根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 的相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额 不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为2023年 年度股东大会通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。本次授权事宜需提 交公司2023年年度股东大会审议。本次授权事宜包括以下内容： 证券代码：300272 证券简称：开能健康 公告编号：2024-033 债券代码：123206 债券简称：开能转债 开能健康科技集团股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快速 融资"）的条件 办理小额快速融资相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开 的第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理小 额快速融资相关事宜的议案》。 董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《注册管 理办法》等法律、法规、规范性文 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于开能健康科技集团股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：开能健康 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李光耀 | 联系电话：021-61118978 | | 保荐代表人姓名：方雪亭 | 联系电话：021-61118978 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方 | | | 占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | 是 | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4、公司治理督导情 ...

开能健康科技集团股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2024 年 4 月制定） 第一章 总则 第一条 为进一步完善开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范独立董事专门会议议事方式和决策程序，充分发挥独立董 事在公司治理中的作用，保护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范 性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加， 为履行独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》《独立董事制度》的规定，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业 ...

经核查报告期内公司独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 开能健康科技集团股份有限公司 开能健康科技集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度独立董事谢荣兴、陶鑫良①、朱震宇、侯郁波及王高②的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 董 事 会 二○二四年四月十九日 ① 2024 年 5 月 22 日，公司披露《关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人 员、证券事务代表的公告》，谢荣兴及陶鑫良自董事会于 ...

开能健康科技集团股份有限公司 内部控制制度 第五条 公司内控制度应力求全面、完整，至少在以下层面作出安排： 第六条 公司建立和实施内控制度时，应考虑以下基本要素： （一）目标设定，指董事会和管理层根据公司的风险偏好设定战略目标； 第一章 总则 （二）内部环境，指公司的组织文化以及其他影响员工风险意识的综合因素， 包括员工对风险的看法、管理层风险管理理念和风险偏好、职业道德规范和工作 第一条 为了规范开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）运作， 建立健全和有效实施内部控制制度，提高公司风险管理水平，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 结合实际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司为了保证公司战略目标的实现，降低股东的风险， 而对公司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公 司董事会、管理层及全体员工共同参与的一项活动。 第三条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章的规定建 ...

2023 年控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]33278 号 开能健康科技集团股份有限公司全体股东： 我们审计了开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"开能健康"）财务报表，包括 2023 年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2023年度的利润表和合并利润表、现金 流量表和合并现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注，并于 2024年4月19日签署了无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告[2022]26号）和证券 交易所相关文件要求，开能健康编制了后附的2023年年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是开能健康管理层的责任。 我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核，我们认为，开能健康 汇总表在所有重大方面与已审计财务报表保持了一致。除复核外，我们并未对汇总表所载信 息执行额外的审计或其他工作。 为了更好地理解开能健康 ...

募集资金情况 - 2023年7月发行可转换债券募集资金总额2.5亿元，净额2.4400744189亿元[1] - 截至2023年12月31日，发行费599.255811万元，投入募投项目5980.315732万元，利息净额80.478438万元，余额1.9347330045亿元[5] - 2023年未使用闲置募集资金现金管理，无购买理财产品情况[11] 项目投资进度 - 健康净水装备生产线智能化升级项目承诺投资2亿元，2023年实际投入1590.511899万元，进度7.95%[30] - 补充流动资金项目承诺投资5000万元，2023年实际投入4989.059644万元，进度99.78%[30] - 合计承诺投资2.5亿元，2023年实际投入6579.571543万元，进度26.32%[30] 资金使用决策 - 2023年11月20日同意用募集资金置换先期投入及发行费用自筹资金846.42万元，年底未转出[14] - 2023年8月22日同意用不超2亿元闲置募集资金现金管理，当年未使用[17] - 公司拟用部分闲置募集资金现金管理提高效率[32]

开能健康科技集团股份有限公司 章程修正案 开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开 第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理公司工商 变更登记的议案》。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司 现金分红》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》相关要求以及公司实际情况， 公司董事会拟对公司《公司章程》相关条款进行如下修订： | 序号 | 原《公司章程》内容 | 修改后《公司章程》内容 | | --- | --- | --- | | 1 | 第二条 开能健康科技集团股份有限 | 第二条 开能健康科技集团股份有限 | | | 公司系依照《公司法》和其他有关规定 | 公司系依照《公司法》和其他有关规定 | | | 成立的股份有限公司（以下简称"公 | 成立的股份有限公司（以下简称"公 | | | 司"）。 | 司"或"上市公司"）。 | | 2 | 第六条 公司注册资本为人民币 | 第六条 公司注册资本为人民币 | | | 万元。 57, ...

公司是一家全球人居水处理综合解决方案及产品和服务的提供商。2001年， 公司在国内率先提出了"全屋净水"的人居用水理念，并自设立以来一直致力于 全屋净水机、全屋软水机、商用净化饮水机、RO膜反渗透净水机、多路控制阀、 复合材料压力容器、膜元件等人居水处理产品及核心部件的研发、制造、销售与 服务。深耕净水行业二十余年，向行业客户及个人家庭提供包括居家用水解决方 案、商务用水解决方案、公共设施用水解决方案及其他特殊条件定制用水解决方 案等，为客户提供现场考察、方案设计、设备安装调试和售后服务等一系列服务。 公司紧紧围绕智能制造和品牌建设持续打造并提升公司的核心竞争力，通过 技术和产品的领先性以及卓越的全屋净水行业先行者品牌形象获取市场份额和 利润。 2024年度，公司持续改善经营现金流，提高运营效率，定位"智能制造+品 牌渠道"双通道，坚持以智能制造为本服务行业客户，大力发展品牌业务挑战终 第 1 页 共 4 页 | 证券代码：300272 | 证券简称：开能健康 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123206 | 债券简称：开能转债 | | 开能健康科技集 ...

天职业字[2024]30236 号 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号——历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴证 对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们 认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 开能健康科技集团股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"开能健康"或"本公司"） 《开能健康科技集团股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 开能健康管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制《开能健康科技集 团股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 ...