用效率，在保证公司正常经营的情况下，经公司第五届董 事会第七次会议 ...

财报披露 - 公司于2024年3月30日披露《2023年年度报告》及摘要[1] 业绩说明会安排 - 2024年4月12日15：00 - 17：00举行2023年度网上业绩说明会[1] - 采用网络远程方式，在深交所“互动易”平台“云访谈”栏目参与[1] - 董事、总经理等人员出席[1] 问题征集与解答 - 提前征集问题，可在“互动易”平台“云访谈”栏目提问[2] - 业绩说明会在信息披露允许范围内回答关注问题[2]

人员情况 - 截至2023年末，公司有合伙人72人、注册会计师377人，签过证券服务业务审计报告的130人[3] - 截至2023年末，河南分所有257名员工，其中注册会计师55人[3] 业绩数据 - 2022年经审计收入总额45348.27万元，审计业务收入37388.66万元，证券业务收入9582.40万元[3] - 2023年上市公司年报审计家数32家，审计收费总额3232.50万元[3] 风险情况 - 近三年因执业行为受刑事处罚0次、行政监管措施3次，涉及6名从业人员[4] - 截止2022年末，职业风险基金余额4466.38万元，年购累计赔偿限额8000万元责任险[18] 审计工作 - 2023年审计围绕收入确认、存货等重点展开并按时提交工作[15] - 2023年就重大会计审计事项与专业技术部咨询，无意见分歧[9][10] 其他情况 - 公司在聘任合同中明确其信息安全管理责任义务，其制定了相关制度[17]

资金募集 - 非公开发行70,198,181股A股，发行价每股11元，募资总额772,179,991元，净额759,987,092.82元[1] 资金使用调整 - 获批使用不超4.2亿元募资金买保本理财，拟调为不超2.5亿元[1] 理财投资 - 拟用不超2.5亿闲置募资买保本理财，额度内资金可滚动使用[4] - 投资期限自股东大会通过起12个月内有效，单产品不超12个月[6] 决策流程 - 投资决策经董事会、监事会审议，尚需股东大会审议[10] 监督管理 - 内审部门每季度末检查理财资金并报告[13]

新天科技股份有限公司 审计报告 勤信审字【2024】第 0453 号 | | | | 内 容 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-4 | | | 二、已审财务报表 | | | | 1.合并资产负债表 | 5-6 | | | 2.母公司资产负债表 | 7-8 | | | 3.合并利润表 | 9 | | | 4.母公司利润表 | 10 | | | 5.合并现金流量表 | 11 | | | 6.母公司现金流量表 | 12 | | | 7.合并所有者权益变动表 | 13-14 | | | 8.母公司所有者权益变动表 | 15-16 | | | 三、财务报表附注 | 17-99 | | 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层 电话：（86-10）68360123 传真：（86-10）68360123-3000 邮编：100044 审 计 报 告 勤信审字【2024】第 0453 号 新天科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了新天科技股份有限公司财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合 并及母公 ...

未找到与公司财报电话会议相关的内容，无法按要求输出关键要点。

理财计划 - 公司及子公司拟用不超10亿闲置自有资金买理财产品，保本不超7亿，非保本不超3亿[3] - 非保本中高风险等级以上产品不超非保本额度40%[5] - 投资有效期12个月，单个产品期限不超12个月[6] 审批情况 - 该事项已通过两会审议，尚需股东大会审议[8] 风险应对 - 完善内控制度等，经营管理层及财务人员审核跟踪[11] - 内审部门每季度末检查并报告，预计收益和损失[11] 影响 - 不影响正常经营，可提高资金效率和收益[13]

募集资金情况 - 2016年非公开发行股票70,198,181股，发行价每股11元，募集资金总额772,179,991元，净额759,987,092.82元[11] - 截至2023年12月31日，累计利息收入扣除手续费净额115,046,898.18元，期末余额306,683,718.02元[13] - 截至2023年12月31日，募集资金尚未使用余额30,668.37万元，含利息等净额11,504.69万元[14] - 募集资金总额为75,998.71万元，本年度投入13,856.06万元，累计投入56,835.03万元[21] - 累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0.00%[21] 项目投资情况 - 智慧水务云服务平台项目承诺投资28,000万元，调整后35,000万元，期末累计投入24,241.81万元，投资进度69.26%[21] - 智慧农业节水云服务平台项目承诺投资17,998.71万元，调整后22,800万元，期末累计投入7,037.89万元，投资进度30.87%[21] - “互联网 + 机械表”升级改造产业化项目承诺和调整后均为18,000万元，期末累计投入14,580.22万元，投资进度81.00%[21] - 移动互联抄表系统研发项目承诺和调整后均为12,000万元，期末累计投入10,975.11万元，投资进度91.46%[21] 股权收购情况 - 2017年公司用10,500万元募集资金支付上海肯特75%股权现金对价[22] - 2018年公司用42,396,557元募集资金收购上海肯特24.9997%股权[22] 资金使用计划 - 尚未使用的募集资金中22,000.00万元用于购买理财产品及定期存单[22] - 2024年拟用约11,800万元募集资金利息对两项目追加投资[24]

内部控制审核 - 中勤万信对公司2023年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性进行审核[4] - 公司董事会认为于2023年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效内部控制[11] 缺陷情况 - 截止2023年12月31日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷[15] - 截止2023年12月31日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷[16] 评价体系 - 公司董事会是内部控制评价的最高决策机构，审计委员会领导工作，审计部具体实施[17] - 内部控制评价依据《企业内部控制基本规范》及配套指引等[18] - 纳入评价范围的单位包括公司本部、全资及控股子公司[19] - 纳入评价范围的事项包括内部环境、风险评估等[20] - 重点关注的高风险领域包括对控股子公司管理控制、对外担保等[21] 管理体系 - 公司设置了包括股东大会、董事会、监事会和经营管理层的管理体系并制定相关制度明确职责权限[26] - 董事会定期进行风险评估，运用多种策略控制风险[29] - 公司建立了涵盖多种控制措施的内部管理体系[30] 日常管理 - 公司按月召开经营分析会汇报指标分析经营状况[36] - 公司制定绩效考核管理办法，按期组织季度和年度考核[37] 风险机制 - 公司建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[38] 子公司管理 - 公司制定子公司重大事项报告制度，监管控股子公司[39] 制度规范 - 公司制定对外担保管理制度规范担保行为[40] - 公司制定关联交易决策制度规范关联交易[41] - 公司制定对外投资管理制度管理重大投资项目[42] 重要性水平 - 公司以净利润的5%作为利润表整体重要性水平衡量指标[54] - 公司以直接损失占资产总额的0.5%作为非财务报告重要性水平衡量指标[60] 报告期情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[62] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[63] 资金管理 - 公司建立严格货币资金授权批准程序，实行不相容职务分离控制[46] - 公司制定《募集资金使用管理制度》，明确募集资金专户存放、专款专用原则[47] 信息系统 - 公司利用OA、ERP等系统收集、处理和传递日常经营管理信息[49] 监督机制 - 公司董事会下设审计委员会，审计委员会下设审计部开展内部监督及审计工作[50] - 公司监事会对股东大会负责，监督公司日常经营等情况[50] - 独立董事对公司重大事项发表独立意见，为公司经营发展提建议[50]