审计委员会构成 - 由三名董事组成，两名是独立董事[4] - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设召集人一名，由独立董事会计专业人士担任[4] - 委员任期与董事会董事一致，可连选连任[4] 审计委员会运作 - 人数低于规定三分之二时，董事会60日内补选[5] - 定期会议每年至少四次，每季度一次[17] - 会议前3日发通知，紧急事项不限[17] - 须三分之二以上委员出席方可举行[21] - 决议经全体委员过半数通过有效[21] 审计委员会职责 - 监督及评估内外部审计工作[7] - 审核公司财务信息及披露[7] - 提出聘请或更换外部审计机构建议[10] - 审核审计费用及聘用合同[10] 内部审计机构相关 - 至少每季度向审计委员会报告一次[11] - 每年至少提交一次内部审计报告[12] 其他 - 会议记录保存不少于十年[23] - 工作细则自董事会决议通过生效[29] - 解释权归公司董事会[29]

担保审批 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需董事会、股东会批准[11] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%以上需董事会、股东会批准[11] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需董事会、股东会批准[11] - 连续12个月内担保金额超最近一期经审计净资产50%且超5000万元需董事会、股东会批准[11] - 连续12个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%需董事会、股东会批准[11] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后任何担保需董事会、股东会批准[11] - 对股东、实际控制人及其关联人提供担保需董事会、股东会批准[11] 董事会审议 - 董事会审议对外担保须经出席会议2/3以上董事同意[13] - 关联担保董事会决议须无关联关系董事过半数通过，无关联关系董事不足3人提交股东会[13] 担保额度与资产负债率 - 为控股子公司担保可分别预计两类子公司未来十二个月新增担保总额度并提交股东会[13] - 任一时点担保余额不得超股东会审议通过的担保额度[14] - 判断被担保人资产负债率以最近一年经审计财务报表、最近一期财务报表数据孰高为准[14] 备案与通知 - 担保合同签署7日内报送公司证券部、财务部备案[15] - 被担保企业债务到期前一个月财务部发催还款通知单[19] - 被担保人债务到期未履行还款义务公司10个工作日内执行反担保措施[19] 信息披露 - 公司按规定披露对外担保情况，含相关决议及担保总额占最近一期经审计净资产比例[23] - 控股子公司对外担保及时通知公司履行信息披露义务[23] - 被担保人债务到期15个工作日内未履行还款义务或出现严重影响还款能力情形公司及时披露[23] 制度生效与解释 - 本制度自股东会审议通过之日起生效[26] - 本制度由董事会负责解释[27]

战略委员会构成 - 成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 召集人由公司董事长担任[5] 委员补选规定 - 人数低于规定人数三分之二时，董事会六十日内完成补选[4] 会议通知与举行 - 会议召开前三天通知并提供资料[11] - 快捷通知2日无异议视为收到通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[14] 决议与记录 - 决议须全体委员过半数通过[14] - 会议记录保存不少于十年[14] 其他规定 - 超半数董事异议应书面反馈[9] - 工作细则董事会决议通过生效[20] - 工作细则解释权归董事会[20]

投资者关系管理组织架构 - 指定董事会秘书为投资者关系管理负责人[6] - 董事会秘书负责全面策划、安排和组织投资者关系管理活动[6] - 证券部是投资者关系管理职能部门，负责日常事务[7] 证券部职责 - 起草投资者关系管理制度修订议案并报董事会批准[7] - 真实、准确、完整、及时地进行信息披露[7] - 统计分析投资者和潜在投资者数量、构成及变动情况[8] - 公司面临危机后迅速提出有效处理方案并组织实施[8] - 建立并维护与多机构的良好公共关系[9] - 组织年度报告、半年报等报告的编制等工作[9] 工作协助与对象 - 可聘请专业机构协助实施投资者关系工作[11] - 工作对象包括投资者、证券服务机构及个人、媒体、监管部门等[12] 工作内容与沟通 - 内容涵盖制度建设、内部研究、报告编制等多方面[12] - 与投资者沟通内容有公司战略、信息披露、经营管理等信息[13] - 沟通方式包含公告、股东会、公司网站等[14] 信息披露与存档 - 在定期报告公布网址和电话，变更时及时公告[13] - 接待投资者相关文件资料存档期限为十年[16] - 业绩说明会等活动结束后及时披露主要内容[17] 特定对象沟通 - 与特定对象沟通前要求其出具资料并签署承诺书[18] - 特定对象发布相关文件前需知会公司，公司核查后同意发布[19] 再融资与调研限制 - 实施再融资计划注意信息披露公平性[19] - 在年报、半年报披露前三十日避免接受投资者现场调研、媒体采访等[20] 董高人员要求 - 董高人员接受特定对象采访和调研前知会董事会秘书，过程形成书面记录并签字确认[20] 活动记录与档案 - 投资者关系活动结束后两个交易日内编制《投资者关系活动记录表》并在深交所互动易网站刊载相关文件[20] - 投资者关系活动档案应包括参与人员、时间、地点，交流内容等[21] 报告注明与人员素质 - 委托分析师或独立机构发表投资价值分析报告时注明“本报告受公司委托完成”[21] - 投资者关系管理部门人员应具备了解公司情况、良好知识结构等素质[22] 员工培训 - 可对员工进行投资者关系管理工作相关知识系统培训，重大活动时举行专门培训[22] 制度执行与生效 - 本制度未尽事宜按相关法律法规和《公司章程》等执行，抵触时按国家规定执行[24] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同[26] - 本制度由公司董事会负责解释[26]

股东会审议事项 - 一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需审议[6] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需审议[8] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保需审议[8] - 为资产负债率超70%担保对象担保需审议[8] - 连续12个月内担保金额超最近一期经审计净资产50％且超5000万元需审议[8] - 连续12个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%需审议[8] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保需审议[8] - 被资助对象资产负债率超70%，财务资助事项需审议[9] - 单次或连续12个月内财务资助累计金额超最近一期经审计净资产10%需审议[9] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需审议[10] - 购买、出售资产交易连续12个月内累计金额达最近一期经审计总资产30%需审议[14] - 与关联人交易（担保除外）超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需审议[15] 股东会召开规则 - 年度股东会每年一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[18] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数2/3等情形，2个月内召开临时股东会[18] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求等情形触发临时股东会[18] - 独立董事提议召开，董事会10日内书面反馈[20] - 董事会同意召开，决议后5日内发通知[20] 股东提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[25] - 召集人收到临时提案后2日内发补充通知[25] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[25] 其他规则 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[26] - 股东会网络或其他方式投票开始时间限制[29] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[34] - 一年内购买、出售重大资产或担保超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[35] - 特定提案需出席股东会全体股东及部分其他股东所持有效表决权2/3以上通过[35] - 股东违规买入股份，超部分36个月内不得行使表决权[36] - 公司董事会等可公开征集股东投票权[36] - 关联交易事项需非关联股东投票表决[37] - 股东会选举两名以上董事实行累积投票制[38] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次为准[39] - 股东会通过派现等提案，公司2个月内实施方案[41] - 股东可请求法院撤销违规股东会决议[42] - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存不少于10年[44] - 大会主持人有权宣布暂时休会，议案表决无异议宣布散会[46] - 议事规则经股东会决议通过生效，构成《公司章程》附件[49] - 议事规则修订由董事会提草案，提请股东会审议通过[49] - 议事规则由董事会负责解释[49]

董事会秘书聘任 - 公司拟聘任前5个交易日报送材料，交易所5日未提异议董事会可聘任[5] - 聘任需报送推荐书、简历、资格证书等资料[7] 任职限制 - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评不得担任[4] - 近36个月受中国证监会行政处罚不得担任[4] 解聘与补缺 - 出现规定情形公司应1个月内解聘，连续3月不能履职也应解聘[12] - 原任离职后3个月内原则上聘任新秘书，空缺超3个月董事长代行并6个月内完成聘任[12][13]

互动易平台制度 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布信息或回复提问应坚守诚信原则，不得涉未公开重大信息[4][6] - 应在规定时间内及时回复投资者问题[4] - 证券部为管理部门，各子公司和职能部门配合解答[8][9] - 信息发布和回复需经审核，未经审批不得发布[9] - 制度自董事会审议通过之日起生效[11]

提名委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与同届董事会董事一致，可连选连任[4] 提名委员会补选 - 人数低于规定人数三分之二，董事会六十日内补选[4] 会议召开 - 经召集人或2名以上委员提议方可召开[12] - 不迟于会议召开前3日发通知，紧急情况除外[14] - 快捷通知2日内无异议视为收到通知[13] 会议举行与决议 - 三分之二以上委员出席方可举行[15] - 决议经全体委员过半数通过有效[15] 会议记录 - 由董事会秘书保存，期限不少于十年[16] 利害关系处理 - 委员有利害关系应披露，回避表决[20] - 一致认为无显著影响可参加[20] - 董事会可撤销结果重表决[20] - 不计有利害关系委员审议决议[20] - 回避后不足法定人数由董事会审议[20] - 记录写明未计法定人数和未表决情况[20] 工作细则 - 术语含义与《公司章程》相同[22] - 自董事会决议通过生效[22] - 抵触按规定执行并修订[22] - 解释权归公司董事会[23]

风险管理制度 - 制度适用于公司及下属业务线，控股子公司可自定办法并报风险[2] - 各部门识别、评估风险，制定应对策略和措施[3] - 内部审计部门审核汇总风险评估表，编制年度报告[3] - 证券部按要求对外披露重大风险[3] - 管理层审定应对措施和评估报告，监督整改落实[4] - 总经理办公会审议评估报告，批准重大事项[4] 内控缺陷标准 - 财务报告内控：资产总额影响＜0.5%为一般，0.5% - 1%为重要，≥1%为重大[10] - 财务报告内控：营业收入影响＜1%为一般，1% - 2%为重要，≥2%为重大[11] - 非财务报告内控：财产损失＜300万元为一般，300 - 500万元为重要，≥500万元为重大[12] 其他规定 - 风险评估文档应完整保存并及时更新[14] - 制度未尽事宜或冲突以国家法律法规为准[16] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[16] - 制度由公司董事会负责解释[16] 内控缺陷情形 - 非财务报告内控重大缺陷含缺乏重大决策程序等[17] - 非财务报告内控重要缺陷含违反制度形成较大损失等[17] - 一般缺陷指除重大、重要缺陷外的其他控制缺陷[17]

股份转让限制 - 公司董事和高管上市一年内不得转让股份[6] - 离职后六个月内不得转让股份[6] - 任职期间每年转让不超所持总数25%，持股不超1000股可一次全转[14] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖[6] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖[6] 信息申报 - 新任董事、高管任职通过后两日内申报个人及近亲属信息[9] - 现任信息变化、离任后两日内申报[9] 减持规定 - 集中竞价或大宗交易减持，首次卖出前15日报告披露计划[11] - 实施完毕后2日向深交所报告[11] - 未实施或未完毕，时间区间届满后2日报告公告[12] 其他股份变动 - 股份被法院强制执行，2日内披露[12] - 股份变动2日内通过公司在深交所网站公告[12] 可转让数量计算 - 新增无限售当年可转25%，新增有限售计入次年基数[14] - 权益分派致股份增加，可同比例增加当年可转数量[15] - 当年未转股份计入年末总数作次年基数[15] 限售股解除 - 满足条件可委托公司申请解除限售[15] 制度管理 - 董事会秘书管理股份数据，每季度检查披露情况[15] - 制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[17]