索 引 号 bm56000001/2023-00012429 分 类 发布机构 发文日期 1698973565000 名 称 关于对兴源环境科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定 文 号 主 题 词 关于对兴源环境科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的 决定 我局在现场检查中发现兴源环境科技股份有限公司（以下简称公司）存在以下问题：一是2016年至2017年，部分 工程项目收入和成本确认不符合企业会计准则的规定；二是2016年至今的各期财务报表中相关资产及应付账款披露不 准确；三是并购标的杭州中艺生态环境工程有限公司2017年商誉减值准备计提不充分。 公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条和《上市公司信息披露管理办 法》（证监会令第182号）第三条规定，周立武为公司时任董事长、总经理，樊昌源为公司时任董事长、董事会秘 书，张胜海、吴劼、颜学升分别为公司时任总经理，张映辉、石创基、伏俊敏分别为公司时任财务总监，刘慧为公司 时任董事会秘书，上述人员违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条和第五十八条规定，公 司董事长李建雄、总经理孙明非、财 ...

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2023-095 兴源环境科技股份有限公司 关于公司收到《民事判决书》暨重大诉讼进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、案件所处的诉讼阶段：二审判决。 2、上市公司所处的当事人地位：原告。 3、诉讼涉案金额：被告向原告支付 18,889.10 万元，并支付违约金（2021 年 5 月 1 日至 2021 年 9 月 27 日违约金计 1,416.6825 万元，2021 年 9 月 27 日 之后的违约金以 18,889.10 万元为基数，按每日万分之五的标准计算至实际付 清日止）；由被告承担本案全部诉讼费用、保全费用。 4、对上市公司损益产生的影响：案件为终审判决，根据判决结果，案件受 理费 1,057,089 元，由兴源环境科技股份有限公司、杭州中艺生态环境工程有 限公司负担。 二、本次诉讼的进展情况 公司近日收到浙江省高级人民法院送达的《民事判决书》<（2023）浙民终 1026 号>。根据该判决书，本案判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受 理费 1,057, ...

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2023-094 兴源环境科技股份有限公司 关于收到浙江证监局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 兴源环境科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 10 月 30 日收到 中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称"浙江证监局"）下发的《关于 对兴源环境科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》 （[2023]136 号）。现将相关内容公告如下： 一、《行政监管措施决定书》内容 兴源环境科技股份有限公司、周立武、樊昌源、李建雄、张胜海、吴劼、颜 学升、孙明非、张映辉、石创基、伏俊敏、孙颖、刘慧、方强： 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证 券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日超 6 个月内向 有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 二、相关说明 公司及相关人员高度重视行政监管措施决定书提到的问题，并对相关的问题 和不足进行深刻反思，根据浙江证监局的要求积极整改 ...

关于 兴源环境科技股份有限公司 召开2023年第三次临时股东大会 之 法律意见书 二〇二三年十月 浙江六和（宁波）律师事务所 浙江六和（宁波）律师事务所 关于兴源环境科技股份有限公司召开 2023年第三次临时股东大会之法律意见书 致：兴源环境科技股份有限公司 浙江六和（宁波）律师事务所（以下简称本所）接受兴源环境科技股份有限公 司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理 委员会《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中 华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国 香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行 政法规、规章、规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席公 司于2023年 10月30日召开的2023年第三次临时股东大会（以下简称本次股东大会） ，并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 2. 公司2023年8月29日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） 及深圳证券交易所（以下 ...

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2023-092 兴源环境科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会召开期间没有增加或变更提案。 5、根据公司股东新希望投资集团有限公司（以下简称"新投集团"）与宁波 财丰科技有限公司（以下简称"财丰科技"）于 2023 年 2 月 1 日签署的《表决权 委托协议》，新投集团同意在委托期限内，将其直接持有的 369,205,729 股公司 股份所对应的表决权独家且不可撤销地委托给财丰科技行使。 一、会议召开与出席情况 （一）会议召开情况 1、现场会议召开时间：2023 年 10 月 30 日(星期一)下午 14:00； 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2023 年 10 月 30 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30 和下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 10 月 30 日上午 9:15 ...

兴源环境科技股份有限公司 关于完成补选非独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召 开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于补选非独立董事的议案》， 同意补选李雪女士为公司非独立董事，同时担任第五届董事会战略委员会委员， 任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。 李雪女士具备担任上市公司董事的任职资格，未受过中国证监会及其他有 关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，不存在《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3 条所 列情形。本次补选完成后，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任 的董事人数未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规要求。 李雪女士简历详见附件。 特此公告。 兴源环境科技股份有限公司董事会 证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2023-093 2023 年 10 月 30 日 附件：李雪女士简历 李雪女士，1990 年生， ...

财务状况 - 2023年第三季度，公司营业收入为263,571,629.57元，同比下降8.16%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-89,526,433.56元，同比下降53.77%[5] - 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况[5] - 公司2023年9月30日的流动资产中，货币资金为388,993,858.06元，应收账款为1,014,878,210.27元[17] - 2023年第三季度，兴源环境科技股份有限公司的流动资产合计为3,187,494,967.02元，较上期下降了415,801,220.65元[18] - 非流动资产合计为7,558,100,123.78元，较上期略有下降[18] - 公司的负债合计为9,445,001,362.22元，较上期略有下降[19] - 所有者权益合计为1,300,593,728.58元，较上期略有下降[19] 经营情况 - 公司全资子公司与国宁睿能签订了《物资采购合同》，合同额为人民币282,600,000.00元[16] - 公司于2023年2月1日召开第五届董事会第八次会议审议通过2023年度向特定对象发行A股股票相关议案[16] 利润表变动 - 利润表中，税金及附加、研发费用、财务费用等发生变动，主要原因包括附加税增加、收入规模下降等[8] - 本期营业总收入为693,419,558.27元，较上期下降253,004,863.31元[19] - 营业总成本为1,064,370,327.51元，较上期下降44,327,444.57元[19] - 财务费用为159,166,109.57元，较上期增加73,078,168.20元[20] - 公司本期净利润为-350,422,923.56元，较上期净亏损增加201,555,546.41元[20] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-99,502,315.96元，同比增长70.13%[5] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-99,502,315.96元，较上期下降333,165,366.55元[22] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-6,645,048.98元，较上期减少45,581,194.30元[23] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-93,117,145.14元，较上期减少79,990,210.44元[23] 股东情况 - 前十名股东中，新希望投资集团持股比例为23.76%，持股数量为369,205,729股[9] - 上海长富投资管理有限公司持股比例为10.17%，持股数量为158,005,112股[9]

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2023-090 兴源环境科技股份有限公司 一、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审议，监事会认为，公司 2023 年第三季度报告的编制、审核程序符合相关规 定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第三季度的经营情况，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见同日在中国证监会指定信 息披露网巨潮资讯网披露的《2023 年第三季度报告》（公告编号：2023-091）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 监事：李红顺、张彦、詹丽琴 兴源环境科技股份有限公司监事会 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十六次会议于 2023 年 10 月 27 日以通讯方式召开。本次会议的通知于 2023 年 10 月 24 日以电子 邮件形式通知了全体监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会 议的通知、召开以及参会监事人数均符合相关 ...

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2023-089 兴源环境科技股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经审议，董事会认为，公司编制的《2023 年第三季度报告》符合相关法律法 规和深圳证券交易所的规定，真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第三季度 的经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见同 日在中国证监会指定信息披露网巨潮资讯网披露的《2023 年第三季度报告》（公 告编号：2023-091）。 公司《2023 年第三季度报告》财务报表部分已经董事会审计委员会审议通 过。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 董事：李建雄、张明贵、方强、盛子夏、赵勇、路加、肖炜麟 兴源环境科技股份有限公司董事会 2023 年 10 月 27 日 1 兴源环境科技股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事会第十六次会议 于 2023 年 10 月 27 日以通讯方式召开。本次会议的通知于 2023 年 10 月 24 日 以电子邮件方式通知了全体董事。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 截至本公告披露日，李佳女士未持有公司股票，不存在应履行而未履行的承 诺事项。 证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2023-088 兴源环境科技股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 兴源环境科技股份有限公司(以下简称"公司")于近日收到公司董事李佳女 士的书面辞职报告，李佳女士因个人工作原因辞去公司第五届董事会董事职务。 辞职后，李佳女士将不再担任公司任何职务。 李佳女士的上述职务原定任期届满日为第五届董事会届满之日（即 2025 年 5 月 18 日）。根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定，李佳女士辞去公司董事 职务不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，不会影响公司董事会正常 运作，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效，公司将按照法定程序完成董事 的补选工作。 李佳女士任职期间认真履职、勤勉尽责，为公司规范运作和发展发挥了积极 作用，公司对李佳女士在担任董事期间为公司所做出的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 兴源 ...