人员情况 - 截至2023年末，四川华信有合伙人51名、注册会计师141名，签过证券服务业务审计报告的108名[1] - 签字项目合伙人唐辉等近三年签上市公司年度审计报告均为3份[2] - 质量控制复核人廖群近三年复核超10份，未签过报告[3] 监管措施 - 2022年12月和2023年11月，浙江证监局因审计问题对唐辉等出具警示函[3] 审计工作 - 2023年年度审计就重大会计审计事项咨询并解决问题[4] - 2023年年度审计重大会计审计事项达成一致，无分歧[5] - 2023年审计针对公司情况制定审计工作方案[6] 风险保障 - 截至2023年末，累计提取职业风险基金2558.00万元，职业保险累计赔偿限额8000万元[7] - 近三年不存在因执业行为发生民事诉讼情况[7]

| 序号 | 制度名称 | | 类型 是否需要提交股东大会 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《股东大会议事规则》 | 修订 | 是 | | 2 | 《董事会议事规则》 | 修订 | 是 | | 3 | 《独立董事工作制度》 | 修订 | 是 | | 4 | 《关联交易管理制度》 | 修订 | 是 | | 5 | 《对外担保管理制度》 | 修订 | 是 | | 6 | 《董事会战略委员会议事规则》 | 修订 | 否 | | 7 | 《董事会审计委员会议事规则》 | 修订 | 否 | | 8 | 《董事会提名委员会议事规则》 | 修订 | 否 | | 9 | 《董事会薪酬与考核委员会议事规则》 | 修订 | 否 | | 10 | 《总经理工作细则》 | 修订 | 否 | 证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2024-026 兴源环境科技股份有限公司 关于修订公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 兴源环境科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 25 日召开第 ...

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2024-015 兴源环境科技股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十次会议于 2024 年 4 月 25 日以通讯方式召开。本次会议的通知于 2024 年 4 月 12 日以邮件、 专人送达、电话通知等形式送达。本次会议应参与表决的监事 3 名，实际参与表决 的监事 3 名。本次会议的通知、召开以及参会监事人数均符合相关法律、法规、规 则及《公司章程》的有关规定。 本次会议形成以下决议： 一、审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 具体内容详见同日在中国证监会指定信息披露网巨潮资讯网披露的《2023 年度 财务决算报告》。 本议案需提交股东大会审议。 具体内容详见同日在中国证监会指定信息披露网巨潮资讯网披露的《2023 年度 监事会工作报告》。 本议案需提交股东大会审议。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘 ...

保险相关 - 2024年4月25日公司审议通过为董监高买责任险议案[1] - 投保人是兴源环境科技股份有限公司[1] - 被保险人含公司及全体董监高[1] - 赔偿限额不超10000万元，保费不超50万元[1] - 保险期限12个月，可续保或重投[1] 决策流程 - 董事会提请授权经营管理层办理购买及续保[1] - 全体董监高回避表决，议案提交股东大会审议[2]

董事会提名委员会议事规则 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为规范兴源环境科技股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管理人 员的产生，优化董事会组成，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《兴源环境科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员会（以下简称"提名委员会"）， 并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高 级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本议事规则所称的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负 责人、董事会秘书及经董事会聘任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数并担任召集人。 召集人在委员内选举产生。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上 董事提名，由董事会选举产生。 兴源环境科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务或失去任职资格，则该 ...

会议召开情况 - 2023年度召开11次董事会、5次股东大会等会议[3] 董事出席情况 - 独立董事赵勇各会议均全勤且表决同意[3][4] 议案审议情况 - 2023年多次审议通过发行股票、借款等议案[5][6][7][8] 报告披露情况 - 报告期内按时编制并披露定期报告[6]

业绩相关 - 纳入本年度评价范围的资产总额和营业收入总额均占合并报表对应总额的100%[6] - 2016年年报虚增营业收入9063.09万元、虚增利润总额2202.07万元，2017年年报虚增营业收入26807.66万元、虚增利润总额3636.86万元[39] 内控情况 - 基准日公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷，报告期未发现非财务报告重大、重要缺陷[3][33] - 基准日至报告发出日未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[4] - 财务和非财务报告内部控制缺陷定量标准明确[29][31] - 2023年12月29日完成2016 - 2022年年度、2023年半年度和三季度财务报告会计差错追溯调整[32] 公司治理 - 公司建立由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的法人治理结构[6] - 审计监察部由董事会下设的审计委员会领导[8] 制度建设 - 建立人力资源、风险、预算等多项管理制度[9][11][15] - 制定财务、固定资产、募集资金等管理规定[18][19][22] 业务策略 - 业务拓展以EPC与现金流项目为主，以项目毛利率及应收账款回款率考核[17] 未来计划 - 结合内控缺陷优化业务流程及配套制度[35] - 优化内控环境，加大培训和宣传力度[35] - 加强风险导向型审计工作，加大内审力度[35] 违规事项 - 2023年7月因涉嫌信息披露违法违规被立案[36] - 2023年10月收到浙江证监局警示函指出多项问题[37] 整改措施 - 强化财务内部管理，修订完善财务管理制度[42] - 强化业务合规管理，扩大法律法规培训范围[42] - 完善内部控制监督机制，梳理完善内部控制制度[43]

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2024-024 兴源环境科技股份有限公司 关于公司子公司向关联方申请融资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第五届董事会第二十一次会议，以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权的结果审议 通过了《关于公司子公司向关联方申请融资的议案》，关联董事李建雄、张明贵、 方强回避表决。本次关联交易尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关 系的关联人将回避表决。具体情况如下： 一、关联交易情况概述 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 经营范围：吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办 理票据承兑与贴现、发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政 公司控股子公司杭州兴源环保设备有限公司（以下简称"兴源环保"）因日 常经营补充流动资金需要，拟向中国民生银行股份有限公司杭州分行（以下简称 "民生银行"）申请人民币 5,000 万元融资额度。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 ...

业绩相关 - 截至2023年底未分配利润-24.62亿元，实收股本15.54亿元，未弥补亏损超实收股本三分之一[1] 资金与股东 - 2023年控股股东变更为宁波财丰科技，将定向增发提供12亿元资金[4] 业务发展 - 2024年装备制造开拓海外市场，储能打强六项能力，双碳实现重点市场突破[4] - 2024年力争完成PPP项目收尾，提升人均效率10%左右[5][6] 业务策略 - 以水利疏浚为核心，开拓环保项目，减少工程投入，增加储能投入[2][6] 管理举措 - 2024年加强内控，建立供应链管理体系[6]

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2024-028 兴源环境科技股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、召集人：本次股东大会由董事会召集，会议的召集经第五届董事会第二 十一次会议审议通过。 3、会议召开的合法、合规性 本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 4、会议日期、时间 现场会议：2024年5月17日(星期五)，下午14:00 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2024年5月17日 上午9:15—9:25，9:30—11:30和下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联 网投票系统投票的时间为2024年5月17日上午9:15至下午15:00的任意时间。 5、会议召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网 络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上 ...