战略委员会构成 - 成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 召集人由公司董事长担任[5] 委员补选规定 - 人数低于规定人数三分之二时，董事会六十日内完成补选[4] 会议通知与举行 - 会议召开前三天通知并提供资料[11] - 快捷通知2日无异议视为收到通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[14] 决议与记录 - 决议须全体委员过半数通过[14] - 会议记录保存不少于十年[14] 其他规定 - 超半数董事异议应书面反馈[9] - 工作细则董事会决议通过生效[20] - 工作细则解释权归董事会[20]

投资者关系管理组织架构 - 指定董事会秘书为投资者关系管理负责人[6] - 董事会秘书负责全面策划、安排和组织投资者关系管理活动[6] - 证券部是投资者关系管理职能部门，负责日常事务[7] 证券部职责 - 起草投资者关系管理制度修订议案并报董事会批准[7] - 真实、准确、完整、及时地进行信息披露[7] - 统计分析投资者和潜在投资者数量、构成及变动情况[8] - 公司面临危机后迅速提出有效处理方案并组织实施[8] - 建立并维护与多机构的良好公共关系[9] - 组织年度报告、半年报等报告的编制等工作[9] 工作协助与对象 - 可聘请专业机构协助实施投资者关系工作[11] - 工作对象包括投资者、证券服务机构及个人、媒体、监管部门等[12] 工作内容与沟通 - 内容涵盖制度建设、内部研究、报告编制等多方面[12] - 与投资者沟通内容有公司战略、信息披露、经营管理等信息[13] - 沟通方式包含公告、股东会、公司网站等[14] 信息披露与存档 - 在定期报告公布网址和电话，变更时及时公告[13] - 接待投资者相关文件资料存档期限为十年[16] - 业绩说明会等活动结束后及时披露主要内容[17] 特定对象沟通 - 与特定对象沟通前要求其出具资料并签署承诺书[18] - 特定对象发布相关文件前需知会公司，公司核查后同意发布[19] 再融资与调研限制 - 实施再融资计划注意信息披露公平性[19] - 在年报、半年报披露前三十日避免接受投资者现场调研、媒体采访等[20] 董高人员要求 - 董高人员接受特定对象采访和调研前知会董事会秘书，过程形成书面记录并签字确认[20] 活动记录与档案 - 投资者关系活动结束后两个交易日内编制《投资者关系活动记录表》并在深交所互动易网站刊载相关文件[20] - 投资者关系活动档案应包括参与人员、时间、地点，交流内容等[21] 报告注明与人员素质 - 委托分析师或独立机构发表投资价值分析报告时注明“本报告受公司委托完成”[21] - 投资者关系管理部门人员应具备了解公司情况、良好知识结构等素质[22] 员工培训 - 可对员工进行投资者关系管理工作相关知识系统培训，重大活动时举行专门培训[22] 制度执行与生效 - 本制度未尽事宜按相关法律法规和《公司章程》等执行，抵触时按国家规定执行[24] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同[26] - 本制度由公司董事会负责解释[26]

股东会审议事项 - 一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需审议[6] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需审议[8] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保需审议[8] - 为资产负债率超70%担保对象担保需审议[8] - 连续12个月内担保金额超最近一期经审计净资产50％且超5000万元需审议[8] - 连续12个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%需审议[8] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保需审议[8] - 被资助对象资产负债率超70%，财务资助事项需审议[9] - 单次或连续12个月内财务资助累计金额超最近一期经审计净资产10%需审议[9] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需审议[10] - 购买、出售资产交易连续12个月内累计金额达最近一期经审计总资产30%需审议[14] - 与关联人交易（担保除外）超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需审议[15] 股东会召开规则 - 年度股东会每年一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[18] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数2/3等情形，2个月内召开临时股东会[18] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求等情形触发临时股东会[18] - 独立董事提议召开，董事会10日内书面反馈[20] - 董事会同意召开，决议后5日内发通知[20] 股东提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[25] - 召集人收到临时提案后2日内发补充通知[25] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[25] 其他规则 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[26] - 股东会网络或其他方式投票开始时间限制[29] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[34] - 一年内购买、出售重大资产或担保超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[35] - 特定提案需出席股东会全体股东及部分其他股东所持有效表决权2/3以上通过[35] - 股东违规买入股份，超部分36个月内不得行使表决权[36] - 公司董事会等可公开征集股东投票权[36] - 关联交易事项需非关联股东投票表决[37] - 股东会选举两名以上董事实行累积投票制[38] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次为准[39] - 股东会通过派现等提案，公司2个月内实施方案[41] - 股东可请求法院撤销违规股东会决议[42] - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存不少于10年[44] - 大会主持人有权宣布暂时休会，议案表决无异议宣布散会[46] - 议事规则经股东会决议通过生效，构成《公司章程》附件[49] - 议事规则修订由董事会提草案，提请股东会审议通过[49] - 议事规则由董事会负责解释[49]

董事会秘书聘任 - 公司拟聘任前5个交易日报送材料，交易所5日未提异议董事会可聘任[5] - 聘任需报送推荐书、简历、资格证书等资料[7] 任职限制 - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评不得担任[4] - 近36个月受中国证监会行政处罚不得担任[4] 解聘与补缺 - 出现规定情形公司应1个月内解聘，连续3月不能履职也应解聘[12] - 原任离职后3个月内原则上聘任新秘书，空缺超3个月董事长代行并6个月内完成聘任[12][13]

互动易平台制度 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布信息或回复提问应坚守诚信原则，不得涉未公开重大信息[4][6] - 应在规定时间内及时回复投资者问题[4] - 证券部为管理部门，各子公司和职能部门配合解答[8][9] - 信息发布和回复需经审核，未经审批不得发布[9] - 制度自董事会审议通过之日起生效[11]

提名委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与同届董事会董事一致，可连选连任[4] 提名委员会补选 - 人数低于规定人数三分之二，董事会六十日内补选[4] 会议召开 - 经召集人或2名以上委员提议方可召开[12] - 不迟于会议召开前3日发通知，紧急情况除外[14] - 快捷通知2日内无异议视为收到通知[13] 会议举行与决议 - 三分之二以上委员出席方可举行[15] - 决议经全体委员过半数通过有效[15] 会议记录 - 由董事会秘书保存，期限不少于十年[16] 利害关系处理 - 委员有利害关系应披露，回避表决[20] - 一致认为无显著影响可参加[20] - 董事会可撤销结果重表决[20] - 不计有利害关系委员审议决议[20] - 回避后不足法定人数由董事会审议[20] - 记录写明未计法定人数和未表决情况[20] 工作细则 - 术语含义与《公司章程》相同[22] - 自董事会决议通过生效[22] - 抵触按规定执行并修订[22] - 解释权归公司董事会[23]

风险管理制度 - 制度适用于公司及下属业务线，控股子公司可自定办法并报风险[2] - 各部门识别、评估风险，制定应对策略和措施[3] - 内部审计部门审核汇总风险评估表，编制年度报告[3] - 证券部按要求对外披露重大风险[3] - 管理层审定应对措施和评估报告，监督整改落实[4] - 总经理办公会审议评估报告，批准重大事项[4] 内控缺陷标准 - 财务报告内控：资产总额影响＜0.5%为一般，0.5% - 1%为重要，≥1%为重大[10] - 财务报告内控：营业收入影响＜1%为一般，1% - 2%为重要，≥2%为重大[11] - 非财务报告内控：财产损失＜300万元为一般，300 - 500万元为重要，≥500万元为重大[12] 其他规定 - 风险评估文档应完整保存并及时更新[14] - 制度未尽事宜或冲突以国家法律法规为准[16] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[16] - 制度由公司董事会负责解释[16] 内控缺陷情形 - 非财务报告内控重大缺陷含缺乏重大决策程序等[17] - 非财务报告内控重要缺陷含违反制度形成较大损失等[17] - 一般缺陷指除重大、重要缺陷外的其他控制缺陷[17]

股份转让限制 - 公司董事和高管上市一年内不得转让股份[6] - 离职后六个月内不得转让股份[6] - 任职期间每年转让不超所持总数25%，持股不超1000股可一次全转[14] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖[6] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖[6] 信息申报 - 新任董事、高管任职通过后两日内申报个人及近亲属信息[9] - 现任信息变化、离任后两日内申报[9] 减持规定 - 集中竞价或大宗交易减持，首次卖出前15日报告披露计划[11] - 实施完毕后2日向深交所报告[11] - 未实施或未完毕，时间区间届满后2日报告公告[12] 其他股份变动 - 股份被法院强制执行，2日内披露[12] - 股份变动2日内通过公司在深交所网站公告[12] 可转让数量计算 - 新增无限售当年可转25%，新增有限售计入次年基数[14] - 权益分派致股份增加，可同比例增加当年可转数量[15] - 当年未转股份计入年末总数作次年基数[15] 限售股解除 - 满足条件可委托公司申请解除限售[15] 制度管理 - 董事会秘书管理股份数据，每季度检查披露情况[15] - 制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[17]

资金占用防范制度 - 制定制度防范控股股东及关联方资金占用[2] - 董事长是清欠工作第一责任人[9] - 审计委员会和内审部门负责日常监督[11] 资金占用相关规定 - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 公司不得为关联方提供财务资助[5] - 关联交易资金审批支付须依规执行[9] 违规处理措施 - 违规占用应制定清欠方案并公告[9] - 被占用资金原则上现金清偿[10] - 违规责任人将受处分或法律追究[13] 制度执行与生效 - 制度未尽事宜按相关规定执行[15] - 制度经股东会审议通过生效[15] - 制度由董事会负责解释[15] 公司与时间信息 - 公司为贵阳朗玛信息技术股份有限公司[16] - 时间为2025年10月[16]

贵阳朗玛信息技术股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为完善贵阳朗玛信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作、维护公司信息披露的公平、公正、公开 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等有关法律、法规及《贵阳朗玛信息技术股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《信息披露管理办法》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，董事会应当保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为内幕信息保密工作的主要责任人，董事会秘 书负责具体实施内幕信息的保密、登记备案和管理工作，董事会秘书不能履行职 责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。 第三条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像、 光盘、其他储存介质等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会或董事 会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核)后，方可对外报道、传送 ...